内部管理-最高管理者内部审核清单1 精品
XXX公司对最高管理者内部审核清单
质量管理课20XX.6
标准条款审核要点
5 管理职责
5.1 管理承诺
1). 最高管理者的管理承诺是什么?
2) .最高管理者如何认识满足顾客和法律、法规要求的重要性?
3). 最高管理者是否组织制定了质量方针和质量目标 (形成
文件并由最高管理者批准和颁布)?
4). 最高管理者是否确保提供建立、实施、保持和改进QMS所
需的资源?是否有实例佐证?
5..2 以顾客为关注焦点1). 最高管理者如何关注顾客满意，并使其实现?
2). 最高管理者如何识别、确定顾客(包含现在的和潜在的)
的要求(包含明显的或隐含的)？
3).“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在组织中得
到树立?
4). 有无将顾客要求转化为质量目标、产品标准的事例及证据,顾客是否满意?
5.3 质量方针
1). 质量方针是否与经营方针协调一致?
2). 采取了什么措施使质量方针在组织内得到沟通和理解?
3). 最高管理者对质量方针、质量目标的持续性、适宜性方面如何评审?
5.4 策划
5.4.1 质量目标
1). 是否在组织的相关职能和层次上建立了质量目标? 是否进行了层层
分解?
2). 质量目标的达成情况如何? 如目标未达到要求，采取了什么措施去实现?
5.4.2 质量体系策划
1). 质量管理体系是如何策划的?
2). 质量体系的变更能否保持体系的完整性?
5.5职责、权限与沟通
5.5.1职责和权限1). 最高管理者的职责和权限是什么？
如何履行自己的职责和权限(提供证据)?
5.5.2管理者代表1). 最高管理者是否明确管理者代表的职责和权限？
5.5.3内部沟通1). 企业内部都有哪些沟通方式?(如质量例会、
报告制度等)
2). 各类人员是否了解质量体系的运行状况?
5.6 管理评审
1)..最高管理者对管理评审是如何策划的？如何认识管理评审
的作用和重要性？
2). 管理评审是否评价了QMS (包括质量方针和质量目标) 变更的需
要?
3). 管理评审是否对QMS的适宜性、充分性和有效性作出了评价，管
理评审是否
包括评价QMS改进的机会和变更的需求?
6.1资源提供
(1)人力资源
(2)基础建设
(3) 工作环境1). 目前质量体系是否满足公司要求，为了改进质
量体系，最高管理者有何打算?
2). 目前体系推进人员的能力、资源能否满足体系的有效运行?
内部审计资料清单
内部审计资料清单 账务资料 1、审计期间会计报表及附注（含分公司） 说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目［ 说明：内审期间 3、全部会计凭证 5、银行存款对账单、余额调节表 说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书） 说明：内审期间 9、固定资产盘点表 说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表 说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 说明：所有税种内审期间期间各年纳税资料 12、所有往来明细 说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款 13、收支明细表 说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 其他备查类资料 17、其他重要经济合同 说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等 18、工程承包合同 19、招投标文件 20、总、分包合同 21、工程预算及决算书 22、转让房地产有关资料 说明：商品房销售合同副本、、工程施工结算单等| 23、销售情况汇总表
24、涉及收入、成本的所有合同 25、房屋销售明细清单 资产审计 1货币资金审计 (1)审计目标 证实货币资金余额的存在性、完整性、收付业务的合法性 (2)内部控制系统测试 (3)实质性审查 ①库存现金审查 ②现金收付业务的审查 抽查现金日记账记录，至少抽查1至2个月的现金日记账，审查原始凭证。 ③银行存款的审查 审核银行存款日记账记录，核证银行存款收支的截止日期，抽查银行存款的账面余额。 3、应收账款审计 (1)审计目标 ①证实应收款项的存在性、正确性、销售退回、折让与折扣的合法性、截止日期的正确性、坏账损失的真实性 (2)内部控制系统测试
管理体系内部审核检查表
QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件
(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。
45001-2018内部审核检查表(1)
2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
质量管理体系审核检查表(参考)
质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准 审核要点及方法客观证据评定条款 4． 1 1．请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后 的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、 总要求保持和改进 QMS？ 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程 有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否 8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理？ 3．企业 QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持 8.5.1过程有效运行和监控？ 4．企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析、改进活动？ （8.5.1 ） 5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如 有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 注：符合 - 不标注不符合— X 观察项– O
1
质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准 条款 4．2．3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”？ 2．索要 QMS的文件清单，看范围是否包括了标 准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有 文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件 各 1 份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适 用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的 类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、 有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使 用场所或岗位？执行人员是否能得到。 2
IATF16949：2016一整套内部审核资料汇编(含全套内审检查表)
IATF16949：2016一整套内部审核资料汇编 (含全套内审检查表)
内审总结报告 （IATF16949-2016） 按照IATF16949要素及本公司程序文件要求，对全公司所有部门进行了全要素审核，涉及各部门不符合情况如附表：附表一：各部门内部审核不符合率统计 产品开发部门 市场部采购部生产部质量部管理部总计审核项总计842532319617285符合项总计731824128811226不符合项总计1178198659不符合率 13.09% 28% 25% 61.29% 8.33% 35.29% 20.70% 通过以上审核问题点发现，重度不符合项 13项，轻度不符项38项，改进项 8 项，不符合项涉及到程序较多，要求各部门针对各审核组开具的不符项进行纠正和预防，各部门并将纠正预防报告7日内完成，提交到质量部。 注明：红颜色为重度不符合项；黑色为轻度不符合项；绿色为改进事项。 0.00% 10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%产品开发部门 市场部 采购部 生产部 质量部 管理部 总计
附表二：不符合项内容统计 审核人员受审核部门审核项总计不符合项总计不符合内容 查0310-2、120-2产品再检结果报告书中良品数量字迹不清晰 查120-2产品5D对策单根本原因分析不彻底 查FC检测仪无校准证书 查KIPPEC日点检表填写不完善 质量部96项8项 查F016产品无再捡记录 查进货检查成绩书未进行批准签署 查顾客反馈清单记录不完善 查5D对策单与程序文件质量记录编号不符
审核人员受审核部门审核项总计不符合项总计不符合内容 查HBYD135-2PZ 文件包中，对顾客提供的技术文件要求没有组织内部评审 第一、二阶段所有签字确认的文件都未进行签署 查《产品先期质量策划小组职责、权限》中的产品型号应是HBYD135-2PZ,但实际产品型号是HBYD103-35PZ,文件中的人员没有及时更新（两年前离职的人员还在表单中体现） 查《项目可行性分析》中项目名称没有填写，并在内容中发现额定特性灵敏度（86±3dB ）但顾客要求额定特性灵敏度（85±3dB ） 查文件包中的项目负责人、任命日期与策划小组日期不符 查《先期质量策划小组会议纪要》中额定长期最大功率是10W,但顾客要求额定长期最大功率是15,W 与顾客要求不一致。查《项目可行性分析》中预计产量50000只/年，查《产品输入评审报告》中预计产量20万只/年，两个数据不一致。查第一阶段中《产品过程设想》、《设计目标》、《产品特性分析》无表单记录 查《设计潜在失效模式及后果分析》中产品型号填写HBYD103-32PZ,但实际型号是HBYD135-2PZ 查《YD135-2PZ 设计FMEA 检查表》中产品型号填写错误并填写内容不完善 产品开发部 门 84项 (HBYD135-2 PZ 产品第 一阶段、第二阶段) 11项 查仓库时长期库存发现特殊领料单与临时技术通知领料单不符（音圈为V114，技术通知为V144） 审核人员受审核部门审核项总计不符合项总计 不符合内容
质量内部审核检查表
内部审核检查表 审核部门: 1.请管理者代表介绍本组织 的业务情况，主要产品或服 务，面对的客户群体和组织 的发展方向等。 2.请管理者代表介绍公司的 体系建立依据的标准形成了 哪些文件？评价体系文件实 施的的效果？ 3. 请最高管理介绍体系建立 的时间是什么时候？什么时 候开始试运行？任命的管理 者代表是谁？有无任命证据 和分配其职责？ 4. 请管理者代表说说建立时 识别了哪些过程？如何进行 控制？ 5. 请总经理谈谈公司是否存 在外包的过程？有，如何进 行控制？ 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.1总要求
审核部门: 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 421总则1是否建立质量方针、质量 目标并形成文件？ 2是否编制质量手册? 3标准要求的六个必须的程序 文件是否形成？（六个必须 的是文件、记录、内审、不 合格、纠正措施、预防措施 控制程序）。 4除形成上述文件外，在体系 中还建立了哪些文件？ 5形成的记录有哪些？是否达 到标准的要求？ 6文件保存的方式有哪些？ 是用纸张还是电子？是如何 管理的？
审核部门: 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.2 质量手册 2请管理者代表说说手册内 容是否对各部门和过程进行 描述？是否包涵或引用程序 文件？（验证质量手册内容） 3检查质量手册是否进行受 控管理？ 1请管理者代表说说手册内 容是否覆盖了标准所有要 求？若有删减，请说明理 由？
审核部门: 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.3 文件控制 2文件发布前是否得到相关 人员的批准（抽查质量手册/ 程序文件/作业文件等）？ 6文件是否定期进行整理和 处理作废文件？ 3文件是否有修改？文件的 修改如何进行？ 5公司有哪些外来文件（法 律法规及标准）？如何进行 保管？ 1形成的文件有哪些（请提 供文件总目录）？ 4文件的标识（编码）是如 何规定的（如质量手册、程 序文件等）？
最高管理者内部审核清单(1)
XXX公司对最高管理者内部审核清单 质量管理课２０04．６ 标准条款?审核要点 5 管理职责 5.1 管理承诺 1)．最高管理者的管理承诺是什么？ ?２) .最高管理者如何认识满足顾客和法律、法规要求的重要性? ?3)．最高管理者是否组织制定了质量方针和质量目标（形成文件并由最高管理者批准和颁布)? 4). 最高管理者是否确保提供建立、实施、保持和改进QＭS 所需的资源?是否有实例佐证？ ５..2 以顾客为关注焦点?１)．最高管理者如何关注顾客满意，并使其实现? ２）. 最高管理者如何识别、确定顾客（包含现在的和潜在的) 的要求(包含明显的或隐含的)？ ?３).“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在组织中得到树立? ４). 有无将顾客要求转化为质量目标、产品标准的事例及证据,顾客是否满意? 5.3 质量方针 ?1). 质量方针是否与经营方针协调一致? 2). 采取了什么措施使质量方针在组织内得到沟通和理解? ?3). 最高管理者对质量方针、质量目标的持续性、适宜性方面如何评审？ ５．４策划 5．4.1 质量目标 1）. 是否在组织的相关职能和层次上建立了质量目标? 是否进行了层层分解？
?2). 质量目标的达成情况如何？如目标未达到要求，采取了什么措施去实现？ ５．４.2 质量体系策划 1). 质量管理体系是如何策划的? 2). 质量体系的变更能否保持体系的完整性? 5．５职责、权限与沟通 ５．5.１职责和权限?１）. 最高管理者的职责和权限是什么？ 如何履行自己的职责和权限(提供证据）? 5．5.２管理者代表?1）. 最高管理者是否明确管理者代表的职责和权限？ ５.５．3内部沟通?１）．企业内部都有哪些沟通方式?(如质量例 会、报告制度等) 2）. 各类人员是否了解质量体系的运行状况? ５.６管理评审 1)．.最高管理者对管理评审是如何策划的? 如何认识管理评审 的作用和重要性? 2). 管理评审是否评价了QMS (包括质量方针和质量目标）变更的 需要? 3). 管理评审是否对ＱMＳ的适宜性、充分性和有效性作出了评价，管 理评审是否 包括评价ＱMS改进的机会和变更的需求？ 6．1资源提供 (1)人力资源 (2)基础建设 （3) 工作环境 1)．目前质量体系是否满足公司要求,为了改进质量体系，最高管理者有何打算? 2). 目前体系推进人员的能力、资源能否满足体系的有效运行?
2016最新版内部审核检查表格.docx
2016 版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录编号：
内审检查表 内审员：审核日期： 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分，有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序，询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件，相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求
内部审核检查表(生产部)
内部审核检查表 陪同人员 序号 审核内容 审核结果 判定 备注 1 5.3 :组织的岗位、 职责和权限 1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？ 2 6.1 :应对风险和机 遇的措施 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？ 3 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？ 4 7.1.2人员 1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？ 5 2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员 安排是否符合组织架构设定） 6 7.1.3 :基础设施 4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应 的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、 ERP 系统等） 7 7.1.4 :过程运行环 境 1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有米取一定的措施？ （防呆、奖 惩制度等） 8 2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动 以减少因心理的不利因素？ 9 3.现场确认7S 状况。 10 7.1.6 :组织的知识 2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措 施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？ 11 7.3 :意识 1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？ 12 2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这 些影响的方法？ 13 7.4 :沟通 1.部门需要沟通的内容有哪些 （包括内部和外部）？方式有哪些？是否有 保留必要的形成文件信息？ 14 7.4 :沟通 2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理 ？沟通时机 和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信息？是否规定了必要 的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？ 受审部门 生产部 审核时间 审核员
公司内部审核检查表 8
内部审核检查表 IWHR JL CX 17-03共 7页第1 页 受审部门审核时间 受审部门 负责人 部门职务 审核员审核组长 标准条款检查内容客观记录不符合 5.5.1 1.1 4. 2.1 4.2.3 4.2.4 1请负责人介绍本部门的业务范围、产品、人员组成及职责。 2调各岗位职责的书面材料，查审批？抽问1-2人对岗位职责的了解情况。 3院为什么要进行质量管理体系认证？何时开始运行的？认证的标准是什么？ 4.质量管理体系文件是如何分类的？ 5.调部门《文件清单》。抽2-3份文件查审批、标识及控制情况。 6.查文件收发的证据。 7.查外来文件控制的相关证据。 8.查作废文件控制和管理的证据？抽查失效留用文件的管理情况。 9调本部门《记录清单》，抽2-3份记录查填写及标识、保存期限、分类整理及检索情况。 10.如何理解以顾客为关注焦点?
5.3 5.4.1 11. 抽1名员工问院的质量方针及内涵是什么？ 12. 院的质量目标是什么？调部门的质量目标？查适宜性。是否明确目标的评价标准、测量方法？ 标准条款检查内容客观记录不符合 5.5.3 6.2 6.3 6.4 7.1 13 请问内部沟通的方式和内容？能否提供证据? 14.对部门各岗位人员能力是如何确定的？如何体现满足能力要求？ 15.调院《年度职工教育培训计划》，查《员工培训记录表>实施的相关证据及对培训效果的评价。 16查些需持证上岗人员名单及证件复印件？ 17.查是否建立员工培训档案？ 18调《设备设施管理台账》, 查是否统一编号管理？ 19.查设备运行的规定和记录。 20调设备维护保养规定和维护保养记录。设备维修计划及维修证据。 21.现场查是否执行设备的操作规程、设备的状态标识是否清晰、齐全？ 22查网络维护的规定和维护记录。 23查压力容器、高压用具鉴定证据。 24对工作环境有哪些要求? 查书面规定文件,现场查工作环境的实施。 25. 本部门是如何对产品实现过程进行策划的？调特定产品、项目或合同的策划文件，查内容及审批。 26.本部门的主要顾客有哪些？顾客的要求是什么？（明示的、隐含的、法律法规的、部门附加的）。
RBT214-2017内部审核检查表
审核部门：共页第 1 页 条款条款内容具体审核内容审核记录 审核结果 符 合 基本 符合 不 符 合 不 适 用 4 要求4.1机构 4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够 承担相应法律责任的法人或者其他 组织。1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发； 2）是否处于有效期内； 3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致； 4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述； 5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。体系文件中是否有规定： 1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。 3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。 不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。1）非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任； 2）该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制； 3）是否能够提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担法律责任的法人授权文件； 4）如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。
审核部门：共页第 2 页 条款条款内容具体审核内容审核记录 审核结果 符 合 基本 符合 不 符 合 不 适 用 4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及 管理、技术运作和支持服务之间的 关系。1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系； 2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作； 3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位； 4）查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者之间的关系。 检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。 4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检 测活动，应遵守国家相关法律法规 的规定，遵循客观独立、公平公正、 诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。1）机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺； 2）管理体系文件中是否从法律、管理、技术和责任等方面明确上述承诺，并采取措施履行承诺； 3）《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）对检验检测机构提出了开展检验检测活动有关诚信的基本要求，机构是否进行了参考使用。 4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其 公正和诚信的程序。1）检验检测机构是否建立了保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。 检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。1）检验检测机构的工作人员是否了解公正和诚信的控制要求；2）检验检测机构及其人员是否能公正、诚信地从事检验检测活动，确保检验检测机构及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系； 3）检验检测机构的管理层和员工是否不会受到不正当的压力和影响，能独立开展检验检测活动,确保检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性。