SEDEX行为准则ETI 基本法
ETI 基本法规
1. 自由选择的雇佣关系
1.1 不可使用强制劳动力、受关押劳动力和不情愿的犯人劳动力。
1.2 雇员不应被要求交纳抵押金或把他们的身份证件交给雇主，在给出合理
的预先通知之后，雇员可以自由地离开其雇主。
2. 尊重结社自由和工会代表劳方进行劳资谈判的权力
2.1 所有雇员毫无例外地具有加入或组成其自己选择的工会的权力和进行
集体劳资谈判的权力。
2.2 雇主对于工会的行为和他们的组织活动，要采取开放的态度。
2.3 不能歧视职工代表，这些代表可以利用其工作场所执行其职工代表的职
能。
2.4 在自由结社和劳资谈判的权力受法律限制的地方，雇主要促进而不是防
碍建立独立自由的结社和劳资谈判的类似形式。
3. 安全卫生的工作条件
3.1 要提供安全卫生的工作环境，并要考虑到该行业的普遍常识和任何特殊
危险性。要采取适当的措施，防止由于工作引起的、与工作有关的或
在工作中发生的各种事故及损害健康事件的发生。尽可能而又实际地
减少工作环境中固有的各种危险因素。
3.2 应对雇员进行定期的和有记录的健康和安全培训，这种培训对于新的和
改换工种的雇员要重复进行。
3.3 要为雇员提供清洁的厕所设施和饮用水，在可能的情况下，还要提供存
放食品的卫生设备。
3.4 所提供的住宿条件，要保证清洁、安全并且满足雇员的基本需求。
3.5 采用本法规的公司，应该指定一名高级管理人员代表对健康和安全负
责。
4. 不可使用儿童作工
4.1 不能再新招收儿童作工
4.2 所有公司要制订或参与并资助使任何被发现用作童工的儿童接受高质
量教育直至不再是儿童为止的政策和项目。儿童和儿童作工的定义在
附录中给出。
4.3 不可雇用儿童和 18 岁以下青少年在夜间或在危险的条件下工作。
4.4 这些政策和程序必须与相关的 ILO 标准条款一致。
5. 维持生活的工资
5.1 每个标准工资周所付的工资和福利，至少要达到国家的法定标准或行业
规定的标准，以高者为准。在任何情况下，所付工资总应足够满足基
本需求并提供一些可供自由支配的收入。
5.2 在所有雇员开始工作之前，要为他们提供书面形式的、易于理解的、涉
及工资之雇佣条件的有关信息，并且在每次支付工资时，要为他们提
供本次工资涵盖期间之工资的详细情况。
5.3 不经雇员同意，不允许扣除工资作为一种纪律约束措施，也不允许对工
资进行国家法律规定之外的任何其他扣除。所有纪律约束措施都必须
记录在案。
6. 不能超过工作时间
6.1 工作时间必须符合国家法律和行业规定的标准，以对雇员提供较强保护
者为准。
6.2 在任何情况下，不能要求雇员经常性地每周工作超过 48 小时，并保证
平均每 7 天至少休息一天。加班时间必须是自愿的，且每周不能超过
12小时。不能要求经常加班，且必须按照奖励工资级别给予补偿。
7. 禁止歧视
7.1 在雇佣、补偿、培训、提升、辞退或退休方面，对任何人都不能因其种
族、社会地位、国籍、信仰、年龄、残疾、性别、婚姻状况、性观念、
所属工会和所属政党进行歧视。
8. 正规的雇佣关系
8.1 在尽可能的程度上，所进行的工作必须以按国家法律和常规所建立的、
被正式承认的雇佣关系为基础。
8.2 对受劳工或社会保障法律和法规保护的、建立在正规雇佣关系之上的对
雇员的优惠，不能通过使用劳动合同、分包合同或者在家工作的安排，
或者通过不想真正传授技术或提供正规雇佣关系的学徒项目来取消，
任何类似优惠待遇也不能通过过度使用固定期限的雇佣合同来取消。
9. 不允许以苛刻和不通情理的方式对待雇员
9.1 禁止使用人身虐待或体罚、或以人身虐待相威胁、性骚扰或其他骚扰以
及恶语或其他形式的恐吓。
Note: We have made every effort to ensure that the translations of the ETI Base Code and Principles of Implementation are as complete and accurate as possible. However, please note that in both cases it is the English language documents which should be treated as the official versions.
鼎诚光学眼镜有限公司负责人：
SEDEX基本法规（ETI 基本法规）
1. 禁止强迫劳动
1.1 禁止强制劳动力、受关押劳动力和不情愿的犯人劳动力。
1.2 雇员不应被要求交纳抵押金或把他们的身份证件交给雇主，在给出合理的预先通知之后，雇员可以自由地离开其雇主。
2. 结社自由和工人进行劳资谈判的权力
2.1 所有雇员毫无例外地具有加入或组成其自己选择的工会的权力和进行集体劳资谈判的权力。
2.2 雇主对于工会的行为和他们的组织活动，要采取开放的态度。
2.3 不能歧视职工代表，这些代表可以利用其工作场所执行其职工代表的职能。
2.4 在自由结社和劳资谈判的权力受法律限制的地方，雇主要促进而不是妨碍建立独立自由的结社和劳资谈判的类似形式。
3. 健康安全卫生的工作环境
3.1 要提供安全卫生的工作环境，并要考虑到该行业的普遍常识和任何特殊危险性。要采取适当的措施，防止由于工作引起的、与工作有关的或在工作中发生的各种事故及损害健康事件的发生。尽可能而又实际地减少工作环境中固有的各种危险因素。
3.2 应对雇员进行定期的和有记录的健康和安全培训，这种培训对于新的和改换工种的雇员要重复进行。
3.3 要为雇员提供清洁的厕所设施和饮用水，在可能的情况下，还要提供存放食品的卫生设备。
3.4 所提供的住宿条件，要保证清洁、安全并且满足雇员的基本需求。
3.5 采用本法规的公司，应该指定一名高级管理人员代表对健康和安全负责。
4. 禁止使用儿童作工
4.1 不能再新招收儿童作工
4.2 所有公司要制订或参与并资助使任何被发现用作童工的儿童接受高质量教
育直至不再是儿童为止的政策和项目。儿童和儿童作工的定义在附录中给出。
4.3 不可雇用儿童和18 岁以下青少年在夜间或在危险的条件下工作。
4.4 这些政策和程序必须与相关的ILO 标准条款一致。
5. 维持生活的工资
5.1 每个标准工资周所付的工资和福利，至少要达到国家的法定标准或行业规定的标准，以高者为准。在任何情况下，所付工资总应足够满足基本需求并提供一些可供自由支配的收入。
5.2 在所有雇员开始工作之前，要为他们提供书面形式的、易于理解的、涉及工资之雇佣条件的有关信息，并且在每次支付工资时，要为他们提供本次工资涵盖期间之工资的详细情况。
5.3 不经雇员同意，不允许扣除工资作为一种纪律约束措施，也不允许对工资进行国家法律规定之外的任何其他扣除。所有纪律约束措施都必须记录在案。
6. 工作时间：符合法律规定
6.1 工作时间必须符合国家法律和行业规定的标准，以对雇员提供较强保护者为准。
6.2 在任何情况下，不能要求雇员经常性地每周工作超过48 小时，并保证平均每7 天至少休息一天。加班时间必须是自愿的，且每周不能超过12小时。不能要求经常加班，且必须按照奖励工资级别给予补偿。
7. 禁止歧视
7.1 在雇佣、补偿、培训、提升、辞退或退休方面，对任何人都不能因其种族、社会地位、国籍、信仰、年龄、残疾、性别、婚姻状况、性观念、所属工会和所属政党进行歧视。
8. 正规的雇佣关系
8.1 在尽可能的程度上，所进行的工作必须以按国家法律和常规所建立的、被正式承认的雇佣关系为基础。
8.2 对受劳工或社会保障法律和法规保护的、建立在正规雇佣关系之上的对雇员的优惠，不能通过使用劳动合同、分包合同或者在家工作的安排，或者通过不想真正传授技术或提供正规雇佣关系的学徒项目来取消，任何类似优惠待遇也不能通过过度使用固定期限的雇佣合同来取消。
9. 禁止虐待或体罚或辱骂员工
9.1 禁止使用人身虐待或体罚、或以人身虐待相威胁、性骚扰或其他骚扰以及恶语或其他形式的恐吓。
C13008 《证券资信评级机构执业行为准则》解读 100分
一、单项选择题 1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（d）以上收入的，应予以披露。 A. 5% B. 7% C. 3% D. 10% 2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（b）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。 A. 30 B. 50 C. 80 D. 10 3. 2009年9月16日，（c ）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。 A. 《信用评级机构监基本行为准则》 B. 《资本要求指引》 C. 《信用评级机构监管指令》 D. 《提供信贷评级服务认识的操守准则》 二、多项选择题
4. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（abcd）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。 A. 失效 B. 调整 C. 维持 D. 确定 5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（abcd ）。 A. 明确在开展证券评级业务时可能导致利益冲突的情形 B. 建立防火墙制度和回避制度 C. 建立利益冲突报告和披露机制 D. 制定利益冲突的管理办法 三、判断题 6. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（a） 正确 错误 7. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（）正确 b 错误 8. 《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机
公司员工行为准则 完整版word版本
公司员工行为准则 完整版
员工行文准则 一、行为准则 遵纪守法诚实守信团结合作学习创新热爱公司豁达明理 二、基本要求 （一）的要求是遵纪守法： 1.自觉遵守国家的法律，法规和各项政策，遵守公司各项规章制度。 2.牢固树立质量第一，安全生产的意识，严格执行质量管理制度，严格遵守安全管理制度和安全操作规程。 3.严格遵守公司的财经纪律，不贪污，不行贿受贿，不收受回扣和好处。 4.严格遵守公司的保密制度，不得泄漏或出卖公司的商业秘密和经济，技术，管理信息和情报，如有发现，应立即制止并及时向有关部门或领导报告。（二）员工诚实守信： 5.与人交往以诚相待，信守承诺，不欺骗别人. 6.反映情况事实求是,不捕风捉影,不搬弄是非,不散布谣言,不威胁和报复他人. （三）员工应有团结合作精神： 7.工作积极主动，相互配合，经常进行工作交流与沟通，认真及时处理工作中出现的问题，敢于承担责任。遇到问题遵循“先解决问题，后分清责任”的工作原则，不扯皮，不推诿。 8.坚持“下级服从上级”的管理原则，服从公司的调动和分配。（四）员工应善于学习，勇于创新： 9.爱岗敬业，恪尽职守，勤奋工作，努力学习本岗位专业知识，认真做好本职工作，保质保量按时完成工作任务，并自觉接受公司组织的各项培训和教育。 10.发扬“学习才能进取，创造方为永恒”的双良精神，大胆创新，积极进取。（五）员工应热爱公司，维护公司的利益和形象： 11.对公司忠诚，时刻关心公司的发展，积极为公司献计献策。乐于接受双良文化的熏陶，不断适应公司发展的需要。
12.时刻牢记员工个人形象是双良形象的代表，任何时候都不做有损公司利益和形象的事情，不从事与公司生产经营有关的第二职业。如有发现，及时向有关部门或领导报告。（六）员工应豁达明理，做遵守社会公德的模范： 13.主动关心别人，热情帮助他人。尊敬师长，尊老爱幼，讲究家庭美德，努力营造和维护和谐的工作和家庭氛围。 14.遵守社会公共道德，树立正气，敢于同歪风邪气作斗争。为人处事豁达，明理，不斤斤计较，不损人利己。 15.做到仪态端庄，衣着整洁得体，举止大方，不卑不亢，亲切自然，接待宾客讲究礼貌，热忱周到。 三、员工行为规范 （一）劳动纪律 1.员工应遵守公司的作息制度，不迟到，不早退，不无故旷工。 2.禁止员工酒后上班或在上班时间饮酒(工作之需除外)。 3.员工不得进行任何形式的赌博活动。 4.员工应团结协作，不挑拨离间，不搬弄是非，不吵架打架，不聚众闹事。 5.员工应遵循“下级服从上级”的工作原则，服从主管的领导和工作分配，工作时不得消极怠工。 6.员工岗位变动或离职时，应及时，清楚的办理好工作交接。 7.员工轮班作业时，应提前10分钟到岗位办理交接手续。在接班员工未到岗位时，当班员工不得擅自下班。 8.员工因公出差应按出差管理规定办理出差批准手续。 9.员工不得骚扰，诬陷，诽谤，侮辱或打击报复他人。 10.员工不应探询他人的新资状况。 11.员工不得伪造或涂改公司的任何报告或纪录，不得盗用印信。员工不得伪造个人经历或学历，已达到受聘目的。为经许可，不得撕毁公司张贴的文件或公告。 12.员工上班时间不串岗，不脱岗，不睡觉，不闲聊，不干私活，不擅离职守。 13.员工上班时间不看与本人业务无关的书籍，报刊，杂志或电子信息，不听音乐，打牌，玩电子游戏。 14.员工上班时间不电话聊天
工程造价咨询单位执业行为准则和造价工程师职业道德行为准则-中价协(2002)第015号
中国建设工程造价管理协会 中价协(2002)第015号 关于下发《工程造价咨询单位执业行为难则》、 《造价工程师职业道德行为准则》的通知 各省、自治区、直辖市建设工程造价管理协会，国务院有关部门专业委员会：为了规范工程造价咨询单位执业行为及造价工程师职业道德行为，提高行业声誉，经中国建设工程造价管理协会三届二次理事会讨论通过，现将《工程造价咨询单位执业行为准则》、《造价工程师职业道德行为准则》印发给你们。请转发给所属的各工程造价咨询单位和造价工程师自觉遵守。 附件一：《工程造价咨询单位执业行为准则》 附件二：《造价工程师职业道德行为准则》 中国建设工程造价管理协会 二OO二年六月十八日 工程造价咨询单位执业行为准则 为了规范工程造价咨询单位执业行为，保障国家与公众利益，维护公平竞争秩序和各方合法权益，具有工程造价咨询资质的企业法人在执业活动中均应遵循以下执业行为难则： 第一条要执行国家的宏观经济政策和产业政策，遵守国家和地方的法律、法规及有关规定，维护国家和人民的利益。 第二条接受工程造价咨询行业自律组织业务指导，自觉遵守本行业的规定和各项制度，积极参加本行业组织的业务活动。 第三条按照工程造价咨询单位资质证书规定的资质等级和服务范围开展业务，只承担能够胜任的工作。
第四条要具有独立执业的能力和工作条件，竭诚为客户服务，以高质量的咨询成果和优良服务，获得客户的信任和好评。 第五条要按照公平、公正和诚信的原则开展业务，认真履行合同，依法独立自主开展经营活动，努力提高经济效益。 第六条靠质量、靠信誉参加市场竞争，杜绝无序和恶性竞争；不得利用与行政机关、社会团体以及其它经济组织的特殊关系搞业务垄断。 第七条要“以人为本”，鼓励员工更新知识，掌握先进的技术手段和业务知识，采取有效措施组织、督促员工接受继续教育。 第八条不得在解决经济纠纷的鉴证咨询业务中分别接受双方当事人的委托。 第九条不得阻挠委托人委托其他工程造价咨询单位参与咨询服务；共同提供服务的工程造价咨询单位之间应分工明确，密切协作，不得损害其他单位的利益和名誉。 第十条有义务保守客户的技术和商务秘密，客户事先允许和国家另有规定的除外。 造价工程师职业道德行为难则 为了规范造价工程师的职业道德行为，提高行业声誉，造价工程师在执业中应信守以下职业道德行为准则： 第一条遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。 第二条遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。 第三条勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，
员工行为准则(通用版)
员工行为准则（通用版） 每个公司都有自己的员工行为准则，那么，下面是给大家分享的员工行为准则(通用版)，供大家阅读参考。 员工行为准则(通用版) 一、总则 1、爱国、守法、遵守企业 2、团结、诚实、维护集团荣誉 3、爱岗、敬业、提高业务水平
4、奉献、勤俭、提高工作效率 二、工作态度 1、效率提高技能、高效工作 2、责任尽心尽力、勇担重任 3、协作及时沟通、团结合作 4、诚恳忠诚老实、实事求是 5、纪律令行禁止、步调一致 三、员工须知
1、员工要积极提高自身修养，培养优良的品质，要讲文明、懂礼貌，语言、行为要规范，推广使用普通话，仪容、仪表要端庄，上下班服饰要大方得体，处处体现瑞光人良好的精神风貌。 2、员工在公司工作中取得的科研、技术成果、技术专利均属公司所有。任何人不得以任何理由视为己有。 3、凡在本公司工作的员工，应为公司事业的发展尽心尽力，不得搞第二职业。 4、所有员工均应认真学习本准则，按本准则中的要求去做，对本准则有不明确或不理解的地方，由集团行政人力资源部负责解释。 四、仪容仪表
1、公司员工应注意个人卫生，保持整洁，仪容端庄、大方，充满自信。 2、男员工不蓄胡须，不留长发、不剃光头(特殊情况除外)、不留长指甲，不刺青。 3、女员工头发应梳理整洁、大方、美观，不可留怪异的发型。工作中可化淡妆，不可浓妆艳抹或涂有色指甲油。 4、上班时间着装以适应工作需要为前提，服装要整洁。在办公楼内工作的员工穿工作服或正装。工作时间不得穿超短裙(指超过膝盖以上20厘米)、短裤(指长度在膝盖以上)、背心、吊带衣、拖鞋等不适于正式场合穿戴的服装等。进入车间，所有员工需戴工作帽，与生产直接相关部门的员工必须穿工装，女员工不得穿裙子、高跟鞋参与车间工作。 5、不得在大庭广众下化妆、挖鼻孔、搔痒、对人打喷嚏、打哈欠和伸懒腰。
《证券业从业人员执业行为准则》
证券业从业人员执业行为准则 第一章总则 第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。 第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。 第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指： （一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人； （二）基金管理公司的管理人员和业务人员； （三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员； （四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员； （六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员； （七）协会规定的其他人员。 上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。 本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。 第二章基本准则 第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。 第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
企业员工行为准则
企业基本管理制度 一、总则 二、员工行为规 1 基本原则 2 仪容仪表 3礼仪、礼貌 三、考勤、请假 四、工资、福利 五、奖惩制度 第一章总则 第一条为了使员工对本厂简况、工作要求、奖惩办法等规定的了解，在工作中能认真执行，以维护生产经营、工作、生活的正常秩序，保障员工的合法权益，特制订本手册。 第二条制订本手册的指导思想：以生产经营为中心，坚持把加强思想政治工作与必要的行政手段、经济手段结合起来，培养和造就一支有理想、有道德、有文化、有纪律的员工队伍，充分发挥他们的积极性和创造性，保证企业奋斗目标的实现。 第三条公司情况介绍。 第四条本手册仅适用本厂全体员工。 第二章员工行为规
第五条基本原则 (一)准时上下班，对所担负的工作争取时效，不拖延、不积压。 (二)服从上级指挥，如有不同意见，应婉转相告或以书面述，一 经上级主管决定，应立即遵照执行。 (三)尽忠职守，保守业务上的秘密。 (四)爱护本公司财物，不浪费，不化公为私。 (五)遵守公司一切规章及工作守则。 (六)保持公司信誉，不作任何有损公司信誉的行为。 (七)注意本身品德修养，切戒不良嗜好。 (八)不私自经营与公司业务有关的商业或兼任公司以外的职业。 (九)待人接物要态度谦和，以争取及顾客的合作。 (十)严谨操守，不得收受与公司业务有关人士或行号的馈赠、贿 赂或向其挪借款项。 第六条仪容仪表 （一）男员工 1、头发梳理整齐，无头皮屑，不留长发，鬓角不过耳，不染烫怪异发型； 2、面部需修饰清爽，胡须需绝对修刮干净；及时修理鼻毛，注意清洁；
3、佩戴近视眼镜者，眼镜款式应简洁、干净，不能太夸， 镜片保持清洁； 4、不得穿戴耳钉和耳环，不得佩戴夸项链等饰品 5、工作服需熨烫平整，保持干净，无油污，且无破损之处，尤其注意衣领、袖口；不得将衣袖、裤管卷起；工作名牌应端正别放于左胸前；制服口袋不得多装物品, 以免影响制服的平整 6、手指甲不能太长，标准不能超过指肚，且无污垢。 7、可以佩戴简洁的手表，款式不能太宽；不能佩戴首饰（订婚、结婚戒指除外）。 8、鞋子统一为黑色皮鞋或布鞋，袜子统一为深色，无破损， 鞋跟要完好，鞋袜清洁无异味。 9、上班前避免吃葱、蒜等味重食品，保证口腔无异味，牙齿 里无杂物。 10、勤洗澡，无体味，不得使用浓烈香味的香水 （二）女员工 1、头发整齐、清洁，不染烫怪异发型，不得披头散发。短发前不及眉，旁不及耳，后不及衣领；长发海不过眉，过肩要扎起（使用公司统一发夹，用发网网住，夹于脑后），不得使用夸耀眼的发夹。 2、面着淡妆，至少描眉、涂口红，均要求自然；前台岗点还应抹粉、画眼影、涂腮红等，要求精神、清爽；口红脱落，要及时补装。 3、不得浓妆艳抹，不用有浓烈气味的化妆品，不可用颜色
培训中心学员守则
培训中心学员守则 1、学员必须参加教学计划规定的课程学习，考核成绩载入成绩记分册， 并归入本人培训档案。 2、学员必须按时上课、下课，不得迟到、早退，上课时不得离开教室。 3、学员上课学习实行考勤制，不能参加者应事先经过批准；对旷课的学员根据旷课时数，给予教育批评，直到纪律处分；无故旷课二天或累计超过六学时者，不得参加结业考试。 4、学员无故缺考或考试作弊者应给予纪律处分，并不得录用。 5、学员请假，一天以内须经班主任批准，累计三天以上者，取消考试资格。 6、上课时，不得使用各种通讯工具，如果打开，应调为振动状态，课堂内不得打电话，若十分紧急，须经教师同意后方可离开教室。 7、学习期间，学员要讲究礼貌，尊敬教师。 8、要保持教室整洁，教室内严禁吸烟，不得随地吐痰，不得乱扔果皮纸屑。要爱护公共财物，损坏公物要按章赔偿，并给予相应的罚款和处分。 培训中心管理制度 1、学员应自觉遵守考场纪律，尊重和服从监考教师的指导。 2、学员应准时进入考场，迟到15分钟后不得进入考场，并按旷课处理。 3、考场课桌上只能放考场用品文具，不准放与考场有关的书及资料。
4、领到考卷后应先写上学号、所在单位及姓名，答题一律用钢笔或圆珠笔，禁用铅笔和红色笔答卷，如遇试题字迹不清，可举手询问监考教师。 5、考试时不准交头接耳、夹带或传递纸条、交换考卷或偷看资料等作弊行为。 6、考试过程中，一律不得离开考场；如有特殊情况，须经监考教师同意。 7、考试开始半小时后，学员方可交卷。交卷时须经监考教师收卷后再离开考场，不准与未交卷的学员交谈，不准在考场内、外停留或喧哗。 8、凡上述规定者，考试成绩直接记为“零”分；情节严重者，取消其补考资格，并不得录为亚泰员工。 培训中心学员考核管理制度 1、学员上课实行考核制。学员出勤总分共10分，每请假一天扣2分。 2、班主任负责考察出勤情况，请假一天以内者由班主任批准，二天由培训中心主任批准，三天以上者取消本期培训的考试资格。 3、因故不能参加学习者必须事前请假，事后说明视为旷课。 4、无故旷课二天或累计旷课6学时者，不得参加结业考试。 5、自觉遵守学习时间，按时上、下课，上课时不能擅自离开教室，每迟到或早退一次扣分，超过10分钟扣1分，并计旷课一学时。 6、课堂上不得打开手机，在课堂上不得接打电话。 7、要讲究礼貌，尊重教师，保持教室整洁，在规定地点吸烟，不随地吐
《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分） 一、判断题：（每题2分，共10分） 1、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（B） A、正确 B、错误 2、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（A） A、正确 B、错误 3、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（A） A、正确 B、错误、 4、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。（B） A、正确 B、错误 5、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（A） A、正确 B、错误 二、单选题（每题4分，共20分）
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。 Ａ、三个工作日 Ｂ、五个工作日 C、十个工作日 D、十五个工作日 ２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。 Ａ、董事会 Ｂ、司法机关 Ｃ、所在机构的高级管理人员 Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会 3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。 Ａ、20学时 Ｂ、15学时 Ｃ、10学时 Ｄ、5学时 4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。 A、证券交易所 Ｂ、中国证监会
公司员工行为准则
一、行为准则 遵纪守法 诚实守信 团结合作 学习创新 热爱公司 豁达明理 二、基本要求 （一）的要求是遵纪守法： 1.自觉遵守国家的法律，法规和各项政策，遵守公司各项规章制度。 2.牢固树立质量第一，安全生产的意识，严格执行质量管理制度，严格遵守安全管理制度和安全操作规程。 3.严格遵守公司的财经纪律，不贪污，不行贿受贿，不收受回扣和好处。 4.严格遵守公司的保密制度，不得泄漏或出卖公司的商业秘密和经济，技术，管理信息和情报，如有发现，应立即制止并及时向有关部门或领导报告。 （二）员工诚实守信： 5.与人交往以诚相待，信守承诺，不欺骗别人. 6.反映情况事实求是,不捕风捉影,不搬弄是非,不散布谣言,不威胁和报复他人. （三）员工应有团结合作精神： 7.工作积极主动，相互配合，经常进行工作交流与沟通，认真及时处理工作中出现的问题，敢于承担责任。遇到问题遵循“先解决问题，后分清责任”的工作原则，不扯皮，不推诿。 8.坚持“下级服从上级”的管理原则，服从公司的调动和分配。 （四）员工应善于学习，勇于创新： 9.爱岗敬业，恪尽职守，勤奋工作，努力学习本岗位专业知识，认真做好本职工作，保质保量按时完成工作任务，并自觉接受公司组织的各项培训和教育。 10.发扬“学习才能进取，创造方为永恒”的双良精神，大胆创新，积极进取。（五）员工应热爱公司，维护公司的利益和形象： 11.对公司忠诚，时刻关心公司的发展，积极为公司献计献策。乐于接受双良文化的熏陶，不断适应公司发展的需要。 12.时刻牢记员工个人形象是双良形象的代表，任何时候都不做有损公司利益和形象的事情，不从事与公司生产经营有关的第二职业。如有发现，及时向有关部门或领导报告。（六）员工应豁达明理，做遵守社会公德的模范： 13.主动关心别人，热情帮助他人。尊敬师长，尊老爱幼，讲究家庭美德，努力营造和维护和谐的工作和家庭氛围。 14.遵守社会公共道德，树立正气，敢于同歪风邪气作斗争。为人处事豁达，明理，不斤斤计较，不损人利己。 15.做到仪态端庄，衣着整洁得体，举止大方，不卑不亢，亲切自然，接待宾客讲究礼貌，热忱周到。 三、员工行为规范
公司员工行为准则完整版.
公司员工行为准则完整版. 员工写作指南 一.行为守则 守法、诚实、守信、团结、合作、学习、创新、热爱公司、虚心、理解和理解。2.基本要求 (a)要求遵守法律: 1.自觉遵守国家的法律、法规和政策，遵守公司的规章制度。 2.牢固树立质量第一和安全生产意识，严格执行质量管理体系，严格遵守安全管理体系和安全操作规程。 3.严格遵守公司的财务纪律，不得贪污、贿赂、回扣和利益。 4.严格遵守公司的保密制度，不得泄露或出售公司的商业秘密及经济、技术、管理信息和情报。如发现，应立即停止，并及时向有关部门或领导汇报。(2)员工诚实守信: 5.在与人相处时要诚实，信守承诺，永远不要欺骗别人。 6.反映事实，实事求是，不做虚假陈述，不搬弄是非，不散布谣言，不威胁或打击报复他人。(3)员工要有团结合作的精神。 7.积极工作，相互配合，经常沟通，认真及时地处理工作中出现的问题，敢于承担责任。如有问题，应遵循“先解决问题，后明确责任”的工作原则，不得有争议或推诿。 8.坚持“服从上级”的管理原则，服从公司的调动和分配。(4)员工要善于学习，勇于创新: 9.爱岗敬业，尽职尽责，努力工作，努力学习本岗位的专业知识，做
好本职工作，保质保量按时完成工作，自觉接受公司组织的各种培训和教育。10.弘扬“学习能进步，创造永恒”的双好精神，大胆创新，积极进取。(5)员工应热爱公司，维护公司的利益和形象: 11.忠于公司，时刻关心公司的发展，积极向公司提出建议。愿意接受梁爽文化的影响，不断适应公司发展的需要。 12.始终牢记员工的个人形象是双重良好形象的代表，绝不做任何有损公司利益和形象的事情，绝不从事与公司生产经营相关的第二职业。如发现，及时向有关部门或领导汇报。(6)员工应思想开放、善解人意，成为遵守社会道德的楷模: 13.主动关心他人，热情帮助他人。尊敬老师，尊老爱幼，重视家庭美德，努力营造和维护和谐的工作和家庭氛围。 14.遵守社会公德，树立健康风尚，敢于与不良作风作斗争。人们心胸开阔，善解人意，不斤斤计较，不伤害他人。 15.举止端庄、衣着整洁得体、举止大方、谦逊、善良自然、待客谦恭、热情周到。(1)劳动纪律 1.员工应遵守公司的作息制度，不得迟到、早退、无故旷工。 2.禁止员工在工作时间饮酒或饮酒后上班(工作需要除外)。 3.员工不得从事任何形式的赌博活动。 4.员工应该团结合作，不要挑拨离间，不要搬弄是非，不要争吵和争斗，不要聚众闹事。 5.员工应遵循“下属服从上级”的工作原则，服从上级的领导和工作分配。他们不应该工作懈怠。 6.员工变动或离职时，应及时、清晰地处理工作交接。
员工守则培训内容
员工守则培训内容 员工守则 员工守则是职员精神、行为规范的准则，为加强对员工的管理，确保完成各项任务，实现公司的战略目标，特制定本守则。每位员工必须严格遵守。 第一章精神规范 第一条本公司的企业精神是:“创造、挑战、贡献”，这了是每位员工的精神规范标准。公司将成为每位员工尽情发挥才智的舞台，每位员工应坚信:自己的奉献和才能在公司不会被埋没，一分耕耘必有一分收获。 创造--勇于思考和尝试新方法，以满足客户的需要; 挑战--树立崇高的目标并全力为之奋斗，视困难为发展的契机; 贡献--超越自我，致力于创造美好社会的长远目标。 第二条公司员工必须遵守中华人民共和国的各项法律和法规，遵守公司的规章制度，不断提高自己的道德水准和业务技术水平，成为勇于“创造、挑战、贡献”的合格员工。 第二章行为要则 1.仪表--要整洁端庄，稳重大方。 2.环境--要清洁整齐，使客人和自己都愉快轻松。 3.待人--要温文有礼，和颜悦色，不卑不亢，牢记礼貌就是为人，事关公司事业、形象。
4.守时--守时守约，为人处事之基本，务求一诺千金，严格自律。 5.效率--以最简捷的动作，最快的速度办理每件业务。 6.质量--凡经我手，无论产品或劳务，都以精湛、细致、考究而使人信服。 7.专精--钻研技术，钻研业务，精益求精，永无止境。 8.勤勉--勤勤恳恳、兢兢业业、如水滴石穿般的工作，去处世为人。 9.谦虚--满招损，谦受益。无论学习或做事，虚怀若谷，就是排除障碍，开阔道路。 10.团结--员工同事，每日相处，更应互相体谅，礼貌谦让，才能精诚合作，团结共进。 11.自律--永远不对外人批评公司。 永远不对他人口语主管，即便离开公司，也自奉严格，不飞短流长，自尊自重自己的人格。 12.安全--时时处处想着公司事业的安全，小到烟蒂纸屑，大到工程项目，可能出差错的地方都想到，认真细致地去做好工作。 第三章工作纪律 第一条仪容仪表 1.职员头发应常修剪。男职员发角长度以不盖过耳部及衣领为宜，胡须应每天剃刮。
员工行为准则
员工行为准则 适用范围：公司全体员工包括兼职人员 目的：为了加强企业文化建设，规范员工语言、行为，提升企业形象和队伍形象，营造良好的办公秩序和办公环境。 一、员工的义务和权利 1. 员工须履行的义务： （1）员工必须爱祖国、爱企业、遵纪守法、遵章守时、履行岗位职责，保守企业秘密。 （2）员工必须认同企业核心价值观，在工作中发扬企业精神、实践经营理念，恪守企业质量方针和工作准则，爱护企业标识，维护企业形象。 （3）员工必须干好本职工作为企业做贡献。在干好本职工作的前提下，努力扩大视野、增加知识和提高技能，以适应更多岗位的要求。 （4）员工应努力提高协作水平和协作技巧，养成为他人作贡献的思维方式和行为习惯，但必须遵守职责间的制约关系，避免越俎代庖。 （5）员工有义务实事求是地越级报告被掩盖的管理错误和弊端；允许员工在紧急情况下便宜行事，使企业把握机会、躲避风险、减少损失。但是，越级报告者和便宜行事者必须对自己行为的后果承担责任。 2. 员工享有的权利： （1）员工在确保工作正常开展的前提下，有权直接向上级提出咨询，上级有责任作出合理的解释和说明。 （2）员工有权对加强改善企业各项工作，提出合理化建议。合理化建议应当用书面形式，各级组织和领导对提合理化建议的员工应给予鼓励、支持并及时研究，有价值的应及时采纳，有显著成效的应给予建议人适当奖励。 （3）员工有权对不公正的处理，越级提出申述。申述必须实事求是并以书面形式提出。员工在提出申述的同时不得影响工作和干扰组织运作秩序。接受员工申述的部门和领导，必须尽快予以答复。 （4）员工有权保留自己的意见，但不能因保留意见而影响工作。上级不得因下属保留意见而对其歧视。 （5）员工对企业重大决策、管理难点重点、分配制度等具有知情权、企业采取企务公开等形式、定期向员工公布。
三工人员培训守则 (1)
城南供热分公司“三工人员”安全培训守则 1.新工人、实习生、季节工必须有个人与有关部门签订的务工手续。 2.“三工人员”必须有本人身份证或乡、镇政府、村委会、居委会、派遣单位出据的书面证明和健康证明，并且无工作禁忌症（如：高血压、心脏病、癫痫病、精神病、痴呆症等），而且四肢无残缺者方可招用或实习，未满18周岁的禁止录用，男55周岁以上，女50周岁以上者一般不得录用。 3.上岗前必须进行安全“三级教育”，并主动、积极、愿意接受培训教育的、并经多种形式的考核、评议，合格后方可上岗，否则不招用。 4.上岗后，要熟悉所在岗位的设备和环境，了解有危险的作业场所，了解防护知识，并在指定的范围内工作。 5.有司炉操作证、电工操作证、焊工操作证、起重操作证、场机操作证的，须经工段长或班组长（带班长、中心站长）指导一周后方可独立工作，但不得跨工种作业。 6.没有国家劳动部门所发的本工种操作证的人员，不得操作锅炉和任何设备，不得独立使用任何电动工、器、具。 7.上班前和当班中严禁喝酒，绝对禁止酒后上岗，不听劝阻者，严肃处理。 8.工作时应穿戴齐全防护用品（手套、胶鞋、工作服、安全带、防护镜等），不得穿拖鞋、凉鞋、塑料底鞋、高跟鞋、易滑鞋等进入工作场所。 9.工作休息时间，不准在运行的设备间休息，更不准靠近运行的设备搭设铺板等躺、坐休息。 10.未经许可不得爬上锅炉顶、锅炉房顶及锅炉煤斗、煤仓、输煤通道、粉碎筛煤间、煤库、行车等高处，不得进入炉膛、锅筒、地
坑、地池、地沟等与己无关的危险场所，确因工作需要应先告知班组长（工段长、中心站长），待同意后，方可实施。 11.未经许可不准随意开关锅炉房、热源厂区、热力站的各类阀门和仪表。 12.未经许可不得随意带闲杂人员进入工作场区及锅炉房重地。 13.未经许可不得随意进入办公区、化验室、配电室、操作台（间）、设备间等地，防止发生意外。 14.未经许可不得在锅炉漏灰、渣口处钩、捅焦结渣，以防烫伤。 15.在煤库工作的地面人员，应戴安全帽，高于2米的煤堆，不准在下部掏煤，防止塌方，必须放坡后再进行工作。 16.发现有不安全隐患和异常情况要立即报告带班长（工段、班组长）和有关人员。 17.工作时要注意工作周围环境和工、器、具的使用方法，防止用器具（铁锹、撬棍、大锤、扳手、切割机等）及破损的电线、焊割炬等伤及自己，自己也不要伤及他人，也防止他人伤及自己，切实做到“三不伤害”。 18.在分公司住宿处及热力站、休息室、更衣间等工作范围内的场所不准生碳火和用电炉取暖、做饭，不准乱搭接照明线和其它电线、闸盒，更不准存放易燃、易爆物品和可燃材料，防止煤气中毒、触电和着火、爆炸。 19.在观察锅炉点火、钩火和运行、燃烧时，应侧身观看，当锅炉正在燃烧时，不得开启看火孔、炉门，防止烧伤。 20.未经许可，不得随意倒班、顶班和连班工作。 21.未经许可，不得随意离开工作岗位，单独行动，干与工作无关的事，防止发生意外，有事必须向有关人员【工段长、带班长、班组长、热力站长】请假。 22.不准在运转的设备上清理卫生，擦拭机器或加油。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题 1. 证券市场运行的基本原则是（）。 A. 三公原则 B. 诚信原则 C. 透明原则 D. 自愿原则 描述：三公原则 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中 属于从业人员应当保守的有（）。 A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私 描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是 商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。 A. 损害中小投资者的利益 B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则 C. 破坏证券市场的正常秩序 D. 阻碍证券市场的发展 描述：证券市场利益输送的危害 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体 责任的对象是（）。
A. 从业人员 B. 会员单位 C. 监管机构 D. 政府 描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：0.0 5. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从 业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。 A. 中国证监会 B. 央行 C. 中国证券从业协会 描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组 成，其中执业行为准则的最终目标是（）。 A. 促进证券行业健康持续发展 B. 规范证券业从业人员执业行为 C. 保护投资者利益 D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉 E. 提高从业人员的专业服务水平 描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标 您的答案：E,C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中 应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（）
职工行为准则
职工行为准则 范文一：职工行为准则：八要八禁绝要诚信做人，禁绝欺下瞒上；要恪守指挥，禁绝两面三刀；要勇于担责，禁绝“踢皮球”；要联合协作，禁绝拉帮结派；要互动交流，禁绝没有响应；要活跃进取，禁绝得过且过；要精雕细镂，禁绝敷衍了事；要自动考虑，禁绝等候指示。 范文二：为使办理准则与人事考核准则有机的结合起来，特拟定如下的行为标准：1、三不进卖场：不穿作业服不进卖场；不佩带工号牌不进卖场；表面不重视，衣帽不整齐不进卖场。2、三条铁规则：产品有必要上齐、饱满、卫生；顾客骂不还口，打不还手，以理服人，理直气和；定位定岗，不集扎堆闲谈，不说笑打闹，不抢购快讯产品。3、三个有必要这样做：待客有必要有礼貌，有敬语，有五声；说话诚笃，协助选择，当好顾客顾问；认真履行便民措施，确保顾客满足。4、穿着要求A、个人卫生：表面朴素、洁净、整齐，发式要求朴素大方，并坚持头发清洁。B、制服：公司为一切职工一致装备制服，整体职工有必要坚持制服的洁净、整齐。C、工号牌：公司将发给每位职工工号牌，它是每日着装的重要组成部分，若您上班时未佩带工号牌，将会遭到公司的正告处分，若丢失，则有必要从头
补办，并交纳工本费五元。5、职工购物/包装公司鼓舞一切职工成为面貌超市有限公司的会员，并享用购物趣味，故有如下规则：A、职工只可在非作业时间购物，也不行在用餐时间内选购。B、一切职工的包袋在进入和脱离卖场时间均承受查看（购物需在营业时间内进行）。 C、一切职工在未经许可的情况下不得购买损坏的产品。 D、当快讯产品紧缺时，一切职工有必要把利益让给广阔顾客，而不得私占、多占紧销产品。 范文三：第一篇总述一、意图为了树立公司品牌价值，尊重职工个人价值发明，打造优异的企业文化，促进各项办理日趋标准化、准则化，特拟定本准则。本职工准则属个人修养标准和品德束缚的领域，表现了公司的人文价值观和处世准则，是咱们各级职工有必要恪守的准则。 二、准则的基本方针。构成活跃进取的企业文化氛围，树立杰出企业形象。恪守公司各项规章准则，以"简略、调和、敞开、共赢"为公司运营理念，树立"文明、自律、诚信、务实"的职工部队。。经过自主办理，构成"企业即家乡"的企业价值标准。第二篇总则（一）、对待客户行为准则1、咱们深信：让客户满足是咱们的职责；2、咱们极力经过咱们的产品和供给的效劳给每一位客户舒适的心境，咱们的价值就是让客户满足；3、杰出的仪容表面是咱们
2020证券市场基本法律法规重点：从业人员执业行为准则
2020证券市场基本法律法规重点：从业人员执业 行为准则 证券市场基本法律法规考试重点：证券业从业人员执业行为准 则 1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。 4.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会 和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。 5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照 有关规定或合同约定承担上述保密义务。 6.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或 可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。 7.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。 8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。 9.从业人员不得从事以下活动：
(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕 交易活动。 (2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。 (3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。 (4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。 (5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。 (6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产 生利益冲突的活动。 (7)买卖法律明文禁止买卖的证券。 (8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。 (9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 (10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 (11)中国证监会、协会禁止的其他行为。 10.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范 自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。
员工行为准则
员工行为准则 欢迎您加入“山外山”的大家庭，作为“山外山”的同事，能够为这家新兴的公司工作，并共同参与民族健康事业的发展，您应当感到骄傲和自豪。 我们的产品理念是：健康、快乐！我们希望您加入“山外山”除了得到适合的收入与良好的发展之外，也能收获健康和快乐。 作为“山外山”的员工，我们希望您有以下的表现： 1、诚实、正直、勤勉； 2、爱岗敬业，热爱我们的团队，忠诚于公司； 3、尊重自己、尊重他人，礼貌待人。具有良好的道德素质、社会 公德； 4、作为上级：您应该成为下属的教练，教会并督促员工如何按标 准和要求去工作。您在团队中的地位并非来自权力本身，靠的是您的能力与领导力。自身的成功并非成功，团队的成功才是您的成功，您对团队负有全部的责任； 5、作为下属：您应该成为上级的助手，按照工作标准和要求去积 极地工作。您并非团队中的小小螺丝钉，而是马达和推进器，团队的成功离不开每个岗位员工的努力。您对团队负有责任，对公司负有责任； 6、本着开源、节流的理念，共同经营公司；
我们不希望出现但不局限以下表现： 1、不遵守劳动纪律； 2、不爱岗，不敬业，工作涣散； 3、对同事、下属、上级、客户有不礼貌、不文明的行为； 4、缺乏团队意识，不能与团队成员一同协作完成工作任务，不参 加集体活动； 5、不听从上司的工作安排； 6、只顾部门利益，损害公司利益。 我们不容许出现但不局限下面的情况： 1、不诚实的行为、损人利己的行为、不道德的行为； 2、收取回扣、以权谋私； 3、散布谣言、搞小集团、煽动怠工或闹事； 4、玩忽职守导致工作出错； 5、盗取或泄露公司机密； 6、伪造文件、指令、资料等。
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
姓名：部门：分数： 一、单选题（共10题，每题3分，共30分） 1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ） A．证券业协会B．中国证监会 C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。 A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部 C．中国证监会D．各地证监局 3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚 A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构 4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务 B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育 C．以短信方式提示客户王某注意市场风险 D．将投资者教育园地设在营业场所门前 6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ） A．侵占客户资产B．挪用客户资产 C．接受客户全权委托D．泄露客户资料 7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ） A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言 B．张某违反规定向客户李某提供有价证券 C．丁某接受客户杨的全权委托 D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券 8．《准则》中所称的机构不包括（D ） A．财务公司B．基金管理公司 C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ） A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险
员工行为准则
五员工行为准则 基本准则 1、本准则体现了亮艺价值观的基本要求，员工应当熟知并遵守。 2、公司尊重员工的正当权益，通过本准则界定公司利益与员工个人利 益，避免二者发生冲突。 3、员工违反本准则可能导致公司与之解除劳动合同。员工违反本准则给 公司造成经济损失，公司将依法追索经济赔偿。员工行为涉嫌刑事犯罪，公司将报告司法机关处理。 职责权限 １、维护公司的利益是员工的义务。员工不得从事、参与、支持、纵容对公司有现实或潜在危害的行为。发现公司利益受到损害，员工应向公司汇报，不得拖延或隐瞒。 ２、在未经授权的情况下，员工不得超越本职业务和职权范围从事经营活动。 ３、员工除本职日常业务（工作）外，未经公司法人代表授权或批准，不得从事下列活动。 （１）以公司名义考察、谈判、签约； （２）以公司名义提供担保、证明； （３）以公司名义对新闻媒介发表意见、消息； （４）代表公司出席公众活动； （５）以公司名义代表公司利益的活动。 ４、员工未经公司批准，不得在外兼任任何获取薪金的工作。 ５、每位员工的工作必须对上级和下级负责，无下级的员工对手中的产品或服务负责。
业务交往 １、员工在经营管理活动中，不准索取或者收受业务关联单位的酬金或回扣，否则将构成受贿。 ２、员工在业务关联单位的交往中，应坚持合法、正当的职业道德准则，反对以贿赂及其它不道德的手段取得不正当利益。 ３、员工不得挪用公款谋取个人利益或为他人谋取利益。 ４、员工的直系亲属从事可能会与公司利益发生冲突的业务时，员工应向公司申报，并提出职务上的问题。 ５、员工在对外业务联系活动中，业务关联单位按规定合法给予的回扣和佣金，应一律上缴公司作为营业外收入以冲抵成本。个从侵吞的，以职务侵占论处。 ６、员工在公司以外的交际应酬活动，应本着礼貌大方。简朴务实的原则，不得铺张浪费。严禁涉及任何违法犯罪活动。 ７、员工在与业务关联单位的联系过程中，对超出正常业务联系所需的交际活动，尤其是涉及以下四点的，应谢绝参加： （１）过于频繁或奢华的宴请及娱乐活动； （２）设有彩头的牌局或其它具有赌博性质的活动； （３）邀请方的目的明显是为了从我方取得不适当利益的活动； （４）违反国家法律和社会公德的活动。 保护公司信息和资产 １、所有员工都有义务保守公司和各种经营管理信息，这是公司的一种无形资产，请务必妥善保管所持有析涉密文件及全部内部资 料。机密文件各资料不得擅自复印，未经特许，不得带出公司。 ２、员工未经公司授权或批准，不准对外提供标有密级的公司文件，