金融：证券行业 周报
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4、证监会启动最大规模 IPO 企业检查要求挤水分讲真话
2013 年 1 月 8 日，证监会召开 IPO 在审企业 2012 年财务报告专项检查工作 会议。该会议全面布置了 882 家 IPO 在审企业关于 2012 年财务报告的自查工作， 并提出要挤水分、讲真话。
根据会议内容，3 月 31 日之前，保荐机构和会计师必须完成对所服务的 IPO 在审企业的自查，随后证监会审核部门将对自查进行全面复核，而证监会百余人团 队也将动用全系统的力量进行现场抽查。会议纪要显示，该专项检查工作鼓励用各 种手段发现问题，包括抽查机票记录、高铁记录、住宿记录，以及对约谈管理层使 用 FBI 的读心术。
证券会出具《关于核准太平洋证券股份有限公司证券投资基金销售 业务资格的批复》（证监许可〔2012〕1620 号），核准公司证券投 资基金销售业务资格。变更完成后，公司的经营范围为：“证券经纪； 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券 自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；中国 证监会批准的其他业务。”
华融证券
HUARONG SECURITIES
行业研究报告
市场研究部 证券研究报告
2013 年 1 月 11 日
证券行业周报（1/7-1/11）
行业：证券 投资评级：看好
本周行业动态 证券行业创新业务正在有条不紊的陆续开展，本周，证监会拟定了新 股发行改革的五大重点，发布《证券投资基金编码规范》等四项行业 标准，启动 IPO 在审企业 2012 年财务报告专项检查工作。并且新三 板改革方案有望在一季度出台。
本周公司动态 光大证券、国元证券、招商证券获得代销金融产品业务资格；太平洋 证券获得证券投资基金销售业务资格。另外，上市券商披露了 12 月 月报业绩及年报预估，详情见另外发布的《华融证券_证券行业数据 月报》。
本周行情回顾 本周证券行业指数下跌 5.28%，沪深 300 指数下跌 1.49%，超额收 益率为-3.79%。本月目前证券行业指数下跌 4.30%，沪深 300 指数 下跌 1.15%，超额收益率为-3.15%。
出具警示函措施
现较大幅度下滑的事项，未向证监会会书面说明，也未在招股过程
中作相应的补充公告，被证监会实施出具警示函的监督管理措施。
请务必阅读正文之后的免责声明部分
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行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
三、本周行情回顾
1、行业板块运行情况
本周证券行业指数下跌 5.28%，沪深 300 指数下跌 1.49%，超额收益率为 -3.79%。本月目前证券行业指数下跌 4.30%，沪深 300 指数下跌 1.15%，超额收 益率为-3.15%。
图表 1：沪深 300 和证券行业指数运Leabharlann Baidu情况
数据来源：Wind、华融证券
本周证券行业除方正证券周二停牌外，其余个股全部下跌。跌幅最小的是太平 洋，下跌 2.60%，跌幅最大的是光大证券、国海证券、东吴证券，跌幅分别为 7.41%， 7.27%，6.90%。
图表 2：证券行业个股涨幅榜
数据来源：Wind、华融证券
3、证监会发布《证券投资基金编码规范》等四项行业标准
1 月 7 日，中国证监会正式发布《证券投资基金编码规范》、《证券投资基金参 与方编码规范》、《股指期货业务基金期货数据交换接口》及《证券期货业网络时钟 授时规范》四项金融行业标准，促进市场规范发展。
一是规范了基金行业机构与产品两大核心编码规则。随着基金行业的不断发 展，多元化基金销售模式逐渐建立，证券投资咨询机构、独立销售机构等第三方销 售机构的数量日益增加，基金产品的数量也越来越多，为了便于对证券投资基金参 与机构和产品进行统一编码识别和管理，证监会组织制定了《证券投资基金参与方 编码规范》以及《证券投资基金编码规范》两项行业标准，规定了证券投资基金参 与方以及产品编码的编码规则，建立了统一分配管理机制。标准的实施将为开放式 基金业务的快速发展提供基础支撑作用。
行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
数据来源：Wind、华融证券
2、业务运行情况
经纪业务：本周交易额持续放大，A 股全部股票成交额为 9875 亿元，日均成 交额 1975 亿元，从单日来看，交易额比较平均，波动不明显。
图表 4：A 股股票周成交额（十亿元）
数据来源：Wind、华融证券
投行业务：本周定向增发的公司共有 2 家，承销发行的券商有 6 家，其中兴 业银行募资总额 236.7 亿元，为中信证券、高盛高华证券、红塔证券和瑞信方正证 券共同承销；国电电力募资总额 40 亿元，为招商证券和瑞银证券共同承销。已连 续 10 周没有 IPO 项目。债券承销 9 只，均为企业债，承销规模 73 亿元。
1/11 国元证券
获得代销金融产品 业务资格
根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司代销 金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340 号），公司变 更业务范围，即增加代销金融产品业务，变更后的公司经营范围为： 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金 代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。
1/11 招商证券
获 得代 销金 融产 品 招商公司收到中国证监会深圳监管局《关于核准招商证券股份有限
业务资格
公司代销金融产品业务资格的批复》（深证局发 [2012] 288 号）。根
据该批复，公司获准变更业务范围，增加代销金融产品业务。
1/11 东吴证券
证 监会 对公 司采 取 由于东吴证券在发行上市过程中，对刊登招股说明书前营业利润出
由中国期货保证金监控中心编写的《期货公司资产管理业务统一开户问题解 答》日前发送到期货公司，该文件进一步明确了期货公司资管业务开户环节的操作 要求。据悉，一些符合条件的期货公司已开始据此着手提交相关资料和申请，这表 明期货公司资管业务已进入开户环节。
2012 年 7 月，证监会发布了《期货公司资产管理业务试点办法》，11 下旬， 首批 18 家期货公司取得资管业务资格，12 月，《期货公司单一客户委托资产管理 业务工作指引》下发到期货公司。
融资融券业务：近一个月融资买入额与融券卖出量均大幅上涨， 本周融资买
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行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
入额 323 亿，融券卖出量 13 亿股，融资融券余额 977 亿。
图表 5：融资买入额与融券卖出量
图表 6：融资融券余额与沪深 300 指数
三是明确了证券期货业网络时钟的授时规范。随着我国证券期货业务的快速发 展，投资者对交易过程中时钟的精度要求越来越高。为了引导行业机构采用高精度 的时钟源，提高时钟精度，保障投资者合法权益，证监会组织制定了《证券期货业 网络时钟授时规范》，对证券期货业采用的时钟源及设备要求、网络时钟授时系统 的建设与运行维护要求，以及交易所与会员机构的时间同步要求等进行了明确的规 定。各交易所及会员机构应当积极采用标准，建立并完善改进网络授时系统。
因重大事项停牌
正在筹划对外投资事项，鉴于该事项存在重大不确定性，为保证公 平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股票价格异常波动， 自 2013 年 1 月 8 日起停牌。将尽快确定是否进行上述重大事项， 并于股票停牌之日起的 5 个工作日内（含停牌当日）公告并复牌。
获得证券投资基金 销售业务资格
6、新三板改革方案或一季度出台涵盖 6 大制度
新三板整体方案起草人近日透露，新三板整体改革方案预计将于今年一季度发 布，包括发展步骤、审核制度、上市标准、市商制度、转板机制、退市标准等六大 关键制度。市场预计，扩容步伐将明显加快。
“十二五”期间，新三板建设将分两步走：第一步允许国家级高新区企业进入 市场；第二步是在制度体系和工作机制基本形成并稳定运行后，将市场服务范围扩 大到全国具备条件的企业。
一是加大多层次资本市场建设。
二是进一步丰富市场品种，积极推动公司信用类债券市场发展。
三是进一步改善主板、中小板和创业板的发行条件。
四是强化定价过程中的市场约束，持续推动发行人、保荐机构及其他中介机构 等各类主体尽职履职、诚实守信。
五是坚决打击发行人粉饰业绩、欺诈上市、虚假披露等行为。
2、期货公司资管业务已进入开户环节
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行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
一、本周行业动态
1、新股发行改革拟定五大工作重点
权威渠道信息显示，新股下一阶段发行体制改革在提高资源配置效率、为投资 者提供优质投资产品和渠道的整体改革原则下，拟定了包括进一步改善主板、中小 板、创业板的发行条件等五方面工作重点：
数据来源：Wind、华融证券
资产管理业务：本周有 16 支券商资产管理产品开始推广，其中债券型 9 支，混 合型 4 支，货币市场型 2 支，目标规模总计 128.68 亿元。目前，存续产品共 74 家 证券公司的 515 只产品，管理资产规模合计 1311 亿元。
图表 7：券商理财产品一览表
从 PE 及 PB 分布来看，上市券商的 PE 依旧偏高，主要集中在 0-100 区间范 围内，PB 集中在 1.5-4 区间范围内。其中 PE 最低的为中信证券（11. 51），PB 最
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低的为国元证券（1.42） 图表 3：上市个股的 PE（TTM）及 PB 分布
风险提示 证券板块的市盈率仍较高，估值修复压力较大。
市场表现
截至 2013.1.11
分析师：周隆斌 执业证书号：S1490210030002 电话：010-58568009 邮箱：zhoulongbin@hrsec.com.cn
联系人：宋蕊 电话：010-58315289 邮箱：songrui@hrsec.com.cn
《中国经营报》报道，在证监会副主席姚刚召开的有关“新股发行体制改革”
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行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
闭门会议上，以及 12 月 6 到 8 日证监会主席郭树清的调研座谈会上，均有券商提 出新股发行改革思路，即先上“新三板”，再转主板、创业板。
5、证监会：股东超 200 人公司可申请新三板挂牌
1 月 8 日，证监会公布的三份非上市公众公司监管指引显示，股东人数超 200 人公司可在证监会备案成为公众公司，如需要可申请在“新三板”挂牌。
上述三份非上市公众公司监管指引，分别涉及信息披露、申请文件和必备章程， 是今年 1 月 1 日正式实施的《非上市公众公司监管办法》的具体细则。
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行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
二是统一了基金公司参与股指期货业务的数据交换格式。为促进基金管理公司 参与股指期货业务，证监会组织制定了《股指期货业务基金期货数据交换接口》行 业标准。标准的实施有利于提高基金管理公司与期货公司、托管银行之间数据交换 的规范性，提高数据处理效率，降低系统运行风险。
本周证券行业除方正证券周二停牌外，其余个股全部下跌。跌幅最小 的是太平洋，下跌 2.60%，跌幅最大的是光大证券、国海证券、东 吴证券，跌幅分别为 7.41%，7.27%，6.90%。
投资建议 从具体业务运行情况来看，股市交易量的复苏带动券商经纪业务的回 升；IPO 继续低迷，本周仍无新股上市；债券承销运行平稳；融资融 券业务继续稳定上涨，对券商业绩形成良好支撑。随着股市的复苏， 券商的高弹性特征将显露无遗。我们推荐经纪业务稳定、创新业务发 展良好的大中型券商。
二、本周公司动态
日期 上市公司 1/8 光大证券
简述 获得代销金融产品 业务资格
说明 光大证券日前收到《关于核准光大证券股份有限公司代销金融产品 业务资格的批复》（沪证监机构字[2012]547 号）,根据该批复，上海 证监局核准公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。
1/8 方正证券 1/9 太平洋
2013 年 1 月 8 日，证监会召开 IPO 在审企业 2012 年财务报告专项检查工作 会议。该会议全面布置了 882 家 IPO 在审企业关于 2012 年财务报告的自查工作， 并提出要挤水分、讲真话。
根据会议内容，3 月 31 日之前，保荐机构和会计师必须完成对所服务的 IPO 在审企业的自查，随后证监会审核部门将对自查进行全面复核，而证监会百余人团 队也将动用全系统的力量进行现场抽查。会议纪要显示，该专项检查工作鼓励用各 种手段发现问题，包括抽查机票记录、高铁记录、住宿记录，以及对约谈管理层使 用 FBI 的读心术。
证券会出具《关于核准太平洋证券股份有限公司证券投资基金销售 业务资格的批复》（证监许可〔2012〕1620 号），核准公司证券投 资基金销售业务资格。变更完成后，公司的经营范围为：“证券经纪； 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券 自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；中国 证监会批准的其他业务。”
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证券行业周报（1/7-1/11）
行业：证券 投资评级：看好
本周行业动态 证券行业创新业务正在有条不紊的陆续开展，本周，证监会拟定了新 股发行改革的五大重点，发布《证券投资基金编码规范》等四项行业 标准，启动 IPO 在审企业 2012 年财务报告专项检查工作。并且新三 板改革方案有望在一季度出台。
本周公司动态 光大证券、国元证券、招商证券获得代销金融产品业务资格；太平洋 证券获得证券投资基金销售业务资格。另外，上市券商披露了 12 月 月报业绩及年报预估，详情见另外发布的《华融证券_证券行业数据 月报》。
本周行情回顾 本周证券行业指数下跌 5.28%，沪深 300 指数下跌 1.49%，超额收 益率为-3.79%。本月目前证券行业指数下跌 4.30%，沪深 300 指数 下跌 1.15%，超额收益率为-3.15%。
出具警示函措施
现较大幅度下滑的事项，未向证监会会书面说明，也未在招股过程
中作相应的补充公告，被证监会实施出具警示函的监督管理措施。
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三、本周行情回顾
1、行业板块运行情况
本周证券行业指数下跌 5.28%，沪深 300 指数下跌 1.49%，超额收益率为 -3.79%。本月目前证券行业指数下跌 4.30%，沪深 300 指数下跌 1.15%，超额收 益率为-3.15%。
图表 1：沪深 300 和证券行业指数运Leabharlann Baidu情况
数据来源：Wind、华融证券
本周证券行业除方正证券周二停牌外，其余个股全部下跌。跌幅最小的是太平 洋，下跌 2.60%，跌幅最大的是光大证券、国海证券、东吴证券，跌幅分别为 7.41%， 7.27%，6.90%。
图表 2：证券行业个股涨幅榜
数据来源：Wind、华融证券
3、证监会发布《证券投资基金编码规范》等四项行业标准
1 月 7 日，中国证监会正式发布《证券投资基金编码规范》、《证券投资基金参 与方编码规范》、《股指期货业务基金期货数据交换接口》及《证券期货业网络时钟 授时规范》四项金融行业标准，促进市场规范发展。
一是规范了基金行业机构与产品两大核心编码规则。随着基金行业的不断发 展，多元化基金销售模式逐渐建立，证券投资咨询机构、独立销售机构等第三方销 售机构的数量日益增加，基金产品的数量也越来越多，为了便于对证券投资基金参 与机构和产品进行统一编码识别和管理，证监会组织制定了《证券投资基金参与方 编码规范》以及《证券投资基金编码规范》两项行业标准，规定了证券投资基金参 与方以及产品编码的编码规则，建立了统一分配管理机制。标准的实施将为开放式 基金业务的快速发展提供基础支撑作用。
行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
数据来源：Wind、华融证券
2、业务运行情况
经纪业务：本周交易额持续放大，A 股全部股票成交额为 9875 亿元，日均成 交额 1975 亿元，从单日来看，交易额比较平均，波动不明显。
图表 4：A 股股票周成交额（十亿元）
数据来源：Wind、华融证券
投行业务：本周定向增发的公司共有 2 家，承销发行的券商有 6 家，其中兴 业银行募资总额 236.7 亿元，为中信证券、高盛高华证券、红塔证券和瑞信方正证 券共同承销；国电电力募资总额 40 亿元，为招商证券和瑞银证券共同承销。已连 续 10 周没有 IPO 项目。债券承销 9 只，均为企业债，承销规模 73 亿元。
1/11 国元证券
获得代销金融产品 业务资格
根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司代销 金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340 号），公司变 更业务范围，即增加代销金融产品业务，变更后的公司经营范围为： 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金 代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。
1/11 招商证券
获 得代 销金 融产 品 招商公司收到中国证监会深圳监管局《关于核准招商证券股份有限
业务资格
公司代销金融产品业务资格的批复》（深证局发 [2012] 288 号）。根
据该批复，公司获准变更业务范围，增加代销金融产品业务。
1/11 东吴证券
证 监会 对公 司采 取 由于东吴证券在发行上市过程中，对刊登招股说明书前营业利润出
由中国期货保证金监控中心编写的《期货公司资产管理业务统一开户问题解 答》日前发送到期货公司，该文件进一步明确了期货公司资管业务开户环节的操作 要求。据悉，一些符合条件的期货公司已开始据此着手提交相关资料和申请，这表 明期货公司资管业务已进入开户环节。
2012 年 7 月，证监会发布了《期货公司资产管理业务试点办法》，11 下旬， 首批 18 家期货公司取得资管业务资格，12 月，《期货公司单一客户委托资产管理 业务工作指引》下发到期货公司。
融资融券业务：近一个月融资买入额与融券卖出量均大幅上涨， 本周融资买
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行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
入额 323 亿，融券卖出量 13 亿股，融资融券余额 977 亿。
图表 5：融资买入额与融券卖出量
图表 6：融资融券余额与沪深 300 指数
三是明确了证券期货业网络时钟的授时规范。随着我国证券期货业务的快速发 展，投资者对交易过程中时钟的精度要求越来越高。为了引导行业机构采用高精度 的时钟源，提高时钟精度，保障投资者合法权益，证监会组织制定了《证券期货业 网络时钟授时规范》，对证券期货业采用的时钟源及设备要求、网络时钟授时系统 的建设与运行维护要求，以及交易所与会员机构的时间同步要求等进行了明确的规 定。各交易所及会员机构应当积极采用标准，建立并完善改进网络授时系统。
因重大事项停牌
正在筹划对外投资事项，鉴于该事项存在重大不确定性，为保证公 平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股票价格异常波动， 自 2013 年 1 月 8 日起停牌。将尽快确定是否进行上述重大事项， 并于股票停牌之日起的 5 个工作日内（含停牌当日）公告并复牌。
获得证券投资基金 销售业务资格
6、新三板改革方案或一季度出台涵盖 6 大制度
新三板整体方案起草人近日透露，新三板整体改革方案预计将于今年一季度发 布，包括发展步骤、审核制度、上市标准、市商制度、转板机制、退市标准等六大 关键制度。市场预计，扩容步伐将明显加快。
“十二五”期间，新三板建设将分两步走：第一步允许国家级高新区企业进入 市场；第二步是在制度体系和工作机制基本形成并稳定运行后，将市场服务范围扩 大到全国具备条件的企业。
一是加大多层次资本市场建设。
二是进一步丰富市场品种，积极推动公司信用类债券市场发展。
三是进一步改善主板、中小板和创业板的发行条件。
四是强化定价过程中的市场约束，持续推动发行人、保荐机构及其他中介机构 等各类主体尽职履职、诚实守信。
五是坚决打击发行人粉饰业绩、欺诈上市、虚假披露等行为。
2、期货公司资管业务已进入开户环节
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行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
一、本周行业动态
1、新股发行改革拟定五大工作重点
权威渠道信息显示，新股下一阶段发行体制改革在提高资源配置效率、为投资 者提供优质投资产品和渠道的整体改革原则下，拟定了包括进一步改善主板、中小 板、创业板的发行条件等五方面工作重点：
数据来源：Wind、华融证券
资产管理业务：本周有 16 支券商资产管理产品开始推广，其中债券型 9 支，混 合型 4 支，货币市场型 2 支，目标规模总计 128.68 亿元。目前，存续产品共 74 家 证券公司的 515 只产品，管理资产规模合计 1311 亿元。
图表 7：券商理财产品一览表
从 PE 及 PB 分布来看，上市券商的 PE 依旧偏高，主要集中在 0-100 区间范 围内，PB 集中在 1.5-4 区间范围内。其中 PE 最低的为中信证券（11. 51），PB 最
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低的为国元证券（1.42） 图表 3：上市个股的 PE（TTM）及 PB 分布
风险提示 证券板块的市盈率仍较高，估值修复压力较大。
市场表现
截至 2013.1.11
分析师：周隆斌 执业证书号：S1490210030002 电话：010-58568009 邮箱：zhoulongbin@hrsec.com.cn
联系人：宋蕊 电话：010-58315289 邮箱：songrui@hrsec.com.cn
《中国经营报》报道，在证监会副主席姚刚召开的有关“新股发行体制改革”
请务必阅读正文之后的免责声明部分
2
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HUARONG SECURITIES
行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
闭门会议上，以及 12 月 6 到 8 日证监会主席郭树清的调研座谈会上，均有券商提 出新股发行改革思路，即先上“新三板”，再转主板、创业板。
5、证监会：股东超 200 人公司可申请新三板挂牌
1 月 8 日，证监会公布的三份非上市公众公司监管指引显示，股东人数超 200 人公司可在证监会备案成为公众公司，如需要可申请在“新三板”挂牌。
上述三份非上市公众公司监管指引，分别涉及信息披露、申请文件和必备章程， 是今年 1 月 1 日正式实施的《非上市公众公司监管办法》的具体细则。
请务必阅读正文之后的免责声明部分
1
华融证券
HUARONG SECURITIES
行业研究报告：2013 年 1 月 11 日
二是统一了基金公司参与股指期货业务的数据交换格式。为促进基金管理公司 参与股指期货业务，证监会组织制定了《股指期货业务基金期货数据交换接口》行 业标准。标准的实施有利于提高基金管理公司与期货公司、托管银行之间数据交换 的规范性，提高数据处理效率，降低系统运行风险。
本周证券行业除方正证券周二停牌外，其余个股全部下跌。跌幅最小 的是太平洋，下跌 2.60%，跌幅最大的是光大证券、国海证券、东 吴证券，跌幅分别为 7.41%，7.27%，6.90%。
投资建议 从具体业务运行情况来看，股市交易量的复苏带动券商经纪业务的回 升；IPO 继续低迷，本周仍无新股上市；债券承销运行平稳；融资融 券业务继续稳定上涨，对券商业绩形成良好支撑。随着股市的复苏， 券商的高弹性特征将显露无遗。我们推荐经纪业务稳定、创新业务发 展良好的大中型券商。
二、本周公司动态
日期 上市公司 1/8 光大证券
简述 获得代销金融产品 业务资格
说明 光大证券日前收到《关于核准光大证券股份有限公司代销金融产品 业务资格的批复》（沪证监机构字[2012]547 号）,根据该批复，上海 证监局核准公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。
1/8 方正证券 1/9 太平洋