国有企业股份转让可行性研究报告

XX公司

股权转让可行性研究报告

X年X月

目录

释义

第一节本次股份转让的背景与动因

1.1本次股份转让的背景、

1.2本次股份转让动因

第二节本次股份转让相关概况

2.1 转让方概况

2.2 受让方概况

2.3 标的公司概况

第三节本次股份转让方案

3.1 本次股份转让的原则

3.2 本次股份转让方式

3.3 本次股份转让的程序

第四节本次股份转让的必要性及可行性分析

4.1 本次股份转让的必要性

4.2 本次股份转让的可行性

第五节结论

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释义

本报告中，除非另有所指，下列简称具有以下特定含义：简称含义

国资委：国务院国有资产监督管理委员会证监会：中国证券监督管理委员会

旗政府：XX人民政府

转让方：XXX

受让方：XXX

标的公司：XXX

目标股份：XXX所持标的公司共XX%股份

三会：股东会、董事会、监事会

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第一节本次股份转让的背景与动因

1.1本次股份转让的背景

1.2本次股份转让动因

第二节本次股份转让相关方概况

2.1 转让方概况

2.1.1 转让方简介

2.1.2 转让方基本资料

2.2 受让方概况

2.2.1 简介

2.2.2 受让方基本资料

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注册地及办公地：

法定代表人：

注册资本：

企业类型：

2.2.3 受让方基本财务数据

单位：人民币万元

2.3 标的公司概况

2.3.1 简介

（1）主营业务及概况

（2）组织机构及人员情况

2.3.2 标的公司基本资料

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注册地及办公地：

法定代表人：

注册资本：

企业类型：

2.3.3 标的公司基本财务数据

单位：人民币万元

第三节本次股份转让方案

3.1 本次股份转让的原则

本次转让方为实施国有资源整合，通过协议转让标的公司XX所持有XX%股份。严格遵循以下原则：

（1）公开、公平、公正原则；

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（2）符合国家的有关法律、行政法规和规章制度规定的原则；

（3）符合国家及省市产业政策及国有经济布局和结构战略性调整方向的原则；

（4）有利于促进国有资产保值增值和收益最大化的原则；

（5）有利于提高转让方核心竞争力的原则；

（6）提升标的公司治理，保障股东利益的原则。

3.2 本次股份转让方式

根据《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）规定，转让方本次转让所持有的股份，国有股权无偿划拨转让。

3.3 本次股份转让的程序

（1）标的公司进行股权转让可行性论证后，报本级国资监管机构批复。

（2）标的公司召开股东会，形成转让书面决议，报本级国资监管机构及受让方。

（3）标的公司聘请具备资质的中介机构进行清产核资，形成清产核资报告。

（4）转让方、受让方签订转让协议。

（5）向旗政府报请股权划转。

第四节本次股份转让的必要性及可行性分析

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4.1 本次股份转让的必要性分析

4.1.1 本次股份转让国资委下达的重要政治任务

4.1.2 本次股份转让对理顺标的公司股权关系，规范生产经营，避免旗政府出资的国有资产流失具有重要意义

4.2 本次股份转让的可行性分析

4.2.1 本次股份转让具有充分的法律保障，严格按照《中华人民共和国公司法》、《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》《XXX公司章程》办理。

4.2.2 本次股份转让方、受让方均为地方财政出资、同级国资管理部门管理，且社会团体法人持股转为企业法人持股，其股权调整具有合理性。

4.2.3 本次股份转让涉及的目标股份不存在瑕疵

截止本报告出具日，转让方所持拟转让目标股份权属清晰，不存在质押、抵押、司法冻结等法律限制转让的情形。

4.2.4 本次股份转让已豁免相关披露义务

本次股份转让系国有及国有控股企业为实施资源整合，进行的协议转让，豁免公开股份转让信息。

第五节结论

综上，我局认为，本次向受让方转让所持标的公司国有股份是必要的、可行的；不存在违反有关法律、法规及规范性文件规定的情形。

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XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XX年XX月XX日-8-