合规管理体系建设与提高

如何评估风险？
•确定Risk exposure风险敞口 •确定Risk profile风险特征（行政处罚、民事 诉讼、刑事调查及处罚） •确定Risk mapping风险分布（不同国家host and guest country、同一国家、同一单位） •确定Likelihood违规可能性
合规的鸟儿没虫吃？
规矩该怎么定？
华人回国主动报关以身试法，结果悲剧了
要点： • 防止合规极左化 • 实质重于形式
合规政策该怎么制定？
从中英美日法五国的小学生守则说起
要点： • 合规政策要有很强的操作性 • 合规文化的重要性
该怎么做一个合规官？
如果违规就用榔头砸死你
• 论合规官的修养 • 合规官也是人
如何做好跨境合规？
合规管理体系的
建设、提升与实施
ISO19600是怎么制定出来的？
《ISO19600合规管理体系导则》是怎样制定 出来的？
要点：
• • • • 来自于实践（Best-practices） 原则化、强调定身量做 实践出真知 工益久，则技弥精
ISO19600合规管理体系 – 指南（1）
ISO19600合规管理体系 – 指南（2）
工行马德里分行涉嫌洗钱被查是阴谋吗 [走出国门001]中国公司在美遭23亿美元天价索赔 [走出国门002]美国集体诉讼中国上市公司成风 [走出国门005]风险管理与厕所效应 [走出国门006]郑和与成吉思汗（1）
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跨境合规的难点 如何设计好合规管理层级 集中领导、地区领导、外部律师 如何做好跨境风险评估：
风险为基础的合规
“眼镜门”的监考老师真的没有责任吗？ 要点： • 如何管控风险？ • 不要破坏业务生态？ • 如何摆正合规官与合规主体的关系？
问题？
Henry Chen
公众号：陈立彤（chen_litong） 邮箱：chenlitong@hotmail.com
《中国合规管理调查报告》
要点： • 合规是百年老店最大的智慧 • 合规不仅仅是反贿赂 • 当中国的鸟儿飞到国外去
合规该怎样本土化？
合规管理体系该怎样在中国落地?
要点： • 合规培训及认证 • 合规制度化 • 让违规的鸟儿没虫吃
大棒 v 胡萝卜
索马里海盗金盆洗手v中国医生塌方式腐败
要点： • 零容忍v.风险管理 • Solution-oriented/找问题、想办法
合规与其他部门的关系
合规
内控
源自文库审计
人事
合规有什么用？
•确认、评估并防控风险
–Morgan Stanley / Gareth Peterson –这些方法对中国或其他国家是否适用？
•合规文化是生产力
–《如何用合规文化为企业赚钱》
如何监控风险？ –确定SME （专题专家）、长期跟踪学 习并提高某个专题 –订阅Newsletters新闻简报（中英文） –参加研讨会与同行多交流
ISO19600合规管理体系 – 指南（3）
ISO19600合规管理体系 – 指南（4）
要点： • 围绕领导力、规划、支持、运营、绩效评估、 改进来建立合体的合规管理体系 • 风险为基础的合规（Risk-based Compliance）
– 谁最了解风险（业务、法务、会计、内控、审计、 人事）？ – 风险在哪里（境内、境外）？ – 风险特征（行政处罚、民事诉讼、刑事调查）？ – 风险敞口（Exposure）？ – 违规违法的可能性（Likelihood）？