国际法庭在跨界水资源争端解决中的作用_以盖巴斯科夫_拉基玛洛项目案为例

①国际法院 查明该工程系统的主要组成部分是: ( 1 ) 处于杜那克利提上游的位于捷克斯洛伐克和匈牙利两国境内的 一 座 水 库; ( 2 ) 位 于匈牙 利
境内的杜那克利提大坝; ( 3 ) 位于捷克斯洛伐克境内的溢水河道， 盖巴斯科夫船闸系统 ( 含装 机 能 力 7． 2 × 10 5 kW · h 的水 力 发 电站) 拟 建 其 上; ( 4 ) 在溢水河道汇入主河道之处的下游， 加深河道; ( 5 ) 加固拉基玛洛上游的多 瑙 河 沿岸防洪 工 程; ( 7 ) 位 于匈牙 利 境 内的 拉 基 玛洛 船闸 系统( 含装机能力 1． 58 × 10 5 kW·h 的水力发电站) ; ( 8 ) 加深多瑙河下游河道。
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2011 年第 17 卷第 2 期 重庆大学学报( 社会科学版) JOURNAL OF CHONGQING UNIVERSITY( Social Science Edition) Vol. 17 No. 2 2011
【主持人语】 水是生命的起源、 农业的命脉、 工业的血液， 是人类社会生存和发展的基础性 战略资源。水资源危机已成为制约世界经济社会发展的瓶颈 。 近年来， 跨界河流水事纠纷频 水资源矛盾突出。如何公平合理、 科学高效地开发、 管理、 利用和保护跨界河流的水资源已 繁， 《重庆大学学报社会科学版 》 特别约请国内有关专家学者 对 成为世界各国关注的焦点。为此， 这一课题进行专门深入研究， 以便为国内国际解决这一问题提供有益的参考。 【主持人简介】 黄锡生， 法学博士， 英国牛津大学和 美 国 波士顿 大学 访问 学者， 中 国社会科 — —环境 学院博士后。重庆大学法学院副院长、 教授、 博士 生 导师， 重庆 市“十一五 ” 重点学科— — —西部环境 资源 法 制 建设研究 与资源保护法学学科负责人， 重庆 市 人 文 社会科学重点基地— 中 国 法 学会 环境 资源 法 学 研究 会 常务 理 中心主任。中国环境科学学会环境法学 分 会 副 会 长， 事， 西部开发法律研究委员会副主任委员， 重庆市环境资源法学研究会副会长。教育部新 世 纪 宝钢教育基 金优秀教师， 第四批 重庆 市 高 校中青 年 骨干教师， 重庆 优秀人才支持计划入选者， 市首批高等学校优秀人才资助计划入选 者。 已出版 法 学专 著 8 部， 主编教材 20 余 部; 在 学 术 教育部、 司法 期刊上发表 学 术论 文 120 余篇; 获省 部 级 科 研 奖 3 项。 先 后 承担 国家社科基 金、 中国法学会等课题 16 项。 部、
收稿日期: 2011 － 02 － 26 基金项目: 教育部 社 科 研 究 基 金 规 划 项 目“基 于 水 资 源 可 再 生 能 力 的 我 国 生 态 系 统 保 护 机 制 研 究 ” ( 10YJAZH027 ) ; 中央高校基本科研业务费专项资金资助 作者简介: 胡德胜( 1965 － ) ， 男， 河南汲县人， 北京大学法学学士， 英国邓迪 大学 哲 学 博士， 西安交通 大学 法学院教授， 博士研究生导师， 主要从事国际法和比较法、 环境资源能源法律与政策研究。
①。 ( 第 1 条第 1 段) ” ( 3 ) 两 国 承诺确 保 多瑙 河 的水
玛洛工程。 6 月 13 日， 执 政的匈牙利 社会 主 义工 人 党 与 9 7 个社会团体举行三方圆桌会议。考虑到 个反对派、 工程对谈判的影响， 匈牙利政府于 7 月 21 日 决 定 将 拉基玛洛工程 的 搁置 时间 延 长 到同 年 10 月 31 日， 并将杜那克利 提 工程 搁置 到同 日。8 月 28 日， 匈牙 利各党派达成政治协议; 10 月 6 日， 匈牙利社会主 义 工 人 党召 开 第 14 次 代 表 大会， 决定把该党改建为 “匈牙利 社会 党 ” ， 并 以 混 合 经 济、 自 治 制 度、 多党制 议会基础上的民主社会主义作为奋斗目标。 10 月 18 日， 匈牙利国民 议 会 通过 宪 法 修 正案; 23 日， ， “匈牙利人 民 共 和 国 ” 根据 宪 法 修 正案 改称 “匈牙利 共 和 国 ” ; 27 日， 为 匈牙利政府 决 定 放弃 拉 基玛洛工程， 维持 杜那 克利 提 工程 的 现状; 31 日， 匈 牙利国会投票决定完全放弃该工程系统。 2． 捷克斯洛伐克 / 斯洛伐克 1986 年初， 捷克斯洛伐克 同 样 发 生 了 科学 家 与 环境保护组织之间针对工程 系统事 宜 的 赞 成 与反 对 的争论。但是， 捷克斯洛伐克政府 实行 严格 的 新闻 审查制度， 有关讨论未能大 量 见 诸媒 体， 也未 能 引起 公众普遍关注。 1989 年也是捷克斯洛伐克 历史 上 风云变幻、 发 生重大转 折 的 一 年。 是 年 11 月 捷克斯洛伐克政 局 发 生 剧 变， 决 定实行多 党 议 会 民 主和 多 元 化 政 治体 制。1990 年 3 月捷克斯洛伐克 国 名 由“捷克斯洛伐 克社会主 义 共 和 国 ” 改 为“捷克斯洛伐克 联 邦 共 和 ; 4 月， 国” 联 邦 议 会 又 通过 决议， 把 国 名改 为“捷克 ; 6 月 举 行 了 新 的 议 会 选 举。 和斯洛 伐 克 共 和 国 ” 1992 年 12 月 31 日， 捷克斯洛伐克共和国 解 体; 次 年 1 月 1 日起， 斯洛伐克共和国成为独立主权国家。 尽管发生 了 政 治 上 的 剧 变， 出 于 国 家 利 益 的考 量， 无论任 何 党派执 政， 捷克斯洛伐克 / 斯洛伐克政 在匈牙利政府 府对 项 目 的 立 场 一 直 未 变。 例 如， 1989 年 5 月 13 日决定中止项目后， 捷克斯洛伐克 提 “技术， 议缔结一项单独的条约， 就 运营和生态保 障 ” 事宜以及限制甚至消除峰值 发 电 事 宜 做出 规 定。 但 是， 该提议 遭 到 了 匈牙利的 断 然 拒绝。 尽管 双方进 《 1977 年 条约 》 行着谈判， 捷克斯洛伐克 已 经 意识到 将 会 被 匈牙利 单 方 废除， 于 是 开 始 调 研 解 决 问题 的 替代方案。1991 年 7 月 23 日， 斯洛伐克政府 决 定 于 9 月开始通过临时解决方案的建设， 将盖巴斯科夫工 程付诸运行; 25 日， 该决定得到了捷克斯洛伐克联 邦 政府的批准; 11 月， 斯洛伐克开始制订一项替代的 临 ( “替代方案 C ” )， 时解决方案 并于 1992 年在其 境 内 “替代方案 C ” 开展执行 所必要的一些工程。
3 — —以盖巴斯科夫胡德胜 国际法庭在跨界水资源争端解决中的作用— 拉基玛洛项目案为例
二、 国际法院的判决及其实施 ( 一) 诉讼的提起 “替 代方 案 C ” 匈牙利认为捷克斯洛伐克关于 的 决定和措施对匈牙利的环境 以及 经 济 将 带来 重大 不 利影响， 于是在 1992 年 2 月 对 捷克斯洛伐克 提 出 正 式抗议。4 月， 欧共体出面 调解 无 效。5 月 19 日， 匈 1977 年 条约 》 和 有 关 文书 牙利政府 发 出 关 于 终止《 “替 代方 案 C ” 的通知。10 月， 捷克斯洛伐克 将 开始 付诸实施， 进行封闭多瑙 河 的 工作， 并 于 10 月 23 日 开始截水。 是年 10 月 23 日， 匈牙利 以 捷克斯洛伐克 截 引 多瑙 河 为由 而向 国 际法院 对 后者 提 起 诉讼， 但是同 时承认国际法院没有行 使 管 辖 权 的法律基 础。 经 欧 共体委员会调解， 两国于当 月 28 日在英 国 伦敦 进 行 谈判， 达成了一 系 列临 时协议。 临 时协议 的主要 内 容包括: 将争端提交国际法院 裁 决， 一个由 3 方 组 成 “替代方 案 C ” 的事实调查小组就 于 10 月 31 日 之 前 提交 报 告， 以及一个由 3 方 组 成 的 独 立 专 家 小 组 就 需要采取的临时措施提出建议。 次年 4 月 7 日， 两 国 在 布 鲁塞尔 签订 了一 项 关 ， 于将争端提交国 际法院 裁 决 的《特别 协议 》 协议 于 同年 6 月 28 日 生 效。7 月 2 日， 两 国 通过 联合 通 报 《特别协议》 。 《特别 协议 》 的方式， 提起 诉讼 请求国 《 1977 年条约》 “一 般 国 际法院基于 及其 有 关 文书 和 际法的规则和原则以及法院 认 为 可 以 适 用 的 其他 类 ， 裁判下列事项: ( 1 ) 匈牙利是否有权中止并 似条约” 随后于 1989 年 放弃 拉 基 玛 洛 工程 和 盖巴 斯 科 夫工 程中它承担的那一部分; ( 2 ) 捷克斯洛伐克 是 否 有 权 “替 代方 案 C ” 于 1991 年 11 月 实 施 并 于 1992 年 10 月以后将该系统投入运行; ( 3 ) 匈牙利关于 终止 条约 的通知有什么效果。双方还 请 求 法院 决 定它 的判 决 所引起的法律后果， 包括双方的权利和义务。 ( 二) 国际法院的审理和判决 1． 国际法院的审理过程 国际法院的书面审理程序 经过 了 起 诉、 反 诉、 答 7 个 月 和 6 个 月。 辩共 3 轮辩 论， 分 别 用 时 10 个 月、 最后一 次 提 交 书 面 材 料 的 时 间 是 1995 年 6 月 20 日。材料 共有 22 卷 约 9 万 页， 重 达 24 公 斤。 口头 审理程序经过了两轮辩论。第一轮辩论在 1997 年 3 24 日至 27 日 进 行。 第 二轮辩 论 在 4 月 3 日至 7 日、 11 日、 14 日和 15 日 进 行。 此 外， 月 10 日、 国 际法院 还在口头审理程序期间的 4 月 1 日 至 4 日 进 行了实 地考察。 最 后， 国 际法院于 1997 年 9 月 25 日 就 该 案作出了判决。 2． 判决主要结果
国际法庭在跨界水资源争端解决中 的作用
— — — 以盖巴斯科夫 - 拉基玛洛项目案为例
胡德胜
( 西安交通大学 法学院， 陕西 西安 710049 )
பைடு நூலகம்
摘要: 随着水资源的日益短缺， 跨界水资源纠纷越来越多， 国 际法 庭必将更多 地 参与 其 中。 评析 国 际法院 在 解决斯洛伐克和匈牙利之间盖巴斯科夫拉基玛洛项目案中的作用， 可以发现国际法庭有 时不能正确认识 和 区分法学追求正义之理想同法律应当寻求消除实在争端之间 的关 系。因 此， 水 道 国 在 解决 跨界水资源 争端 时， 需要就是否适合选择国际法庭作为争端解决方式， 以及如何选择适用于解决争端的法律作出谨慎而明智 的选择。 关键词: 跨界水资源; 争端解决; 国际法庭; 盖巴斯科夫拉基玛洛项目案 中图分类号: DF969 文献标志码: A 5831 ( 2011 ) 02000107 文章编号: 1008-
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一、 盖巴斯科夫拉基玛洛项目案争端的背景 ( 一) 法律意义上的主要事实［1］17 － 25 捷克斯洛伐克和匈牙利两 国 政府经过长 期 谈判 和反复考虑， 于 1977 年 9 月 16 日在 后者首都布达 “关于建 设 和 运行盖巴 斯 科 夫拉基玛洛 佩斯缔结了 船闸 系统的 条约 ( Treaty Concerning the Construction and Operation of the Gabˇ cíkovoNagymaros System of Locks， 《 1977 年条约》 )” ， 下称 该条约 于 次 年 6 月 30 日生效。条约规定: ( 1 ) 工程旨在广泛利用作为 两 国 界河的多瑙 河 之布拉 迪斯 拉发布达佩 斯 段 的 自然 资源， 发展两国的水资源、 能源、 交通、 农 业 以及 国 民 经济的其他部门( 序言 ) 。 ( 2 ) 两 国 在 该 河 段上联合 投资修建两个船闸 系统 ( 一个位 于捷克斯洛伐克境 内 的 盖巴 斯 科 夫， 另一个位 于匈牙利境 内 的 拉 基 玛 “一个完整不 可 分割 的 工程运营 系统 洛) ， 它们构成
19 和 质不会下降， 切实履行 保护 自然 的 义 务 ( 第 15 、 20 条) 。( 4) “老多瑙 河( 下称“主 河 道” )” 仍然是 两国的 边 界， 其 中 的 河 水 由 两 国 共 享 ( 第 22 条 ) 。 ( 5 ) 工程 的 有 关 技术标准 和规 范 通过“共同 承 办计 划” 具体明确， 且共同投资据此进行( 第 1 条 第 4 段， 第 4 条第 1 段) 。 《 1977 年条约 》 根据 及其 有 关 文书， 捷克斯洛伐 克 应当负责 盖巴 斯 科 夫船闸 系统， 匈牙利 则应当负 责杜那 克利 提 ( Dunakiliti ) 大 坝 和 拉 基 玛 洛 船 闸 系 统。捷克斯洛伐克境内工程 于 1978 年 开 工， 匈牙利 境内工程则于 1979 年开 工。 根据 匈牙利的 提议: 双 方于 1983 年 10 月 10 日 签订 了 两 份协议， 决 定 放慢 工程进度并推迟 发 电站 投 入使 用 的 时间; 1989 年 2 月 6 日， 双方签订一份协议， 决定加快项目进度。 ( 二) 决定性的政治因素［2 － 4］ 1． 匈牙利 由 于在环境保护 方面 的 不 同认 在匈牙利 国 内， 识和观点， 人 们 对 该工程 系统 存 在 不 同意见。1984 年 7 月， 民间环境保护 团体 多瑙 河 之 友 ( Danube Circle ) 在匈牙利成立， 反对在多瑙河上修建水电站。有 几千人在 该 团体 的 第 一 份请愿 书 上 签字。 到 20 世 纪 80 年代后半期， 这种不同意见被赋予 了 政 治化 的 含义。1988 年 10 月， 匈牙利国会投票决定继续 实 施 该工程系统， 其主要原因是由于放弃的成本太高。 1989 年是匈牙利 历史 上 风云变幻， 发 生重大 转 15 万多人签署请愿书， 折的一年。针对工程系统， 要 求针对是否建设问题进 行 全 民 公 决。 持 续 的政 治 性 反对活动迫 使 匈 牙 利 政 府 在 1989 年 5 月 13 日 决 定: 在主管当局于当年 7 月 31 日 之 前 完成 各 种 调查 报告( 特别是环境影响得到充分评价) 之前暂停 拉 基