第1章 市场失灵与政府干预

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引起收入分配不平等的原因：
1.收入分配不平等与社会经济发展状况相关
库兹涅茨曲线是表示随着 经济发展，收入分配不平 等程度加剧；经济发展到 一定程度，随着经济发展， 收入分配逐渐平等。
横轴GDP代表经济发展状 况，
纵轴G代表基尼系数，表 示收入分配状况。
把社会资源的使用权从垄断部门解放出来，深化改革，推动 市场经济秩序的建立和完善，才能从根本上解决转型期的收 入分配无序状态所带来的问题。 转型期：特有因素腐败。腐败造成的收入不平等占多大的分 量？应当承认，估量腐败的规模是一件很困难的事情，因为 腐败活动是在暗中进行的。
如何防腐反腐？
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1.1 经济效率及其实现
2. 公平准则 仅用帕累托最优准则来衡量资源配置状态 是不够的，因为即使在帕累托最优状态下，也 可能出现极少数人拥有绝大多数资源，而绝大 多数人则拥有极少资源的情况，为此引入公平 准则。
经济公平：生产要素投入和产出之间的对比关系。 社会公平：社会成员对收入分配差距的心理承受能力。（属于价值判断）
1.2 市场失灵与政府经济活动的范围
1.2.1 市场失灵的表现 市场失灵：由于内在功能性缺陷或外在条件 的限制，市场机制在有些领域不能或不能有效发 挥作用，达不到资源有效配置的目的，即无法实 现帕累托最优状态。 1. 公共产品的提供 如国防、司法、治安、公共照明等。 公共产品具有非竞争性、非排他性、非分割性 ——不愿意供给：无法克服搭便车问题 ——不能供给：如国防
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收入差距与基尼系数
由财政部组织的一项课题研究成果显示，中国2006 年的基尼系数为0.46。世界银行公布的2005年中国 基尼系数0.47。这一数字超过了国际公认的0.4的 警戒线。根据世界各国发展经验认为，中国的收入 分配不平等程度已经非常严重，如果不加控制，将 会引发社会动荡和经济萎缩。
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公平和效率的选择（政策组合）
第一，公平和效率兼顾。 一种理想的组合 第二，效率优先，兼顾公平。 经济起飞阶段 第三，公平优先，兼顾效率。 经济成熟阶段
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1.1 经济效率及其实现
1.1.2 完全竞争市场与经济效率的实现 1. 完全竞争市场的特征 （1）所有的交易都在市场上发生，并且市场上 有大量的买者和卖者。 （2）产品是同质的，即产品在质量、价格、商 标、售后服务等方面完全没有差别。 （3）资源可以充分流动，即行业进出自由。 （4）买者和卖者可以享有完全和对称的信息。
2008年金融危机后，大规模救市使得美债水 平创纪录的达到10.610万亿。2010年美国国 债的上限提到14,290万亿，相当于GDP的 92.1% 。截至2011年5月16日，美国联邦政 府欠债已达14.29万亿美元的“法定债务上 限”。 若国会不在8月2日前提高上限，美国将面临 主权债务违约的风险。所以2011年8月2日美 国众议院以269票对161票，同意提高政府债 务上限2.1万亿至2013年，同时削减政府赤字 约2.5万亿，旨在解除迫在眉睫的违约风险。
全国居民基尼系数 0.3892 0.4089 0.4031 世界银行:最高收入 0.4326 的20%人口的平均收 0.4386 入和最低收入20%人 0.4387 口的平均收入比: 0.47 中国是10.7倍，美国 0.496 是8.4倍，俄罗斯是 0.48 4.5倍，印度是4.9倍， 最低的是日本，只有 0.469 3.4倍 0.5 0.52 19 广东商学院华商学院 政府经济学
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正是市场对美国房市前景普遍预期过高， 极大的刺激了美国房市，房价在1996年至 2006年涨了约85%，为次贷危机的爆发埋 下了种子。自2004年6月起，在美联储连续 17次加息的影响下，美国房市开始逐步降温。 逐渐扭转了美国过去几年房价的持续上涨幅 度。至此，美国房市逐渐萎靡、次贷危机愈 演愈烈，并逐步蔓延到与次贷相关的金融市 场各个角落。广东商学院华商学院 政府经济学 4 2013年1月2日4时16分
第1章
市场失灵与政府干预
重点问题
经济效率及其实现 市场失灵与政府经济活动的范围 政府的经济职能与政府失灵 市场经济中政府作用变迁的历史轨迹
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1. 市场：通过竞争的价格来达到资源 配置
2. 计划：通过政府有目的的方式达到
资源配置
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1.1 经济效率及其实现
B的福利 W D′
E
D
C
O
W
图1-1 福利边界与帕累托最优
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A的福利
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1.1 经济效率及其实现
（2）经济效率的实现条件
用边际分析方法给出经济效率的实现条件。涉及到以下 概念： 社会总成本（TSC）指生产一定量的该产品所需要消耗 的全部资源的价值。 社会边际成本（MSC）指增加一单位的该种产品的产出 所需增加的资源消耗的价值。 社会总收益（TSB）指人们从消费一定量的该种产品中 所得到的总的满足程度。 社会边际收益（MSB）指人们每增加一个单位该产品的 消费所增加的满足程度。
中国各省区基尼系数排名
1、 广东 0.65 2、 北京 0.61 3、 上海 0.57 4、 浙江 0.54 5、 福建 0.53 6、 湖南 0.52 7、 海南 0.49 8、 广西 0.49 9、 新疆 0.49 10、 江西 0.47 11、 山西 0.47 12、 辽宁 0.46 13、 重庆 0.46 14、 四川 0.45 15、 湖北 0.45 16、 内蒙古 0.44 17、 河南 0.44 18、 云南 0.44 19、 江苏 0.43 20、 黑龙江 0.41 21、 安徽 0.4 22、 河北 0.38 23、 天津 0.36 24、 山东 0.35 25、 吉林 0.35 26、 贵州 0.34 27、 陕西 0.34 28、 甘肃 0.33 29、 宁夏 0.33 30、 青海 0.3 31、 西藏 0.28 32、香港、澳门及台湾地区 无相关数据
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中国政府与房价的关系 思考！在中国政府对房价该不该干预
在成熟的市场经济里，政府可以放 手不管，让商品价格自由升跌；但在中 国这样的不成熟市场经济里，政府掌管 着土地批租权，存在着官商的勾结和腐 败，所以政府有责任调控房价。”
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1.1 经济效率及其实现
社会边际收益 社会边际成本
A E B D MSC
社会总成本 社会总收益
TSC TSB
C
MSB
O O Q1 Q* Q2 产品Z的产量 Q* 产品Z的产量 (a) (b) 图1-2 经济效率实现的条件
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1.1 经济效率及其实现
2. 完全竞争市场与资源配置效率的实现
P D E P* S O Q* Pd=MPB=MSB Q
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Ps=MPC=MSC
图1-4 完全竞争市场与“帕累托最优”的实 20Baidu Nhomakorabea3年1月2日4时16分 广东商学院华商学院 政府经济学 现
3. 习惯：人们在社会经济活动中长期
形成的，并共同接受、普遍遵守的惯例。 有一定的法律和道德约束力。
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1.1 经济效率及其实现
1.1.1 判定资源配置是否合理的两个基本准则
1. 效率准则
（1）效率准则（帕累托效率准则）的概念 经济学意义上的效率是指资源配置已达到 这样一种境地，即任何重新改变资源配置的方 式，都不可能使一部分人在其他人没有损失的 情况下收益。这一状态被称为“帕累托最优” 或“帕累托有效”。
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广东商学院华商学院 政府经济学 库兹涅茨曲线
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中国基尼系数的走势
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关于中国收入差距扩大的原因
中国居民收入不平等主要是因机会不平等。其中的因素之一 是垄断。垄断部门的收入非常高，这是机会不平等，不是一 个机会平等下因为能力有不同而造成的不平等。
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1.1 经济效率及其实现
从帕累托最优的概念，经济学家又引申出 “帕累托更优”或“帕累托改进”的概念。如 果有资源配置改变之后与改变之前相比，同时 符合以下两个条件：1) 至少有一个人的处境变 好；2）没有一个人的处境变坏，那么，这种资 源配置的改变就称为“帕累托改进”或“帕累 托更优”。
效率准则强调机会公平，而公平则是收入分配结 果的公平。
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衡量公平的指标：
1.洛伦斯曲线
（ 收 入 百 分 比 100 80 60 40 20 0
1.1 经济效率及其实现
绝对平等线
实际的 收入分 配曲线
）
20
40 60 （人口百分比）
80
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中国GDP与基尼系数
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年份 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2013年1月2日4时16分
市场失灵及政府为什么干预？（从 美国次贷危机到美债危机）
为应对2000年前后的网络泡沫破灭，2001年 至2003年，布什政府为促进经济增长和就业， 连续13次下调利率，联邦基金利率由6.5%降 至1%历史最低水平，并且在1%的水平上停 留一年之久。（思考：产生的影响） 过低的利率引发宽松的信贷，直接刺激民众 的贷款投资热潮，越来越多的生活状况不稳 定的民众通过银行贷款加入到购房行列中。
潘明星 韩丽华 主编
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政府存在的合法目的， 是为人民去做他们所需要做 的事，去做人民根本做不到 或者以其各自能力不能做好 的事；而对于人民自己能够 做得很好的事，政府不应当 干涉。
——林肯
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100
绝对不平 等线
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2.基尼系数
100
（80
）
收 60 入 百 40 分 比 20
0
基尼系数是反映收 入分配平等程度的 指标。
A
B
A 基尼系数 A B
当基尼系数=0时，收入 绝对平等 当基尼系数=1时，收入 绝对不平等
16
20
40
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1.1 经济效率及其实现
除以上结构特点外，还有一些暗含的条件： （1）所有的生产资源都为私人所有。 （2）消费者和生产者都是追求效用或利润最大 化的合乎理性的经济人。 （3）经济利益的可分性与所有权的确定性。 （4）生产和消费都不存在外部效应。 （5）不存在规模报酬递增的情形。
60
80
100
（人口百分比）
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基尼系数划分按联合国有关组织规定：
低于0.2表示收入绝对平均； 0.2-0.3表示比较平均； 0.3-0.4表示相对合理； 0.4-0.5表示收入差距较大； 0.6以上表示收入差距悬殊。 通常把0.4作为收入分配差距的“警戒 线”。一般发达国家的基尼指数在0.24到 0.36之间，美国偏高，为0.4。中国大陆基 尼系数2010年超过0.5,贫富差距较大。