工程项目风险管理
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风险，其损失的影响范围较小。 ②总体风险。总体风险影响的范围大,其风险因素往往
无法加以控制，如经济、政治等因素。 （6）按风险后果的承担者划分
按风险后果的承担者可分为政府风险、投资方风险、 业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险等。
7.1 项目风险管理概述
7.1.2 风险的基本性质
（1）风险的客观性 风险的客观性，首先表现在它的存在是不以人的意志
为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各种因素对 风险主体是独立存在的，不管风险主体是否意识到风险的 存在，在一定的条件下仍有可能变为现实。其次，还表现 在风险是无时不有、无所不在的，它存在于人类社会的发 展过程之中，潜藏于人类从事的各种活动之中。
7.1 项目风险管理概述
（2）风险的不确定性 风险的不确定性是指风险的发生是不确定的。即风险
②风险是在一定条件下一定时期内，某一事件的预期 结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，风险越大； 反之，则越小。
7.1 项目风险管理概述
（2）风险因素 风险因素是指能够引起或增加风险事件发生的机会或
影响损失的严重程度的因素，是造成损失的内在或间接原 因。根据其性质的不同，可将风险因素分为实质性风险因 素、道德风险因素和心理风险因素。实质性风险因素是指 能直接引起或增加损失发生机会或损失严重程度的因素， 如环境污染就是影响人身体健康的实质性因素；道德风险 因素是指由于人的品德、素质不良，促使风险事件发生的 因素，如诈骗、偷工减料等行为；心理因素是指由于人主 观上的疏忽或过失而导致风险事件发生的因素，如遗忘、 侥幸导致损失的发生等。
7.1 项目风险管理概述
项目不同阶段会有不同的风险，风险大多数随着项目 的进展而变化，不确定性会随之逐渐减少。最大的不确定 性存在于项目的早期，早期阶段做出的决策对以后阶段和 项目目标的实现影响最大。项目各种风险中，进度拖延往 往是费用超支、现金流出及其他损失的主要原因。
7.1 项目风险管理概述
②人为风险。人为风险是指由于人类活动导致的风险。 人为风险又可细分为行为风险、政治风险、经济风险、技 术风险和组织风险等。 （3）按风险的形态划分
①静态风险。静态风险是由于自然力的不规则变化或 人的行为失误导致的风险。从发生的后果来看，静态风险 多属于纯粹风险。
②动态风险。动态风险是由于人类需求的改变、制度 的改进和政治、经济、社会、科技等环境的变迁导致的风 险。从发生的后果来看，动态风险既可属于纯粹风险，又 可属于投机风险。
（2）项目各组成部分之间不是简单的线性关系。
7.1 项目风险管理概述
（3）项目处于不断变化之中，难得出现平衡，即使偶 尔出现，也只能短时间维持。
（4）虽然项目管理班子只想处理技术和经济问题，但 找上门来的却经常是不同方面互相冲突的希望或者难以满 足的要求，以及其他非常复杂、不确定性极高的非技术和 非经济问题，如政治因素、文物保护、领导意图等，都使 得最后完成的项目是互相冲突的希望和要求的一种折衷， 而非项目计划的实现。
7.1 项目风险管理概述
项目的一次性特征使其不确定性要比一般的经济活动 大许多，也决定了其不具有重复性项目所具有的风险补偿 机会，一旦出现问题则很难补救。项目多种多样，每一个 项目都有各自的具体问题，但有些问题却是很多项目所共 有的。
（1）对于项目各组成部分之间的复杂关系，任何个人 都不可能了如指掌。
至失败，这对风险主体是极为不利的。风险的不利性要求 我们在承认风险、认识风险的基础上，做好决策，尽可能 地避免风险，将风险的不利性降至最低。 （4）风险的可变性
风险的可变性是指在一定条件下风险可以转化。风险 的可变性包括以下内容：
①风险性质的变化。在汽车没有普及之前，因汽车引 起的车祸被视为特定风险，当汽车已成为主要交通工具之 后，车祸成为基本风险。
7.1.1.3 风险分类
（1）按风险后果划分 ①纯粹风险。纯粹风险是指风险导致的结果只有两种，
即没有损失或有损失。 ②投机风险。投机风险导致的结果有三种，即没有损
失、有损失或获得利益。 （2）按风险来源划分
①自然风险。自然风险是指由于自然力的不规则变化 导致财产毁损或人员伤亡，如风暴、地震等。
7.1 项目风险管理概述
7 工程项目风险管理
目录
1 项目风险管理概述 2 风险识别 3 风险识别 4 风险对策与控制
Back
7.1 项目风险管理概述
7.1.1 工程项目中的风险
7.1.1.1 风险的涵义
根据对风险定义的角度不同，因而有不同的解释，但 较为通用的是：
①风险是损失发生的不确定性。即风险由不确定性和 损失两个要素构成。
的程度有多大、风险何时何地有可能转变为现实均是不肯 定的。这是由于人们对客观世界的认识受到各种条件的限 制，不可能准确预测风险的发生。
风险的不确定性并不代表风险就完全不可测度。有的 风险可以测度，有的风险不可测度。
7.1 项目风险管理概述
（3）风险的不利性 风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、损失，甚
7.1 项目风险管理概述
（3）风险事件 风险事件又称风险事故，是指直接导致损失发生的偶
发事件，它可能引起损失和人身伤亡。
7.1 项目风险管理概述
7.1.1.2 项目风险
《建设工程项目管理规范》中对项目风险的解释是： “在企业经营和项目施工过程中存在大量的风险因素，如 自然风险、政治风险、经济风险、技术风险、社会风险、 国际风险、内部决策与管理风险等。风险具有客观存在性、 不确定性、可预测性、结果双重性等特征。工程承包事业 是一项风险事业，承包人和项目经理要面临一系列的风险， 必须在风险面前做出决策。决策正确与否，与承包人对风 险的判断和分析能力密切相关。”
7.1 项目风险管理概述
（4）按风险可否管理划分 ①可管理风险。可管理风险是指用人的智慧、知识等
可以预测、控制的风险。 ②不可管理风险。不可管理风险是指用人的智慧、知
识等无法预测和无法控制的风险。 风险可否管理取决于所收集资料的多少和掌握管理技
术的水平。
7.1 项目风险管理概述
（5）按风险影响范围划分 ①局部风险Biblioteka 局部风险是指由于某个特定因素导致的
无法加以控制，如经济、政治等因素。 （6）按风险后果的承担者划分
按风险后果的承担者可分为政府风险、投资方风险、 业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险等。
7.1 项目风险管理概述
7.1.2 风险的基本性质
（1）风险的客观性 风险的客观性，首先表现在它的存在是不以人的意志
为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各种因素对 风险主体是独立存在的，不管风险主体是否意识到风险的 存在，在一定的条件下仍有可能变为现实。其次，还表现 在风险是无时不有、无所不在的，它存在于人类社会的发 展过程之中，潜藏于人类从事的各种活动之中。
7.1 项目风险管理概述
（2）风险的不确定性 风险的不确定性是指风险的发生是不确定的。即风险
②风险是在一定条件下一定时期内，某一事件的预期 结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，风险越大； 反之，则越小。
7.1 项目风险管理概述
（2）风险因素 风险因素是指能够引起或增加风险事件发生的机会或
影响损失的严重程度的因素，是造成损失的内在或间接原 因。根据其性质的不同，可将风险因素分为实质性风险因 素、道德风险因素和心理风险因素。实质性风险因素是指 能直接引起或增加损失发生机会或损失严重程度的因素， 如环境污染就是影响人身体健康的实质性因素；道德风险 因素是指由于人的品德、素质不良，促使风险事件发生的 因素，如诈骗、偷工减料等行为；心理因素是指由于人主 观上的疏忽或过失而导致风险事件发生的因素，如遗忘、 侥幸导致损失的发生等。
7.1 项目风险管理概述
项目不同阶段会有不同的风险，风险大多数随着项目 的进展而变化，不确定性会随之逐渐减少。最大的不确定 性存在于项目的早期，早期阶段做出的决策对以后阶段和 项目目标的实现影响最大。项目各种风险中，进度拖延往 往是费用超支、现金流出及其他损失的主要原因。
7.1 项目风险管理概述
②人为风险。人为风险是指由于人类活动导致的风险。 人为风险又可细分为行为风险、政治风险、经济风险、技 术风险和组织风险等。 （3）按风险的形态划分
①静态风险。静态风险是由于自然力的不规则变化或 人的行为失误导致的风险。从发生的后果来看，静态风险 多属于纯粹风险。
②动态风险。动态风险是由于人类需求的改变、制度 的改进和政治、经济、社会、科技等环境的变迁导致的风 险。从发生的后果来看，动态风险既可属于纯粹风险，又 可属于投机风险。
（2）项目各组成部分之间不是简单的线性关系。
7.1 项目风险管理概述
（3）项目处于不断变化之中，难得出现平衡，即使偶 尔出现，也只能短时间维持。
（4）虽然项目管理班子只想处理技术和经济问题，但 找上门来的却经常是不同方面互相冲突的希望或者难以满 足的要求，以及其他非常复杂、不确定性极高的非技术和 非经济问题，如政治因素、文物保护、领导意图等，都使 得最后完成的项目是互相冲突的希望和要求的一种折衷， 而非项目计划的实现。
7.1 项目风险管理概述
项目的一次性特征使其不确定性要比一般的经济活动 大许多，也决定了其不具有重复性项目所具有的风险补偿 机会，一旦出现问题则很难补救。项目多种多样，每一个 项目都有各自的具体问题，但有些问题却是很多项目所共 有的。
（1）对于项目各组成部分之间的复杂关系，任何个人 都不可能了如指掌。
至失败，这对风险主体是极为不利的。风险的不利性要求 我们在承认风险、认识风险的基础上，做好决策，尽可能 地避免风险，将风险的不利性降至最低。 （4）风险的可变性
风险的可变性是指在一定条件下风险可以转化。风险 的可变性包括以下内容：
①风险性质的变化。在汽车没有普及之前，因汽车引 起的车祸被视为特定风险，当汽车已成为主要交通工具之 后，车祸成为基本风险。
7.1.1.3 风险分类
（1）按风险后果划分 ①纯粹风险。纯粹风险是指风险导致的结果只有两种，
即没有损失或有损失。 ②投机风险。投机风险导致的结果有三种，即没有损
失、有损失或获得利益。 （2）按风险来源划分
①自然风险。自然风险是指由于自然力的不规则变化 导致财产毁损或人员伤亡，如风暴、地震等。
7.1 项目风险管理概述
7 工程项目风险管理
目录
1 项目风险管理概述 2 风险识别 3 风险识别 4 风险对策与控制
Back
7.1 项目风险管理概述
7.1.1 工程项目中的风险
7.1.1.1 风险的涵义
根据对风险定义的角度不同，因而有不同的解释，但 较为通用的是：
①风险是损失发生的不确定性。即风险由不确定性和 损失两个要素构成。
的程度有多大、风险何时何地有可能转变为现实均是不肯 定的。这是由于人们对客观世界的认识受到各种条件的限 制，不可能准确预测风险的发生。
风险的不确定性并不代表风险就完全不可测度。有的 风险可以测度，有的风险不可测度。
7.1 项目风险管理概述
（3）风险的不利性 风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、损失，甚
7.1 项目风险管理概述
（3）风险事件 风险事件又称风险事故，是指直接导致损失发生的偶
发事件，它可能引起损失和人身伤亡。
7.1 项目风险管理概述
7.1.1.2 项目风险
《建设工程项目管理规范》中对项目风险的解释是： “在企业经营和项目施工过程中存在大量的风险因素，如 自然风险、政治风险、经济风险、技术风险、社会风险、 国际风险、内部决策与管理风险等。风险具有客观存在性、 不确定性、可预测性、结果双重性等特征。工程承包事业 是一项风险事业，承包人和项目经理要面临一系列的风险， 必须在风险面前做出决策。决策正确与否，与承包人对风 险的判断和分析能力密切相关。”
7.1 项目风险管理概述
（4）按风险可否管理划分 ①可管理风险。可管理风险是指用人的智慧、知识等
可以预测、控制的风险。 ②不可管理风险。不可管理风险是指用人的智慧、知
识等无法预测和无法控制的风险。 风险可否管理取决于所收集资料的多少和掌握管理技
术的水平。
7.1 项目风险管理概述
（5）按风险影响范围划分 ①局部风险Biblioteka 局部风险是指由于某个特定因素导致的