浅析水利工程施工索赔

浅析水利工程施工索赔
【摘要】：施工索赔是承包商减少风险损失的有效途径，是承包商维护其合同权益的主要手段，也是承包商经营管理水平的体现。

本文就索赔的含义、特点、索赔事件的种类进行了阐述总结，最终提出了提高索赔效益的策略。

【关键词】：索赔；水利工程索赔种类；策略；
1.索赔的含义和特点
1.1 索赔的含义
索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或要求的行为。

在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段索赔发生较多。

对施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法权益的权利。

工程索赔是双向的，包括施工索赔和业主索赔，一般习惯上将承包商向业主的索赔简称“索赔”，将业主向承包商的索赔称为“反索赔” 。

在现代工程中，承包商的索赔要求通常为工期和费用的补偿。

工程索赔实质上是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法的行为，它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付。

1.2 施工索赔的特点
施工索赔不同于其他索赔事项的特点：一是发生了实际的经济损失或权利损害，是一方提出索赔的基本前提条件；二是施工索赔具有双向性，不仅承包商可向发包人索赔，发包人同样也可向承包商索赔；三是施工索赔具有必然性，它不以合同的任一方的主观愿望为转移；四是施工索赔不只是关注对费用损失的赔付，还要关心对工期损失的赔付；五是索赔是一种未经对方确认的单方行为，索赔要求能否实现，必须通过确认（如双方协商谈判、调解或仲裁、诉讼）后才能实现。

2．索赔事件种类
水利工程一般规模大、工期长、投资多，施工技术复杂、中标单位多，易受社会环境、经济环境、技术环境和法律环境的影响。

因此，涉及的索赔项目种类较多，归纳起来有以下几种：
2.1 业主违约引起的索赔
(1)没有按照合同的规定提供施工场地及通道；
(2)没有按照合同的规定交付设计图纸和相关设计资料；
(3)未保证施工所用水、电、通讯的需要；
(4)未保证施工期间运输的畅通；
(5)业主发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱了承包商的施工部
署；
(6)未及时办理施工所需的各种证件；
(7)没有按时提供应由业主提供的材料；
(8)拖延支付工程款；
(9)指定分包商违约；
(10)业主提前占用部分永久工程，使正常施工受到干扰；
(11)业主提供的原始资料和数据有差错；
(12)要求加速施工，引起施工企业支出加大；
(13)监理工程师的工作失误。

2.2 合同文件的缺陷引起的索赔
合同文件缺陷是指合同文件的规定不严谨甚至前后矛盾、合同中的遗漏或错误，它不仅包括条款中的缺陷，也包括技术规程和图纸中的缺陷。

在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，施工涉及的合同种类繁多，合同中很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免地存在着考虑不周的条款以及缺陷和不足之处，并且由于受到合同履行期长及可变因素和不确定因素较多的影响，容易造成合同双方对合同的理解出现偏差。

这些因素使合同履行过程中会导致纠纷而影响工程进度，延长工期。

2.3 合同变更引起的索赔
合同变更会给承包商带来额外的工作，因此它也是引起施工索赔的一个主要因素。

合同变更的表现形式较多，主要包括以下几个方面： (1)发包人由于种种原因，对工程项目有了新的理解，如提高或降低标准；(2)用途发生改变，清减预算等；(3)在施工过程中发现设计有误或不合理，对设计修改引起的变更；(4)施工现场的施工条件与原来的勘察有较大出入引起的变更；(5)由于采用了新的施工技术，有必要改变原设计和施工方案，从而提高社会生产率及工程质量；(6)政府部门对工程有了新的要求。

2.4 不可抗力和不可预见因素引起的索赔
不可抗力的自然灾害、不可抗力的社会因素、不可预见的外界条件和施工中遇到地下文物和构筑物，影响施工企业生产成本而导致意外损失，多数情况下由业主承担。

2.5 价格调整引起的索赔
对于有调价条款的合同，在物资、劳务价格上涨时，业主应对承包商所受到的损失进行补偿。

2.6 法规变化引起的索赔
如果在工程的递交投标截止日之前的 28 天之后，本工程所在国的国家和地方法律、法规或规章发生了变化，由此引起了承包商费用的增加，承包商有权提出索赔。

3.提高索赔效益的策略
3.1提高索赔认识，加强索赔管理 .
在水利工程中，由于工期长、技术复杂，必然有许多签约前不可预见的事件发生。

尽管合同准备工作非常细致，合同条款内容严谨、全面，业主和施工企业在合同履行中也非常守信誉，但是由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力的有限，工程索赔在所难免。

如果施工企业不能进行有效的工程索赔，不精通索赔业务，损失得不到合理的及时的补偿，企业正常的生产经营就会受到影响。

因此，施工企业一定要重视索赔，要对工程项目从投标到竣工的全过程中都树立起索赔意识，建立健全索赔管理体系，配备精干的索赔管理人员，及时有效地处理索赔事项，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。

3.2规范索赔行为，严格按索赔程序工作
索赔事件发生后，承包商应在28天以内，向监理工程师发出索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。

索赔意向通知提交后的28天以内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包商应递送正式的索赔报告。

工程师在收到索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复,或要求承包商进一步补充索赔理由和证据；工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料 28天内未答复或未对承包商做
进一步要求，视为该索赔已经被认可；当该索赔事件持续进行时，承包商应阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

3.3强化施工索赔意识，重视索赔证据的收集和管理
索赔能否成功关键在于施工索赔的原始依据和证据，承包商必须做好这一基础工作，否则索赔没依据或依据不充分，索赔不可能成功。

从合同签订之日起，到合同的执行全过程中，在项目经理负责下，仔细研究招标文件和承包合同，并采取相应的风险控制措施，对在施工中发生的一切记录，如招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、工程施工图纸、技术规范；工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更指令；工程各项经发包人或工程师认可的签证；工程各项往来的信件、指令、信函、通知、答复；工程各项会议纪要；施工计划及现场实施情况记录；施工月报及工长工作日志、备忘录；工程送电、送水，道路开通及封闭的日期及数量记录；工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工日期；工程预付款、进度款拨付的数量及时间记录；施工图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；工程有关施工部位的照片及录像资料；工程施工现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪；工程验收报告及各项技术鉴定报告；工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；工程会计核算资料；国家、省、市有关影响工程造价、工期的各种文件、规定等，都应科学归类和管理，保存入档，形成一个清晰反映整个工程全过程的数据库，为索赔及时提供全面、正确、合法有效的证据，为索赔金额提供计算依据和基数依据。

3.4建立健全施工索赔管理制度，加强索赔人员培养，重视对国内外典型索赔实例的收集、整理和分析，及时总结经验和教训，加强索赔的前瞻性。

在过程的实施中，注意采取预防措施，建立健全索赔业务的各项管理制度和管理程序，如建立合同管理制度、施工进度管理制度、成本管理制度、组织强有力的索赔专门机构和人员等，将索赔管理纳入整个工程项目的管理之中，创造各种有得的索赔机会，选择合理的索赔时机，为将来的索赔作好准备，从而规范索赔行为，合理处理索赔业务。

施工索赔对专业人才有很高的要求，既要求索赔人员有丰富的工程技术知识与实际施工经验，又要求索赔人员通晓工程管理、财会、法律与合同知识等，使得所提出的施工索赔具有法律依据和事实依据，并且在索赔谈判等方面具有一定的技巧性，使索赔的最终解决表现出一定程度的伸缩性和灵活性。

3.5正确处理好同业主和监理的关系
索赔的成功与否，监理起着直接的关键性作用。

同时索赔直接关系到业主
的利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。

因此，要正确处理好与业主、监理之间的关系，在实际工作中树立良好的信誉。

要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任，对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解，创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。

3.6掌握谈判策略和技巧
由于索赔谈判是承包商要求业主承认自己过错的索赔，对承包商而言，业主处于不利地位。

因此，在谈判之前要做好充分准备，对谈判出现的问题要做好分析。

谈判要在和谐友好的气氛中进行，从业主关心的议题入手，从业主关心的问题谈起，要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图；要讲事实，重依据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活，语言友善，以理服人，求得对方的理解；善于利用机遇，因势利导，用长远合作的利益来启发和打动对方；准备有进有退的策略，该争的要争,该让的要让，使双方有得有失，寻求折衷办法；要有坚持到底的精神，经受得住挫折的思想准备；对分歧意见，应相互考虑对方的观点，共同寻求妥善的解决办法。

4、结论
水利工程一般规模大、工期长、投资多，施工技术复杂、中标单位多，易受社会环境、经济环境、技术环境和法律环境的影响,要使工程项目利益最大化。

首先，要提高索赔认识，加强索赔管理，规范索赔行为，强化施工索赔意识；其次，建立健全施工索赔管理制度，加强索赔管理人员培养，重视对国内外典型索赔实例的收集、整理和分析，及时总结经验和教训，加强索赔的前瞻性；最后，正确处理好同业主方、监理方关系，掌握谈判策略和技巧，确保索赔成功。

参考文献：
1、建设工程项目管理中国建筑工业出版社 2010、4。

2、项目管理与建筑业中国计量出版社 2005
3、水电工程造价培训教材水利水电规划设计总院 2006。