尽职调查清单(财务法务)

尽职调查清单（财务、法务）

注：本清单各项内容如没有，请明确填写“无”

1.公司历史沿革和基本情况

（该类情况可由贵公司在工商登记部门查询相应工商登记资料获得）

1.1历史沿革和基本情况

1.1.1.现行有效并经最新工商年检的企业法人营业执照及历次变更换发的企业

法人营业执照副本

1.1.

2.现行有效的公司章程以及历次修改的公司章程

1.1.3.历次增资扩股/股权转让及第三方对公司股权拥有质押权的情况和相关文

件

1.1.4.会计师出具的历次验资报告

1.1.5.如涉及非货币出资的，需提供相关的资产评估报告

1.1.6.公司成立以来的历次股东会决议、董事会决议、监事会决议

1.1.7.其它与历史沿革有关的文件

1.2公司股东的相关文件

1.2.1.公司目前的股东名单和持股比例

（如为法人股东现行有效并经最新工商年检的企业法人营业执照

法人股东现行有效的公司章程

如为自然人股东的身份证明文件）

2.公司经营的资格法律文件

2.1.1.公司目前经营的范围、区域、时限的法律文件

2.1.2.公司持有的全部资质性文件，包括但不限于公司经营所需由政府机关、行

业主管机关等颁发的各类行政许可的批准文件，社会机构出具的各类认证等

3.公司资产状况和对外投资情况

3.1公司主要固定资产状况

3.1.1.公司资产清单和权属证明（如购买合同、发票、权利证书等）

3.1.2.公司资产抵押清单（如有）、资产抵押协议、抵押登记文件、主债务合同3.1.3.公司租赁资产清单（如有）、资产租赁协议及租赁登记备案文件

3.2公司对外投资情况（如有）

3.2.1.公司持有其它企业股权、股份的清单

3.2.2.公司设立和收购其他企业的出资协议/收购协议、公司和国家有关部门对

于投资的批准文件

4.公司土地房产

4.1自有的土地使用权

4.1.1.土地使用权证明书（包括土地使用权证，他项权利证书等）

4.1.2.土地使用权出让合同、转让合同

4.1.3.土地出让金缴纳情况说明及出让金缴纳凭证

4.2租赁的土地

4.2.1.土地使用权租赁协议

4.2.2.出租方的土地使用权证

4.2.3.如果出租方是转租的，请提供出租方有权转租的证明

4.2.4.自有的房产

4.2.

5.房屋所有权证

4.2.6.房屋购买合同

4.2.7.租赁的房产

4.2.8.房产租赁合同

4.2.9.出租方的房屋产权证书

4.2.10.如果出租方是转租的，请提供出租方有权转租的证明

4.2.11.房屋租赁备案文件

4.3在建工程

4.3.1.正在建设的房屋（项目）的许可，包括建设用地规划许可、建筑工程规划

许可、建筑工程施工许可等

4.3.2.正在建设的新增固定资产投资项目的发改部门立项、环保部门环评、建设

用地规划许可、建筑工程规划许可、建筑工程施工许可文件

4.4抵押情况

4.4.1.公司的土地使用权、房产之上是否设定了任何抵押，如设定，请提供抵押

协议、抵押登记文件、主债务合同

5.公司知识产权和其他无形资产

5.1.1.商标

5.1.2.公司拥有的商标注册证书

5.1.3.商标转让（作为受让方）和使用许可（作为被许可方）合同

5.1.4.商标使用许可备案文件、商标转让核准证明文件

5.2.1.专利

5.2.2.公司拥有的专利证书

5.2.3.专利转让（作为受让方）和使用许可（作为被许可方）合同

5.2.4.与专利权相关的登记备案文件

5.2.公司拥有的专有技术及专有技术转让（作为受让方）和许可使用（作为被

许可方）合同

5.5.1.著作权

5.5.2.公司拥有的软件著作权登记证书

5.5.3.软件著作权专有许可合同（作为被许可方）和转让合同（作为受让方）5.5.4.与著作权相关的登记备案文件

5.3.域名登记证书

5.4.所有知识产权证明文件年费缴付收据副本（如需缴付者）

5.5.公司的全部正在申请登记的知识产权文件（包括申请书、受理通知书等）

5.6.公司许可他人使用或实施其拥有的知识产权所签订的许可合同及相应的登

记备案文件

5.7.公司的无形资产之上是否设定了任何担保权利，如设定了担保，请提供担

保合同、登记备案文件、主债务合同

6.公司重大贷款和担保情况

6.1提供贵公司详式的贷款卡信息

6.2公司正在履行的贷款合同文本及相关担保合同

6.3银行提供的授信合同及相关担保合同

6.4公司提供对外担保及第三方为公司提供担保的清单和有关协议

7.公司的其他重大合同

公司正在履行的重大合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明）及合同文本，包括但不限于：

7.1.有关代理、专营权、特许或限制性交易的合同

7.2.主要/长期提供基础服务的合同

7.3.战略合作协议（投资协议，收购协议、合作协议或联营协议）

7.4.技术转让、技术合作协议、技术开发合同及技术许可合同

7.5.任何确定或限制公司所有者权益的协议(如有)

7.6.所有履行期超过一年的对公司生产经营有重大影响的合同

7.7.公司签订的所有重大的保密和禁止披露信息的合同

7.8.其他公司认为对于公司生产经营有重大影响的合同

8.公司违约、诉讼仲裁和行政处罚