西方民族主义研究现状及历史刍议概要

摘要西方学术界对民族主义问题的持久研究兴趣缘于民族主义对近现代世界历史和国际关系的直接影响，也因为民族主义具有既对人类的安全、公正等最深层的迫切要求作出积极回应，又引起世界性的动荡和人类之间的大规模兵戎相见的两面性。在对民族主义进行全面系统的研究方面，西方学术界显然走在了前面，但国内学术界对之的了解和研究似乎并不很透彻。西方学术界对民族主义的研究可以分为19世纪、19世纪末至20世纪50年代和自20世纪60年代延续至今天的三个阶段。当西方的民族主义研究进入第三阶段之后，各种不同的民族、民族主义理论应运而生，这对依然在当今的国际社会有着重大影响的民族主义意识形态和运动

产生了明显的促进作用。关键词民族主义西方学术界民族主义研究

中图分类号:D81 文献标识码:A 文章编号:10054812（2006）04000108

作者简介法学博士，上海交通大学国际与公共事务学院教授，博士生导师，国际关系系主任。曾先后赴丹麦哥本哈根大学、美国新泽西拉马坡学院、英国剑桥大学、卢森堡欧洲与国际事务研究所、日本京都立命馆大学作访问研究和访问讲学，为剑桥大学国际事务研究中心访问研究员。著有《解读美欧：欧洲一体化进程中的美欧关系》和《大变局：全球化、冷战与当代国际政治经济关系》等学术专著，并在中外学术刊物上发表论文数十篇。民族主义，作为一种产生于18世纪西欧和北美为某一群体争取和维护自治、统一和认同的意识形态运动,[1]在经历了跨越四个世纪的自身历史发展和对近现代的人类历史发生巨大作用之后，至今依然对进入新千年不久的人类社会具有丝毫不能令人忽视的影响。正是因为如此，对民族主义的研究不论中外，尤其在西方,始终是社会科学界,包括国际关系学在内的学术研究重点，更值得注意的是，近年来有关民族主义的研究在西方学术界呈日趋上升的势头。由于当代西方民族主义研究的兴盛既有现实国际政治的原因也

是有其学术史渊源，因此我们有必要对此作一些研究和分析。一

西方学术界对民族主义问题的持久研究兴趣，以及近年来西方更趋高涨的相关研究热情主要出自下述几个方面的原因: 首先，民族主义从其产生初期直至今天始终伴随着世界历史和国际关系的发展和变化。记录显示，民族主义(nationalism这一词汇最早被使用于18世纪末期，当时德国哲学家约翰戈特弗里德赫尔德（Johann Gottfried Herder）和法国反对革命的神父

奥古斯丁德巴鲁尔（Abb Augustin De Barruel）使用了该词并使之具有可辨识的社会和政治的含义。[2]从此之后，民族主义这一词汇伴随着民族主义思想意识形态的全球性传播，以及民族主义运动的世界性扩展，自始至终见证着18世纪后期以降人类的两百多年，却已经跨越了四个世纪的世界历史。可以这么说，如果不了解民族主义这一词汇，不了解民族主义的发生、发展和演变及其对人类社会生活的影响，就根本无法全面地了解这跨越四个世纪的近代、现代乃至当代的国际关系史和人类历史本身。也正是因为如此，民族主义一旦在西方兴起，对其的学术研究也随之产生，并且随着民族主义的发展而发展，而历史学家、政治学家、社会学家以及国际关系学家们则在西方的民族主义研究中始终扮演着重要的角色。第二，民族主义对近代西欧、北美各国的兴盛崛起具有举足轻重的影响。民族主义诞生于西欧和北美，之后便通过强调个人的民族认同或民族身份以及民族与国家结合，逐渐成为西欧和北美的一种社会意识形态和对现实的认知乃至道德的组织形式，并由此而成为构成社会一体化的基础。民族主义从一开始就推动建立和建构民族国家，并且在民族国家的政治架构中体现其包容性、确立所有的社会成员享有基本平等的权利和主权自治的核心原则。这样的民族主义原则在人类历史上第一次赋予具有民族认同感的大众个体以一种尊严感，促使大众个体不仅确立起自己的民族认同或身份，并将自己的民族认同上升至国家认同，乃至使自己成为民族国家的主人。在民族主义激励下所产生的这种曾未有过的尊严感从一开始就构成了近代以来民族爱国主义和对民族事业忠诚的基础，而这一切恰恰首先发生在西欧和北美，并且对近代西欧和北美的崛起产生直接的影响。有西方学者认为，正是民族主义构成了资本主义精神的精髓。资本主义精神是民族主义固有的集体竞争意识的经济表象而民族主义本身是民族国家成员对国家尊严或威望的情感投入的产物。[3]于是，近代西欧各国以及美国均因强烈的民族情感而激发出充分的经济活力，以致它们的经济竞争力能不断地提升而形成崛起之势。对于具有如此能量的民族主义，西方学

术界自然会始终如一地重视研究，就像韦伯及其后继者重视研究新教伦理一样。第三，民族主义的意识形态对亚非拉的民族解放、国家独立以及新独立国家的经济发展也是至关重要的。随着西方的崛起和扩张，亚非拉地区渐次地陷入被西方殖民化的过程，不公平的世界由此而形成。然而，具有讽刺意味的是，西方列强

在向全世界实行殖民扩张的同时，却在不经意间将源自于西方的民族主义传播到了广大的殖民地和半殖民地。正如史密斯所言，民族主义常常对处于不公平世界大多数人民所感受到的社会剥夺和压迫做出响应。[4]亚非拉的殖民地和半殖民地人民正是运用来自于西方宗主国的民族主义思想意识形态，结合自身的历史、文化认同，强调在一个安全的国家内人们有自己的民族和文化的权利，要运用暴力的或非暴力的手段来争取摆脱殖民统治的外部强权，完成民族建构和建立自己民族独立的国家。民族主义还十分有力地帮助争取独立的人民将集体的记忆与特定的祖先领土联系起来形成祖国的观念，并且通过民族建构而自然地团结人民。这对整个世界形成民族国家的国际政治体系是至关重要的。就如民族主义早期在西欧、北美曾经做过的那样，二战后，亚非拉地区的各种民族主义也在推动建构自己的民族、促进个体以记忆的领土化方式将自己定位在民族国家的时空之中起着关键的作用。此外，民族主义也同样赋予亚非拉各国人民独特的认同和尊严，促使它们赢得国家独立后在经济建设中勇往直前。然而，民族主义为何能在其发源地之外的世界各地同样产生如此巨大的政治、经济和社会的影响则成为西方学术界十分关注的问题。对民族主义的持久、深入的研究也就很自然地处在情理之中。分页标题#e#

最后，民族主义在允许全世界的大小群体进入国际政治舞台，回应人们的安全、公正和认同等普遍要求的同时，也常常会导致持续的民族、族群和民族国家之间的国际冲突。这些冲突紧紧地伴随民族主义的发展而发展，在一定程度上造成了跨越四个世纪的国际紧张、危机和战争，也一定程度上促成了独立国家的内战。从民族主义在西欧和北美诞生之初，这一前无古人的意识形态和运动就不断地加剧当时以西欧为中心的国际政治体系中各民族国家之间的竞争性和冲突性。由于民族主义强调的个人从属于民族而民族单位应该与政治单位（国家）对等的政治理念，且民族则是全体公民的集称，他们拥有的权力使他们与国家利害相关，因此，在民族主义推动下所产生的民族国家内的公民总是具有强烈的我们的国家自然会比他们的国家好的爱国主义民族情感。[5]在这样的民族主义情感作用下，首先产生于西欧和北美的民族国家内的公民们从一开始就具有的强烈排外情绪。于是，在民族主义作用下所产生的公民意识中的我们与他们的情感就会在激发本国经济活力的同时，推动与他国的激烈竞争，而这样的竞争在先发国家与后发国家之间表现得更为