26自主创新与模仿创新关系辨析及启示_吴昌南

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· Ｓｃｉｅｎｃｅ ＆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｙ ２００８ Ｖｏｌ．２１ Ｎｏ．４
吴昌南 自主创新与模仿创新关系辨析及启示
科技与经济论坛
模仿创新战略， 推进经济跨越式发展。但社会经济、 科技水平发展有良好的基础后， 应该过渡到以自主 创新为主。
２ 自主创新与模仿创新的创新性辨析
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安全的技术必须走自主创新的路子， 而其他普通技
术方面仍们还要加强技术引进工作， 加强本
土企业与在华跨国公司业务合作关系， 充分利用跨
国公司的技术溢出效应， 以利于本土企业的模仿创
新。同时还要加强企业制度建设， 积累人力资本， 提
高企业模仿创新能力。
进入 ２１ 世纪后， 为转变经济发展方式， 推进产 业结构优化升级， 及受国际政治经济的影响的制约， 为拥有核心技术、自主品牌、知识产权， 我国提出了 加强自主创新体系建设的目标和要求。我国的技术 创新战略也由模仿创新转向自主创新战略。然而， 我 们在提出建设自主创新体系的同时， 不能简单地否 定模仿创新， 抛弃模仿创新。对于某些涉及国家经济
从自主创新与模仿创新的涵义来看， 二者差别 在于创新是不是主要依靠自身的力量而取得的。正 因为如此， 一个国家主要用何种创新战略取决该国 经济社会和科技发展水平。对于发展中国家而言， 应 充分吸收“先发”国家与地区的先进技术， 主要采取
作者简介： 吴昌南， 博士， 江西财经大学产业集群与企业发展研究中心、工商管理学院副教授， 研究方向： 产业经济学。
对于发达国家而言， 是不是就只自主创新， 而不 需要模仿创新呢？
其实不然， 第一， 发达国家和发达企业也都经历 了一个模仿创新的过程， 不可能一蹴而就达到发达 水平的。比如， 发达的美国也曾是靠对欧洲先进技术 模仿创新而发展成发达国家的。第二， 发达国家由于 技术条件好， 研究人员雄厚， 开展自主创新实力强 大， 当然可以以自主创新为主， 这可以使发达国家在 国际上有不可超越的领先优势。但是各发达国家有 不同的技术优势， 他们在不同的技术领域进行自主 创新， 有不同的技术优势。因而互相间可以取长补 短， 进行模仿创新。比如美国和欧共体国家， 虽然都 是发达国家， 自主创新能力很强。但是在美国与欧共 体国家之间， 也存在模仿创新行为。
因此发达国家和发达企业的模仿创新和自主创 新也有阶段性特征， 只不过他们已经过渡到自主创 新的阶段而已。 ３．３ 自主创新与模仿创新应保持合理的结构
既然模仿创新要过渡到自主创新， 而以自主创 新为主的基础上， 还需要模仿创新， 那么如何平衡二 者的关系。易余胤、盛昭瀚、肖条军（ ２００５） 认为在满 足一定的条件下， 市场将演化为稳定的结构状态。其 中有一定比例的企业自主创新， 其余的企业模仿创 新［１１］。当然， 多大比例的企业自主创新才不至于造成 过度投资、浪费资源， 同时又能保证新技术的不断出 现， 这需要针对具体的情况例如创新的风险大小、创 新成本以及模仿成本高低等等进行分析。若创新成 本过高， 以至于市场上很少或没有企业进行自主创 新投资， 则政府部门应当采取适当的调控手段如补 贴创新成本等。同样， 若模仿成本过高， 以致市场中 创新投资过度， 则政府部门应当采取补贴模仿成本 等措施进行调控， 使得部分企业退出创新市场， 使市 场结构合理化。因此， 不管一个国家、企业处于何种 阶段条件下， 都不可能单纯地只采取自主创新或模 仿创新， 而是以自主创新或模仿创新中的某一种为 主， 同时还辅以另外一种创新方式， 两者相融， 并根 据实际情况， 保持一定的合理比例。
１ 自主创新与模仿创新的内涵的辨析
１．１ 自主创新涵义 我国不少学者对自主创新进行了研究， 但到目
前为止， 学术界对自主创新的概念还没有形成统一 的认识。
柳卸林（ １９９３） 认为自主创新就是指“创造了自 主知识产权的创新”［１］。傅家骥（ １９９８） 认为， 自主创 新是指企业通过自身努力和探索产生技术突破， 攻 破技术难关， 并在此基础上依靠自身的能力推动创 新的后续环节， 完成技术的商品化， 获取商业利润， 达到预期目标的创新活动［２］。杨晓西， 罗礼卿（ ２００２） 认为自主创新是指企业依靠自我的资源， 通过研究、 探索产生技术突破， 攻克技术难关， 并在此基础上推 动创新的后续环节， 完成技术的商品化， 获取商业利 润， 达到预期目标的创新活动， 自主创新是一种先动 行为， 可以是根本性的变革， 也可以是渐进的改变， 是一种对领先企业较为适用的方式［３］。曾硝， 邓家褆 （ ２００４） 认为自主创新是指企业不是对外有技术被动 依赖与购买， 而是通过自身努力和探索产生技术突 破， 攻 破 技 术 难 关 达 到 技 术 目 标 ［４］。 黄 懿 （ ２００６） 认 为， 自主创新是指创新主体依赖自身所具有的能力 和资源进行并完成的创新活动［５］。孙爱英， 等（ ２００６） 认为自主创新是指企业通过对主要技术的不断自主 研制开发， 来提高自身技术能力［６］。
自 主 创 新 并 不 一 定 形 成 自 主 知 识 产 权 、模 仿 创 新并非就不能取得自主知识产权。自主创新模式就 其本意来讲是企业通过自身努力和探索产生技术 突破， 特别是对核心技术的突破是靠自己的力量。 但是自主创新未必一定能产生自主知识产权， 模仿 创新也并不一定不能产生知识产权。陈昌柏（ １９９９） 认为， 模仿创新也有可能产生自主知识产权， 最为 典型的是日本， 事实上日本正是通过模仿创新而提 高了技术水准成为世界经济强国［９］ 。彭纪生， 刘春林 也 （ ２００３） 也 认 为 ， 在 知 识 产 权 保 护 框 架 中 ， 模 仿 创 新的法律空间很大， 并可在多方面形成新的知识 产 权 ［１０］ 。 与 基 于 “原 创 ”的 知 识 产 权 或 者 是 从 属 关 系 或 者 是 交 叉 关 系 ， 也 可 能 受 “原 创 ”的 启 发 而 产 生独立型的知识产权。相对容易的模仿创新是对 “原 创 ”在 多 方 面 不 同 层 次 的 改 进 与 完 善 ， 但 是 模 仿创新的市场价值往往非常大， 时常能够在市场 竞争中后来居上。
２．１ 自主创新也有模仿的成分 因为任何一项创新成果， 不可能是真正从零开
始研究而获得的。一项创新成果的的取得也必须依 赖于前人所积累的知识、技术之上， 都是“站在巨人 的肩膀上”。 ２．２ 模仿创新也有创新的成份， 并非完全模仿
模仿创新不是仿制， 而包含有自主创新的成 分。模仿创新并非简单的模仿， 简单模仿不是模仿 创新。模仿创新是以模仿为基础， 经过对目标的学 习， 理解， 以及在此基础之上的改进、完善、创造、提 高。因此， 从模仿到模仿创新， 有质的飞跃。模仿创 新的最终目标是创新， 只不过这种创新是在模仿的 基础之上， 受率先者的启发完成的二次创新。它有 可能成为率先创新者类似或更高层次的技术， 甚至 可能替代原来的技术。因此模仿创新也是一种创新 行为。 ２．３ 自主创新和模仿创新都能获得知识产权
对企业而言， 道理是一样的， 技术落后， 条件不 具备的企业， 可以先开展模仿创新， 待企业技术水 平提高， 自主创新条件具备的情况后再过渡到自主 创新。因此， 对于发展中国家和落后企业来说， 模仿 创新是向自主创新过渡的必经阶段。企业只有在模 仿创新的过程中， 逐步培养出一支善于创新的人才 队伍， 不断增强自己的研究开发实力， 并在模仿创 新中不断增加自主创新的比重， 最终才过渡到以自 主创新为主的阶段。比如日本和韩国， 开始都是采 用模仿创新战略， 取得成功后， 再过渡到目前的自 主创新战略。 ３．２ 以自主创新为主， 但也需要模仿创新
第 ２１ 卷 总第 １２４ 期
２００８年 ８ 月 第 ４ 期
自主创新与模仿创新关系辨析及启示
吴昌南
（ 江西财经大学产业集群与企业发展研究中心、工商管理学院， 南昌 ３３００１３）
摘 要： 自主创新与模仿创新并不是互相对立的， 而是统一的， 相融的。模仿创新也有创新的成份， 自主创新可获得知 识产权， 模仿创新也可以获得知识产权。一个国家或企业在坚持以自主创新（ 模仿创新） 为主的同时， 也应该合理地实 施另一种创新方式。 关键词： 模仿创新； 自主创新； 辩析
所谓模仿创新， 指创新主体通过向率先创新者 学习创新的思路、经验和行为， 购买或破译核心技术 和技术秘密， 对技术进行改进和完善， 根据市场特点 和趋势加以深入开发的创新行为。模仿创新可以充 分地利用率先创新者技术溢出效应， 减少创新投入 和创新风险， 但它要求模仿创新者拥有极强的技术 消化能力、技术完善能力和变通能力、很好的企业生 产组织能力和销售能力［８］。因此， 如果模仿者本身不 具备一定的技术创新力量， 只有模仿行为， 而没有技 术上的改进、完善与提升， 就不一定是模仿创新。如 果是同一技术在市场上重复出现， 通过技术间谍、技 术出售、转让、反求工程等方式获得， 那么这种技术 还是停留在原来的水平上， 就不是模仿创新， 而是简 单模仿。模仿创新实质是在原来技术的基础上的学 习、改进、完善、创造， 成为率先创新者类似或更高层 次的技术， 甚至可能替代原来的技术， 而不是同一种 或同一水平的技术再现。 １．３ 二者的区别
综合学者们对自主创新的定义， 可以概括为： 一是创新是靠自身力量完成的； 二是创新成果有 一定的突破性。并全自主创新可以从两个层面来 理解， 一是企业层面的自主创新， 即依靠企业自身
的力量从事研究开发并取得创新成果； 二是国家 层 次 的 自 主 创 新 ， 即 不 依 赖 于 他 国 的 技 术 输 入 、技 术 转 让 、技 术 转 移 ， 独 立 自 主 地 从 事 创 新 并 取 得 创 新成果［７］ 。 １．２ 模仿创新涵义
发达的企业也一样， 基本都曾经历了一个模仿 创新过程， 在过渡到以自主创新为主的情况下， 模仿
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创新依然不可忽视。比如硅谷中的高科技企业， 在自 主创新的同时， 也相互模仿借鉴。硅谷中无形的技术 扩散、学习、理解、默会， 使整个硅谷中创新有一种引 爆效应。这种互相模仿创新行为提高了硅谷中企业 的整体创新水平。
４ 结语及启示
综上所述， 尽管自主创新与模仿创新的涵义有 所差异。自主创新与模仿创新并不是互相对立的， 而 是统一的， 相融的。模仿创新也有创新的成份， 自主 创新可获得知识产权， 模仿创新也可以获得知识产 权。一个国家或企业在坚持以自主创新（ 模仿创新） 为主的同时， 也应该合理地实施另一种创新方式， 两 者应该统一。
对于发展中国家和落后企业而言， 模仿创新和 自主创新的阶段性非常明显。发展中国家由于和发 达国家在技术创新能力上有很大的差距， 开展自主 创新的能力资源与优势不足， 因而模仿创新是发展 中国家缩小同发达国家技术差距的一条捷径。如果 模仿创新战略实施得成功， 则可以加速国家的技术 进步与经济发展， 形成良好的技术基础和经济条 件， 甚至在某些技术上可以超过发达国家。当然发 展中国家不能一直模仿创新， 这样会造成对国外技 术的过渡依赖。如果没有技术源， 就没有模仿创新。 因此， 待条件成熟后， 可以由模仿创新转向自主创 新战略。
因此， 从是否有创新行为的角度来看， 自主创新 与模仿创新都存在创新行为， 两者之间并没有不可 逾越的界线， 而是统一的。
３ 自主创新与模仿创新阶段性辨析
技术创新战略包括自主创新、模仿创新和合作
创新。就前两者来说， 一个国家、企业采用哪种创新 战略取决该国、企业的实际情况。 ３．１ 模仿创新是自主创新的基础， 前期准备
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参考文献 ［ １］ 柳卸林． 技术 创 新 经 济 学 ［ Ｍ］ ． 北 京 ： 中 国 经 济 出 版 社 ，
１９９３． ［ ２］ 傅 家 骥 ． 技 术 创 新 学 ［ Ｍ］ ． 北 京 ： 清 华 大 学 出 版 社 ，