新制度经济学课件(PPT 55张)
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新制度经济学
章
交易费用理论
1 1
讲义结构
• • • • • • 学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用的测量
2
学习目的和要求
• • • • • • 掌握交易费用的基本概念 了解并掌握交易费用存在的原因 了解交易费用范式 弄清从零交易费用到正交易费用的转化 掌握交易费用理论的基本构成 了解交易费用的测量
16
交易费用的基本概念
• （3）交易频率，即交易的次数。交易 发生的频率是影响交易的成本和收益的 一个重要因素，因而它对组织制度的选 择也有重要影响。
17
交易费用的基本概念
பைடு நூலகம்
三、交易费用的界定
• （一）交易费用的思想
• 对新古典经济学关于价格机制的纠正。 • 在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自 动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资 源配置的帕累托最优状态 • 新制度经济学认为该观点不正确 • 交易费用思想最早是由科斯在1937 年的论文 《企业的性质》中提出的，但该文并没有直接提 交易费用的概念。 • 这个概念是威廉姆森提出的。 • 不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的 18 交易费用概念
3
第一节
交易费用的基本概念
4
一、案例：身边的交易费用
1.股票交易费用（上证A股交易费用） •
• 开户费：40 元 / 户 投资者交登记结算公司 • 委托手续费：5元(按每笔收费) 投资者交证券商 • 佣金：成交金额的0.3% 起点：5元 投资者交证券商 • 印花税：成交金额的 0.1%( 出让方单边缴纳 ) 投资者交 税务机关 • 过户费：成交面额0.1% 起点：1元 投资者交证券商
13
交易费用的基本概念
• 2、威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化 • 从交易维度分析交易的特性
• 交易是由它的维度来限定的，交易相异的 主要维度是资产专用性、不确定性程度和 交易频率
14
交易费用的基本概念
•（1）资产专用性 指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资， 它一旦形成便很难转移到其它用途上。 主要有三种类型：
5
交易费用的基本概念
2.大学生找工作的交易费用
• 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关 证明自己素质的有效法律文件； • 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； • 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； • 与用人单位的谈判协调费用； • 签订工作意向书的押金； • 正式签订工作合同的费用； • 工作合同的执行与监督费用； • 一旦发生纠纷的解决费用； • 工作合同的履行费用……
• 在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是 什么？
7
二、什么是交易？
• （一）康芒斯的“交易”
• “交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度 经济学的基本分析单位。 • “交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移， 是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是 人与自然的关系。 • 经济活动包含着两个层面的内容： • 生产活动和交易活动
•限额的交易：这也是一种上级对下级的关系， 只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如 政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。
10
交易费用的基本概念
• 不同的具体交易和在一起便构成了经济研 究上的较大单位——“运行的机构”或制 度（无数次交易活动的结果）
11
交易费用的基本概念
• （二）科斯的“交易”
15
交易费用的基本概念
• （2）不确定性。交易过程中出现的不确定性有 两种： • 1）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不 确定性，如：人们难于准确预测产品价格未来的 价格、数量和质量等。 • 2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略 性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引 起的不确定性。 • 威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性”，在 不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易 的程度也是不同的。 • 一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较 小，而长期交易，不确定性的影响则较大。
•①资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料 的设备。 •②、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用， 加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较 为困难。
•③、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某 种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家， 企业的管理者、注册会计师等。 资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。
8
交易费用的基本概念
• “交易”与新古典经济学中的“交换”不同
• 交换是物品移交，实现的是对商品或货币的 物质控制
• 交易是财产权利的转让，实现的是对所有权 的法律控制
• “交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互 关系的基本单位
9
交易费用的基本概念
•“交易”可以分为三种类型 •买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿 的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等 的竞争性买卖关系。 •管理的交易：即长期合约规定的上下级之间 的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间 的命令与服从关系。
6
交易费用的基本概念
3.汽车公司与汽车零部件供应商
• 汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 • 汽车零部件供应商专门供应汽车车身 • 他们之间是一种“虚拟”的协作关系 • 如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车 零部件供应商的反应：
• 配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提 下扩大生产规模 • 要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规 模 • 不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能 造成扩大生产规模的投资难以收回
• 传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚 至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究 资源配置效率时，没有考虑交易的影响
12
交易费用的基本概念
• （三）威廉姆森对“交易”研究的贡献： “交易” 的细化
• 1、交易 • 当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生 转移时，交易就发生了 • 生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一 系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的 活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个 活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶 段交到下一个阶段时，则会产生交易。
• 在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的 制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交 易”的内涵 • 在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换
或市场交易
• 把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称 为“被组织的交易”
• 交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是 可以计量和比较的
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交易费用理论
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讲义结构
• • • • • • 学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用的测量
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学习目的和要求
• • • • • • 掌握交易费用的基本概念 了解并掌握交易费用存在的原因 了解交易费用范式 弄清从零交易费用到正交易费用的转化 掌握交易费用理论的基本构成 了解交易费用的测量
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交易费用的基本概念
• （3）交易频率，即交易的次数。交易 发生的频率是影响交易的成本和收益的 一个重要因素，因而它对组织制度的选 择也有重要影响。
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交易费用的基本概念
பைடு நூலகம்
三、交易费用的界定
• （一）交易费用的思想
• 对新古典经济学关于价格机制的纠正。 • 在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自 动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资 源配置的帕累托最优状态 • 新制度经济学认为该观点不正确 • 交易费用思想最早是由科斯在1937 年的论文 《企业的性质》中提出的，但该文并没有直接提 交易费用的概念。 • 这个概念是威廉姆森提出的。 • 不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的 18 交易费用概念
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第一节
交易费用的基本概念
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一、案例：身边的交易费用
1.股票交易费用（上证A股交易费用） •
• 开户费：40 元 / 户 投资者交登记结算公司 • 委托手续费：5元(按每笔收费) 投资者交证券商 • 佣金：成交金额的0.3% 起点：5元 投资者交证券商 • 印花税：成交金额的 0.1%( 出让方单边缴纳 ) 投资者交 税务机关 • 过户费：成交面额0.1% 起点：1元 投资者交证券商
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交易费用的基本概念
• 2、威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化 • 从交易维度分析交易的特性
• 交易是由它的维度来限定的，交易相异的 主要维度是资产专用性、不确定性程度和 交易频率
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交易费用的基本概念
•（1）资产专用性 指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资， 它一旦形成便很难转移到其它用途上。 主要有三种类型：
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交易费用的基本概念
2.大学生找工作的交易费用
• 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关 证明自己素质的有效法律文件； • 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； • 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； • 与用人单位的谈判协调费用； • 签订工作意向书的押金； • 正式签订工作合同的费用； • 工作合同的执行与监督费用； • 一旦发生纠纷的解决费用； • 工作合同的履行费用……
• 在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是 什么？
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二、什么是交易？
• （一）康芒斯的“交易”
• “交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度 经济学的基本分析单位。 • “交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移， 是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是 人与自然的关系。 • 经济活动包含着两个层面的内容： • 生产活动和交易活动
•限额的交易：这也是一种上级对下级的关系， 只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如 政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。
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交易费用的基本概念
• 不同的具体交易和在一起便构成了经济研 究上的较大单位——“运行的机构”或制 度（无数次交易活动的结果）
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交易费用的基本概念
• （二）科斯的“交易”
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交易费用的基本概念
• （2）不确定性。交易过程中出现的不确定性有 两种： • 1）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不 确定性，如：人们难于准确预测产品价格未来的 价格、数量和质量等。 • 2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略 性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引 起的不确定性。 • 威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性”，在 不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易 的程度也是不同的。 • 一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较 小，而长期交易，不确定性的影响则较大。
•①资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料 的设备。 •②、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用， 加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较 为困难。
•③、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某 种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家， 企业的管理者、注册会计师等。 资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。
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交易费用的基本概念
• “交易”与新古典经济学中的“交换”不同
• 交换是物品移交，实现的是对商品或货币的 物质控制
• 交易是财产权利的转让，实现的是对所有权 的法律控制
• “交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互 关系的基本单位
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交易费用的基本概念
•“交易”可以分为三种类型 •买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿 的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等 的竞争性买卖关系。 •管理的交易：即长期合约规定的上下级之间 的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间 的命令与服从关系。
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交易费用的基本概念
3.汽车公司与汽车零部件供应商
• 汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 • 汽车零部件供应商专门供应汽车车身 • 他们之间是一种“虚拟”的协作关系 • 如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车 零部件供应商的反应：
• 配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提 下扩大生产规模 • 要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规 模 • 不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能 造成扩大生产规模的投资难以收回
• 传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚 至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究 资源配置效率时，没有考虑交易的影响
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交易费用的基本概念
• （三）威廉姆森对“交易”研究的贡献： “交易” 的细化
• 1、交易 • 当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生 转移时，交易就发生了 • 生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一 系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的 活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个 活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶 段交到下一个阶段时，则会产生交易。
• 在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的 制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交 易”的内涵 • 在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换
或市场交易
• 把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称 为“被组织的交易”
• 交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是 可以计量和比较的