外部性

外部性的图形分析
美 Q*： 从Q1到Q*： 钢铁厂商的损失是MB MB和 •钢铁厂商的损失是MB和MPC 元 之间的部分（dcg） 之间的部分（dcg） •渔场主的收益等于减少的污染 Q*之间的部分 MD夹在 夹在Q 即MD夹在Q1 和Q*之间的部分 （cdhg=abef) 社会收益为dhg •社会收益为dhg
MSC=MPC+MD
（边际社会成本） 边际社会成本）
d c b a h g MPC（边际私人成本） 边际私人成本） MD（边际损害） 边际损害） f e MB（边际收益） 边际收益）
O
Q* Q1
社会效率产量 现实产量
Q/年 年
外部性的图形分析
美 Q*： 从Q1到Q*： 钢铁厂商的损失是MB MB和 •钢铁厂商的损失是MB和MPC 元 之间的部分（dcg） 之间的部分（dcg） •渔场主的收益等于减少的污染 MD夹在 夹在Q Q*之间的部分 即MD夹在Q1和Q*之间的部分 （cdhg=abef) 社会收益为dhg •社会收益为dhg
1.外部性可能由生产活动产生，也可能 由消费活动产生。（Production
externalities / Consumption externalities） ）
外部性的特征
2.外部性可以为正，也可以为负
– 负外部性Negative externality 对他人造成损失
汽车尾气
噪音
外部性的特征
外部性的对策
私人对策Private Responses
• 科斯定理
（界定、明晰产权 ）
• 合并
（使外部性“内部化”）
• 约定成俗
(某些社会习俗可以看作是为了使人们对其产生的 外部性负责)
外部性的对策
公共对策Public Responses
• 税收 • 补贴 • 创造市场
（创造污染权市场）
• 规制
• 什么污染物是有害的?
很难区分不同污染物的效应， – 很难区分不同污染物的效应，有些研究认为酸 雨的危害很小。 雨的危害很小。
• 损害的价值是多少？
很难衡量损害的价值， – 很难衡量损害的价值，因为不存在污染物的市 场。有污染地区和无污染地区房价的差别可以 作为污染价值的衡量。 作为污染价值的衡量。
习题
政府尝试过多种管制方案， 政府尝试过多种管制方案，但是这些方案都是有缺 陷的，都激发渔民想出了对策。 陷的，都激发渔民想出了对策。政府对船只数量进行管 渔民就采取更大的船和更多的设备； 制，渔民就采取更大的船和更多的设备；管制船只的吨 渔业公司则会采取高技术设备例如电子定位系统， 位，渔业公司则会采取高技术设备例如电子定位系统， 雇用更多的员工；如果管制捕捞的时间， 雇用更多的员工；如果管制捕捞的时间，渔民则会在规 定的捕捞期加大捕捞强度。20世纪80年代 世纪80年代， 定的捕捞期加大捕捞强度。20世纪80年代，加拿大大比 目鱼场曾经陷入危机，政府成功地限制了捕捞期， 目鱼场曾经陷入危机，政府成功地限制了捕捞期，但是 这一措施没有发挥实际作用。 1990年 这一措施没有发挥实际作用。到1990年，捕捞期甚至缩 短到只有6 如此短暂的捕捞期，意味着捕捞强度极大， 短到只有6天。如此短暂的捕捞期，意味着捕捞强度极大， 渔民之间甚至爆发了争斗。 渔民之间甚至爆发了争斗。 你认为在理论上还可能有什么方法解决过渡捕捞的问题？ 你认为在理论上还可能有什么方法解决过渡捕捞的问题？提 出一至两种，并分析其可行性。 出一至两种，并分析其可行性。
习题
讨论： 讨论： 海洋生物学家指出， 海洋生物学家指出，目前全球大约有一半的鱼类已 经捕捞殆尽，大约20%的鱼类处于过度捕捞的状态。 20%的鱼类处于过度捕捞的状态 经捕捞殆尽，大约20%的鱼类处于过度捕捞的状态。由于 鱼会游来游去，其产权难以监督和实施。 鱼会游来游去，其产权难以监督和实施。全世界的渔业每 年从海洋捕捞8000 8000万 8400万吨鱼 万吨鱼， 年从海洋捕捞8000万-8400万吨鱼，但是为了使鱼类能正 常繁殖，合理的捕捞量应该限制在每年6000万吨左右。 6000万吨左右 常繁殖，合理的捕捞量应该限制在每年6000万吨左右。 太平洋岛国马绍尔群岛采用政府独占所有领海资源的 方式，解决了过度捕捞的问题。 方式，解决了过度捕捞的问题。该国政府同一家美国公司 大洋渔业公司， Farming)签订协议 签订协议， （大洋渔业公司，Ocean Farming)签订协议，保证该公 司独享本国境内80万平方英里海洋的捕捞权。其回报是， 80万平方英里海洋的捕捞权 司独享本国境内80万平方英里海洋的捕捞权。其回报是， 要向群岛支付7%的捕捞成果， 7%的捕捞成果 Ocean Farming 要向群岛支付7%的捕捞成果，作为资源 使用费。 使用费。 有时， 有时，渔民社区会自发的形成非正式的方案以避免过 度捕捞。例如，巴西、日本、美国等一些社区的渔民， 度捕捞。例如，巴西、日本、美国等一些社区的渔民，制 定了一系列复杂的合同， 定了一系列复杂的合同，对总体的捕捞量和个人的捕捞量 进行管制，如果出现了违反者， 进行管制，如果出现了违反者，社区其他成员将对其进行 惩罚。包括没收其渔具，在社交场合冷落他们， 惩罚。包括没收其渔具，在社交场合冷落他们，甚至凿沉 他们的渔船。 他们的渔船。
MPC（边际私人成本） 边际私人成本） MD（边际损害） 边际损害） MB（边际收益） 边际收益）
O
Q* Q1
社会效率产量 现实产量
Q/年 年
外部性的图形分析
• 结果1:实际产量Q1 > 社会最优产量Q*
– 钢铁厂商个人会过量生产，因为它不考虑对渔业的污染。
• 结果2:渔场主的最优选择是Q(steel)=0,因为这样 对渔业的危害最小。 • 结果3: Q*对于钢铁厂商和渔场主都不是最优选择， 但是是两人能够妥协的最好结果。 • 结果4: 社会最优的情况下，污染是存在的，“零 污染”对社会来说不是合意的。
MSC=MPC+MD
（边际社会成本） 边际社会成本）
d c b a h g MPC（边际私人成本） 边际私人成本） MD（边际损害） 边际损害） f e MB（边际收益） 边际收益）
O
Q* Q1
社会效率产量 现实产量
Q/年 年
操作中的问题
•Hale Waihona Puke Baidu谁导致的污染
例如酸雨， – 例如酸雨，很难断定是由哪一家工厂还是自然 界的植物活动所导致。 界的植物活动所导致。
外部性
外部性Externality 外部性
• 定义： 如果一个消费者或厂商的行为以市场 机制以外的途径直接影响了其他消费者或厂 商的福利，则存在外部性。 • 外部性是市场失灵的一种形式。
-外部性源于市场不存在，或者市场价格不能够完 全反映出一项商品或服务的的真实边际成本或边 际收益。
外部性的特征
中国的环境治理
• “谁污染谁治理”的局限性：
一是存在多个污染主体,不适合单独治理; 一是存在多个污染主体,不适合单独治理;二是不能确定污染 者或确定了污染者,但污染者无力承担责任; 者或确定了污染者,但污染者无力承担责任;三是潜在污染
• 排污收费政策的问题：
排污收费标准远远低于为达标排放所需的边际处理费用； 排污收费标准远远低于为达标排放所需的边际处理费用； 超标收费和单因子收费不能促使企业从总量和减少 污染 物上控制排放； 物上控制排放；排污费的无偿使用和贷款豁免实际上是 把污染处理费转嫁到其他市场主体身上。 把污染处理费转嫁到其他市场主体身上。
• 公共品和自然资源可以在不付费的情况下得 到，由于在某种程度上，其价值无法通过 价格体现，所以产生了外部性。 • 某人提供了公共物品，其他人便可以不付费 的享用，产生正外部性。 • 某人使用了自然资源，他人的境况会变坏， 但并没有得到补偿，产生负外部性。
外部性的图形分析
• 以厂商产生的负外部性为代表 • 假定一家钢铁厂向河水中排污，对下游的渔业产 生影响 • 假定——竞争市场，钢铁厂和养鱼厂的目标分别 是最大化各自利润 •MB = marginal benefit to steel firm 厂商边际收益 •MPC = marginal private cost to steel firm厂商个人边际 成本 •MD = marginal damage to fishery 污染对渔业的边际损 害 •MSC = MPC+MD = marginal social cost 边际社会成本
外部性的图形分析
美 元
没有外部性的情况，厂商的决策： 没有外部性的情况，厂商的决策： MPC=MB
MPC（边际私人 （ 成本） 成本）
Equilibrium
MB（边际收益） 边际收益）
O
Qmarket
Q/年 年
外部性的图形分析
美 元
社会效率条件 MB=MSC MSC=MPC+MD
（边际社会成本） 边际社会成本）
（命令控制型管制）
中国的环境治理
• 80年代我国的环境政策建设主要致力于：建 立环境标准法规、加强环境检测和统计、 “三同时”政策、排污收费、环境影响评 价、环境保护目标责任制、企业环保考核、 城市环境综合整治定量考核、排污许可证 制度、污染集中控制、污染源限期治理等。 • 不难看出，80 年代我国环境政策制度建设 的总原则就是“谁污染，谁治理”。
• 正外部性Positive externality 增加他人的福利
科学研究
接种疫苗
生产
消费
Positive
–科学研发 –蜜蜂采蜜帮助传 播花粉
–接种疫苗 –邻家风景 –在电影院里打手 机 –汽车尾气 –爱叫的狗
Negative
–污染 –噪音
外部性的特征
3.外部性具有相互性 外部性具有相互性
公共品、 公共品、自然资源和外部性