三种技术进步方式

“中性”技术进步假定

但是在这种形式下，技术的作用太一般化，使得我们 无法对它进行透彻的研究，这就需要我们考虑如何将 技术引入生产函数，然后再将它分离出来，最终度量 出技术的变化对于经济增长的影响。为了达到这个目 的，我们建立一些假设以表明技术进步对生产函数中 一些重要变量的影响。这些变量包括：①资本—产出率、 ②人均产出、③要素比例、④边际生产力、⑤边际替 代率等。这样我们就可以假定技术进步是按某种给定 的方式影响这些变量中的任何一个。比如说，它可以 使某一变量保持不变。但是，由于这些变量不仅依赖 于技术，而且也与要素投入的比例有关。因此，有必 要使投入的变化“中性化”，这样我们就可以把技术 的变化度量出来。
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可变规模报酬
不变规模报酬
AB TE AP
I
CP TE CD
O
产出角度
OA TE OB
o
OB AE OC
o
EE O
OA OA OB TE O AE O OC OB OC
技术效率
配置效率
综合效率（经济效率）
技术进步概念的定义有“广义”和“狭义”之 分。从总体来说，技术进步包括自然科学技术 的进步和社会科学的进步两大方面，这就是广 义的技术进步概念。仅包含前者，通常称为 “狭义”的技术进步。狭义的技术进步可分为 技术进化和技术革命两类，当技术进步表现为 对原有技术或技术体系的改革创新，或在原有 技术原理或组织原则的范围内发明创造新技术 和新的技术体系时，这种进步称为技术进化。 广义的技术进步除了包括狭义技术进步的内容 外，还包括管理水平、决策水平、智力水平等 软技术的进步。
体现的与非体现的技术进步

即附属型与非附属型。附属型的技术进步伴随 新的投入(通常为机器设备)进入生产过程，但 有些技术进步并不一定需要附在新的生产要素 上，如管理方法的改变，工作人员的重新安排， 现有投入的重新组合都有可能带来产出的增加。 附属型技术进步的测定往往需要设立并估算转 换函数，并用它来将一定量的投入转换为有效 投入(如现在的一个单位投入可以发挥原来1.5 个单位投入的效应，这多出的0.5个单位所带 来的产出即为技术进步的作用)。
dy y dk y dl y dt k dt l dt
dy / y dk / k dl / l dt dt dt
dy / y dt
dk / k dt
dl / l dt
——产出年均增长率 ——资本投入年均增长率
——劳动投入年均增长率
——技术进步率

科技进步率测定的综合指数法—TFP指数法
(Y/L) y y’
希克斯中性假设
T’ T
y
R
O
k1
k
(K/L)
哈罗德中性假设

哈罗德中性是这样定义的：资本的边际产量 不变，并假定它等于利润率 ρ 。如果 K/L 比 不变，那么技术进步会正常地提高资本的边 际产量，为了保持资本的边际产量不变， K/L比就必须提高。技术进步以后，使资本— 产出比保持不变的 K/L 比水平也同样会使 ρ 保持不变。这种技术进步就是哈罗德意义上 的中性技术进步。在数学表达上，如果技术 进步属于哈罗德中性，那么生产函数就由 Y=F(K,L,t)演变为这样的特殊形式：
O
L1
Lo
L（劳动）
劳动节约型技术进步
某种技术进步提高了资本的分配份额， 称为节约劳动，多用资本的技术进步
K (资本)
降低资本边际生产率对劳动 边际生产率的比率； 等成本线的斜率发生了变化
K1
Ko
C1
Co Y0=100 Y1=100
O
L1
Lo
L（劳动）
中性的与非中性的技术进步
技术进步是经济增长的源泉之一，因此，我们 可能把技术作为影响生产函数变化的一个因素。 假定在生产过程中，产出Y 受到两个生产要素 资本K 和劳动力L 以及技术影响，Y 服从生产 函数： Y = F ( K ，L ，t ) 其中 t 代表时间，或者换一种说法，它是代表 某个技术状态的指数。表示生产函数对应的技 术水平随时间的转移而不断进步。

内生性与外生性的技术进步

产生这种差别的主要原因是在工业领域 的研究与开发(R&D)投入，能够从其最 终产品中得到相应的回报。而作为基础 产业的农业，具有很强的外部性。农业 科技进步将使社会食品供应丰富及价格 下降，因此，农业的R&D投入具有较高 的社会效益，所以农业科技进步的动力 也应来自于政府及社会的努力，而并非 农业内部。
哈罗德中性假设
Y=F［K,A(t)L］ 在哈罗德中性条件下，无论K/L处于何种

水平之上，只要它保持不变，产出就会 以相同的速度增加，这个速度就是提供 了衡量技术进步的标准。从服从哈罗德 中 性 技 术 进 步 的 特 殊 生 产 函 数 Y=F ［K,A(t)L］上可以看出，如果技术进步 属于哈罗德中性，那么这种技术进步的 作用主要是使得劳动的效率得到提高， 技术进步以后L数量的劳动能够做相当于 从前 A(t) 倍的工作。所以，这类技术进 步称为“劳动增长型”技术进步。
科技进步率测定的基本方法
经济计量学方法——生产函数法 科技进步率测定的综合指数法—TFP指数 法

生产函数法
Y=A0eδtKαLβ δ正好是广义希克斯中性的科技进步率。

dy y y dk y dl dt t k dt l dt
dy / y dk / k dl / l dt dt dt
中性的与非中性的技术进步
根据技术进步对国民收入在工资与利润 之间的分配份额的不同区分为三种： 中性技术进步； 节约劳动，多用资本的技术进步(劳动节 约型技术进步)； 节约资本，多用劳动的技术进步(资本节 约型技术进步)

中性技术进步

某种技术进步并不改变工资与利润在国 民收入中的份额——中性技术进步
技术进步方式的引入
一、科技进步的概念、性质和特点 二、科技进步率的度量
一、科技进步的概念、性质

经济学意义上的技术进步是指能使一定 数量的资源投入生产出更多产品的所有 影响因素共同发生作用的过程。也就是 说，一切导致生产效率提高的技术都构 成技术进步的因素，它包括：技术的改 进，技术效率的提高，投入要素质量的 提高，资源分配效率的提高，产品结构 效益的提高和规模经济。
s t 1
将这一结果代入上式
配置效率及其与技术效率和经济效率的关系
经济效率=技术效率×要素配 置效率 即：EEit= TEit × AEit 或： AEit=EEit/TEit
OQ TE OP
OR AE OQ
OR OQ OR EE TE AE OP OP OQ
投入角度
索洛中性假定

Y=F［A(t)K，L］
从这一函数式我们可以看出，如果技术进步属 于索洛中性，那么这种技术进步的作用主要是 使得资本的效率得到提高，技术进步以后 K 数 量的资本能够做相当于以前 A(t)倍的工作。可 以，这类技术进步称为“资本增长型”技术进 步。

产出不变，劳动力的边际产出不变，扩 大资本的技术进步
K (资本)
C
K0
K1
资本—劳动配合比例不变 等成本线的斜率不变
Y0=100 Y1=100
O
L1
L0
L（劳动）
资本节约型技术进步
某种技术进步提高了劳动的分配份额， 称为节约资本，多用劳动的技术进步
K
Ko K1 C1 Y1=100
(资本)
Co
提高资本边际生产率对劳动 边际生产率的比率； 等成本线的斜率发生了变化 Y0=100
体现的与非体现的技术进步

显然将技术进步完全归类于附属性或非 附属性的都是不对的。特别是转换函数 的选择总是主观臆断的，因而往往带来 技术进步估算的误差。
中性的与非中性的技术进步

判别技术进步是“中性”还是“非中性” 的标准就在于技术进步是否会影响给定 经济变量之间的函数关系，如果发生技 术进步以后，给定的经济变量之间的函 数关系没有因此而改变，那么技术进步 就是“中性”的，反之，则是“非中性” 的。定义“中性”技术进步的目的，是 为了指出技术进步的特征，以便于将技 术因素的影响从其他因素的影响中分离 出来。
科技进步的性质
内生性与外生性的技术进步 体现的与非体现的技术进步 中性的与非中性的技术进步

内生性与外生性的技术进步
如果一个行业的技术进步取决于行业内 部生产者的决策行为或努力程度，我们 便称这种技术进步是内生的。反之，若 一个行业的技术进步的推动力来自行业 的外部，则称其是外生的。 一般而言，工业技术进步大多是内生的， 或是以内生为主的，农业技术进步主要 是外生的或是以外生为主的。
Y F ( A(t ) K , B(t ) L)

如果 (t ) 0, B(t ) 1, 纯粹扩大资本的技 术进步 (t ) / A(t )
如果 (t ) 1, B(t ) 0, 纯粹扩大劳动的技术进步
B(t ) / B(t )
如果 (t ) B(t ) 0, 同等地扩大劳动、资本 的技术进步 B(t ) / B(t ) A(t ) / A(t )
中性技术进步分为三种类型：

“产出增长型”技术进步(希克斯中性)（1932）
“劳动增长型”技术进步(哈罗德中性)（1949） “资本增长型”技术进步(索洛中性)（1969）
希克斯中性假设


在劳动— 资本比 (L/K) 不变的条件下，当技术发生了变 化，而并没有使劳动与资本的边际替代率(dK/dL)发生 变化，那么就定义为发生了中性技术进步。反映到生 产函数上，如果技术进步属于希克斯中性。那么生产 函数就由Y=F(K,L,t)演变为这样的特殊形式： Y=A(t)F(K，L) 很显然，A(t)就是由于技术进步的作用而产生的。 希克斯中性表明，这种形式的技术进步使得资本和劳 动这两种要素的效率获得同步提高，即劳动的边际产 量 (dY/dL) 和资本的边际产量 (dY/dK) 之比保持不变， 而使产出得到增长，因此，称为“产出增长型”技术 进步。这样，我们就可以写出一般生产函数 Y=A(t)F(K,L) 的形式，然后，通过度量 A(t) 来测算技 术进步对经济增长的影响。
(Y/L) y y’
哈罗德中性假设
T’
y T •K/Y不变 •利润率不变 O k k’ k (K/L)
•扩大劳动的 技术进步
索洛中性假定

索洛中性技术进步是与哈罗德中性相反的对称概 念。索洛中性定义为：劳动的边际产出是一个常 数，并假定它等于工资率 w ，如果 K/L 比水平不变， 那么技术进步会正常地提高劳动的边际产量。为 了保持劳动的边际产量不变。K/L比就必须降低。 技术进步以后，使劳动 — 产出比保持不变的 K/L 比 水平也同样使w保持不变。这种技术进步就是索洛 意义上的中性技术进步。在数学表达上，如果技 术进步属于索洛中性，那么，生产函数具有这样 的特殊形式：
y t / xt yt TFPST y s / xs ys
xt xs
TFPst 总产值指数st /总投入指数st
考虑到生产过程种的技术效率问题,在一般情况下,我们有:
y s s f s ( xs ) yt t f t ( xt )
、 Hale Waihona Puke Baidu,
0 s t 1
表示两个时期生产的技术效率系数.当生产是技术有效的, 则实际的产出量与由生产函数所计算的产出量相等


软技术进步可以细分为以下八个方 面：(1)采用新的方针政策，(2)推行新 的经济体制，(3)采用新的组织与管理方 法，(4)改革政治体制，(5)改善或采用 新的决策方法，(6)采用能长期激发人的 积极性的分配体制与政策，(7)改善生产 资源的合理配置，(8)用新的理论与方法 去激发人们建设社会主义现代化的积极 性。

中性的与非中性的技术进步

在经济增长理论文献中，还广泛采用一 种不同于上式的表达方式，即把技术看 成是扩大（增加）生产要素。技术进步 使既定的生产要素投入量的产量增加， 这就好象生产要素被扩大了一样。采用 这种表达形式的总量生产函数：
Y F ( A(t ) K , A(t ) L)
中性的与非中性的技术进步