全面提升依法以规治企管理水平

严格管理深度融合有效参与

全面提升依法以规治企管理水平

近年来，锦州采油厂不断加快依法以规治企步伐，全面强化决策、执行、监督系统建设，深入推进法律与合规管理工作规范化、实效化、专业化水平。借此机会，将我们厂法律与合规管理工作的粗浅做法，向各位领导、各位同仁做以简要汇报。

一、规范决策执行，坚持统筹兼顾，打造依法治企新格局

严格执行重大事项法律审查制度，坚持依法决策，筑牢法律防火墙。一直以来，许多企业认为法律顾问只是为了打“官司”，并没有发挥他们在控制法律风险中的作用。我厂将企业非诉讼业务作为工作重心，以控制“潜在”的“法律风险成本”为思维导向，在经营管理过程中，对厂内重大决策严格执行“三重一大”规定，法律顾问始终参与领导班子决策的法律把关，全程参与重大事项法律审查，高度关注法律环境的变化，能够充分运用法律思维发现新问题。尤其是面对新的法律法规实施后企业发展中易发的法律风险，能够及时向领导班子提出法律意见和建议，及时调整思维，从而适应新的法律环境，有效地将风险隐患消灭在萌芽状态。自2013年以来，共审查“三重一大”事项165项，涉法事件12项，生产经营工作始终在法

律范畴内运行。

推动法律风险岗位体系建设，依法规范行为，布控法律防控网。孟子说：“离娄之明,公输子之巧,不以规矩,不能成方圆”，这里的“规矩”可理解为在企业中的制度和流程。我厂始终高度重视在法律风险防控方面建规立制，在2012年，我厂开展了法律风险岗位防控指引编制工作，全面梳理了相关科室、部门岗位设置和岗位职责，通过征求各科室、部门意见，组织各专业部门人员逐个分析，细化相关岗位职责，实现了重点涉法岗位全覆盖。近三年来，我们以厂生产经营实际工作为基础，对岗位指引实行动态修订完善，共新增法律风险源点4个，指引修改556处，涉及法律风险源点67个。为了将此项工作更好的持续深入开展，我厂建立了合规档案，确认关键岗位162个，并对合同、市场、物资等重点领域的经营行为进行规范，对可能存在的风险进行警示，杜绝违规操作，保障合规管理工作有序推进。2016年，我们还组织制定了“合规履职”全员大学习、大考核活动方案和专项考核细则，通过活动，进一步在全厂范围内营造“合规履职”的浓厚氛围。

健全法律与业务部门协调机制，全程内外联动，打造法律闭合环。我们不断拓展思路，将依法以规治企理念向生产经营管理领域延伸。法律部门适时更新油田适用法律法规名录，将法律法规的要求落实到安全生产管理、环境保护、劳

动保护等主要业务领域当中。通过多年努力，在处理重大涉法事务时，业务科室在有关工作计划、方案、措施和程序等重大问题上都主动征求法律部门意见，此现象已蔚然成风。如在招投标管理中，对招标和议标邀请文件进行法律和资质审查，并全程参与开标、评标过程的法律监督，出具法律意见书，对招投标过程中的违法违规行为坚决予以制止，严格追究法律责任。

我们紧紧抓住依法管理的各个环节，建立起了以“注重细节、狠抓过程、突出效果”为重点的精细化管理模式。其中，企管法规科作为法律责任部门，扎实做好司法机关、行政机关和仲裁机构等法律文书的送达接收工作，并进行跟踪调查取证，最大限度地维护企业合法权益不收侵害。2013年4月，我厂锦7块-20-117井因管线穿孔造成污染，涉事百姓聚众阻挠抢险，漫天要价。我厂法律部门了解此情况后，及时向当地法院提起诉讼并提起先予执行申请，经法院受理案件后，裁定先予执行并现场监督。就商谈污染补偿问题时，法律部门划定了处理红线，对当事人能够积极配合的，我方在法律法规所规定的限度内，尽可能争取上限予以补偿，对态度蛮横嚣张，无理取闹的，取下限予以补偿，在一定程度上瓦解了他们的内部利益联盟，同时也给其他周边百姓传递了“讲不讲道理是与经济利益直接挂钩”的这样一个信息。在处理合同纠纷时，对达不到合同目地的项目及时采取法律手

段。我厂与黑龙江某公司在合同履行过程中因污水外排不达标双方产生分歧，且合同部分条款过于刚性缺乏可操作性，无法依据合同消除分歧。法律部门积极参与深入现场，查询资料了解事实，及时向法院提起诉讼，后在法院的主持下达成调解协议，解除双方合同，消除了后续的法律纠纷隐患，避免了损失扩大。

二、突出制度建设，强化法制思维，推进以规治企新进程

聚焦制度建设，深化制度管理体系创新。我厂始终把制度建设作为创新和提升管理的有效载体，立足于企业重组整合后一体化管理形势。2013年以来，我厂对照油田公司发展战略和规划，对现有制度体系进行完善和整合，优化制度顶层设计，形成完整的制度建设框架体系。通过系统性和完备性的制度建设，企业形势、核心价值观和企业使命等企业文化在制度载体中得以体现。采用撰法体例，整合不同层级的管理思想及制度，先后建立了以制度、流程、标准为系统的体系框架，解决了制度缺失、零散、陈旧、粗放等问题，通过优化设计，探索出了科学的评价标准。三年以来，共梳理出适用的油田公司制度255项，清理厂内制度122项，废止14项，经过归集、整合使厂内制度体系“瘦身”为45项，并专门印发《锦州采油厂规章制度汇编》，形成了一套统一的工作标准。

着眼制度宣贯，推行“大三讲”模式。我厂一直以来将提高干部员工的制度意识放在首位，强调只有意识到位，才能执行到位。通过党政一把手工作例会上讲制度、部门领导日常讲制度、作业区（大队）领导下达任务时讲制度的“三讲”模式，着力宣传制度管理的重要意义，提高全体员工的合规意识。在提升管理人员业务素质方面，采取分层级的培训方式，对油田公司发布的环境保护管理办法、企业年金实施办法等53项重要制度，组织协调业务部门开展全厂范围内培训。对概预算与定额管理办法等191项业务性较强的制度，采取专项学习的方式组织相关岗位人员进行培训学习，“三讲“培训宣贯率和参与率达到100%。为了达到宣贯预期效果，采用意见征集与效果测试的方式对培训效果进行调查、跟踪和验证。

掌控监督效果，完善“三检”工作机制。所谓“三检”即“日常检查、专项检查、联合检查”相结合的模式。一是在制度检查中引用安全管理的“直线责任、属地管理、有感领导”理念，在具体操作中，制度部门发挥主动权，不等不靠，主动推动本单位规章制度在各项工作中的执行；二是充分利用采油厂量化考核平台，以量化的考核标准促进制度的执行，该机制运行以来，共检查发现制度执行问题93项，目前均已整改；三是企管法规科抽取覆盖面广、代表性强的油田公司重要制度与相关业务部门联合抽查，在审计检查、内控测试及各业务部门检查中同步检查制度执行情况。最终使制度管理执行