学术道德与诚信状况

学术道德与诚信状况

杜鹏杨燕萍关晓斌

［摘要］以高校人文社会科学科研工作者对于学术道德与诚信状况的评价为研究视角，基于对全国４２所高校３８０５名人文社会科学科研工作者进行的问卷调查，以及对专家学者的专题访谈，结合定性与定量分析，针对学术道德与诚信状况的判断、违背学术道德与诚信的行为及其危害、对科研工作者自身和外部因素的分析以及改善学术道德与诚信状况的措施等问题进行研究的结果显示：高校人文社会科学科研工作者对目前的学术道德与诚信状况大体满意，但认为如果不采取进一步的防范措施，会有一定下滑趋势；违背学术道德与诚信的主要表现形式体现于学术成果产生和学术资源与荣誉获取过程中，影响学术道德与诚信状况的自身因素和外部因素主要是自身学术道德意识薄弱与学术道德与诚信监督管理措施不足。针对上述问题，应从学术道德培养、完善制度建设、加强执行与监督等方面加强对学术道德的规范和监督，推进学术诚信建设。

［关键词］学术道德；诚信；社会科学；高等学校

一、研究背景

新世纪以来，我国高校人文社会科学获得了前所未有的繁荣发展，一个学术气氛空前活跃、百花齐放、百家争鸣、新人辈出、学术繁荣的良好局面正在形成。但是，由于社会不正之风和个人名利思想的影响，高校中还存在着一些不容忽视的学术失范现象和学术不端行为，如学术成果的粗制滥造、弄虚作假，学术研究中的急功近利、脱离实际，占有、侵犯他人研究成果，学术批评庸俗化、学术评审行政化等等，在学术界造成了不良的影响，引起了社会的广泛关注。

学术道德与诚信是维持科学研究健康发展的关键要素，是推进创新型国家建设的重要基础，是繁荣科学研究和创新的需要。高校作为科学研究的重要阵地，高校科研工作者作为创新活动的重要主体，应将这一理念贯彻于科研实践中。近年来不断曝光的严重学术失范现象和学术不端行为个案，虽然表现形式多样，性质和程度也不尽相同，但如果不加以解决，不仅会影响学术声誉，败坏社会

风气，更严重的是将影响科研工作者的积极性和创造性，严重阻碍学术进步，危及我国人文社会科学的健康有序发展。认真研究和解决这些问题已经成为科研管理部门和人文社会科学界的当务之急。

学术失范现象和学术不端行为的存在不是一个简单的问题，是长期积累的结果。要从根本上解决这些问题，就必须了解和研究导致它们出现和存在的深层次原因，才能采取切实有效的方法和措施，最大限度地防范这些问题。我们注意到，迄今为止，对于学术道德与诚信问题的研究，依据个案所做的定性判断很多，基于定量和实证的研究和结论却很少。本研究不同于以往研究之处在于，将高校人文社会科学科研工作者作为研究对象，旨在聚焦研究主题，对具有相似学术环境和共性特征的群体进行研究，集中于学术道德与诚信方面主要受关注的问题，围绕以下三个方面进行渐进式分析探讨：（１）作为科学研究的实际参与者和实施者，对于学术道德与诚信的状况到底如何判断？（２）违背学术道德与诚信的有哪些具体行为，其危害和原因是什么？（３）对以往的各类法规及规定，科研工作者了解程度如何？在现有政策或措施基础上，更加有效的措施或需要完善的建议是什么？

本研究通过问卷调查的方式对高校人文社会科学工作者学术道德与诚信状况进行了较全面、客观的判断与评价，包括现状、行为、危害、影响因素、改善措施等方面，以期为政府及相关部门制定政策，为加强学术道德和诚信建设提供科学依据。本研究针对高校人文社会科学研究工作者的学术道德与诚信状况中迫切需要解决的问题，结合当前科研工作者学术道德与诚信状况的现状及存在的问题，力图从多层面、多角度探寻其影响因素和深层次原因，并提出若干有针对性、可操作性较强的对策建议。

二、文献研究与调查设计

在研究设计上，我们首先通过文献研究和专家讨论获取观点、了解实际情况，并结合科研管理工作实践，完成问卷设计；设定合理的调查问卷发放对象，在全国范围内选取人文社会科学领域不同层次的代表性高校的人文社会科学工作者作为对象进行调查，体现研究的广度；结合对相关学者的面对面访谈，提高研究

的深度。结合以上调查研究，掌握第一手资料，通过整理、分析数据和资料，了解高等学校人文社会科学科研工作者学术道德与诚信状况的基本情况，深入剖析当前科研工作者学术道德与诚信问题的发展趋势、表现形式及严重程度等问题。

（一）文献研究

我国道德与诚信观念的概念由来已久，各个历史时期对于学术道德与诚信建设的问题也有诸多见解。本研究关注的文献主要集中于２１世纪以来的研究，因为在我国实施科教兴国战略，全面推进教育改革的大背景之下，科研队伍不断壮大、学术气氛空前活跃、学术成果日渐丰硕成为这一时期科学研究发展的显著特征，而与此同时，学术道德失范和学术不端行为也随之伴生，且有愈演愈烈之势。有鉴于此，教育部分别于２００２、２００４、２００５、２００６、２００９年先后出台了《关于加强学术道德建设的若干意见》、《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》、《关于进一步加强和改进师德建设的意见》、《教育部关于树立社会主义荣辱观，进一步加强学术道德建设的意见》、《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》等文件，从学术道德与诚信问题的状况、学术道德与诚信建设的指导思想、措施与制度建设等方面提出了指导性和操作性意见；《高校人文社会科学学术规范指南》、《高校学风与学术规范建设及学术不端行为防范惩处指导手册》更是从具体的技术细节等方面提出了学术规范和不端行为的惩治手段。

在教育部加强学术道德建设、制定学术规范守则、界定学术道德与诚信问题、防范和惩处学术不端行为等文件陆续发布的同时，各高等院校也进行了相应的制度和规范建设。例如，清华大学制定的《清华大学关于加强学术道德建设的若干意见》、《清华大学教师学术道德守则（试行）》、《清华大学关于处理学术不端行为的暂行办法（试行）》；北京大学的《北京大学学术道德规范建设方案》、《北京大学教师学术道德规范》；中国人民大学的《中国人民大学科学研究行为规范及管理办法（试行）》；浙江大学的《浙江大学学术道德规范及管理办法》；复旦大学的《复旦大学学术规范及违规处理办法（试行）》；南京大学的《南京大学科学研究规范与学风建设管理办法（试行）》；山东大学、华