证券从业人员执业行为准则标准答案
证券业从业人员执业行为准则试题答案
读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时向中国证券业协）C（按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过、4．读书破万卷下笔如有神会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券、对外透露自营买卖信息D．读书破万卷下笔如有神8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）一、判断题：（每题2分，共10分）1、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。
（B）A、正确B、错误2、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。
（A）A、正确B、错误3、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。
（A）A、正确B、错误、4、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。
（B）A、正确B、错误5、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
（A）A、正确B、错误二、单选题（每题4分，共20分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（A）。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
《证券分析师执业行为准则》解读 课后测验100分
《证券分析师执业行为准则》解读--课后测验100分
单选题（共1题，每题20分）
1 . 按照《证券分析师执业行为准则》，证券分析师在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时，应当履行的合规程序不包括（）。
A.对有关专家身份核实并对专家身份进行认真核实
B.将经核实的专家身份告知投资者
C.不得有虚假或误导性成份，并告知外部专家必须遵守的合规要求
D.与专家签订服务合同
我的答案：D
多选题（共2题，每题20分）
1 . 证券分析师应当遵循的执业原则包括（）。
A.独立、客观
B.公平、审慎
C.专业
D.诚信
我的答案：ABCD
2 . 2020年发布的《证券分析师执业行为准则》适用范围包括（）。
A.证券分析师
B.协助制作发布证券研究报告的有关人员
C.首席经济学家
D.投资顾问
我的答案：ABC
判断题（共2题，每题20分）
1 . 证券分析师可以使用笔名发布研究报告。
对错
我的答案：错
2 . 证券分析师可以按照公司领导的要求调整研究报告观点或结论。
对错
我的答案：错。
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案
、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分： 5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分： 5.0、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分： 5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分： 5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
C16079《证券业从业人员执业行为准则》(4套100分)附随堂练习答案
C16079《证券业从业人员执业行为准则》随堂练习一、考考你1、请选出《执业行为准则》的最终目标（BD）A.树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉B.促进证券业健康持续发展C.提高从业人员专业服务水平D.保护投资者利益E.规范证券业从业人员执业行为2、关于证券业从业人员的专业知识和技能，说法正确的是（ABC）A.具有较高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提B.通过注册取得执业证书的人才能从业相关业务C.应当按照要求参加证券业协会组织的后续职业培训D.取得资格证书后无需学习3、不正当竞争行为包括（ABCD）A.捏造、散布虚假事实B.不正当比价C.商业贿赂D.损害竞争对手商业信誉二、小试身手1、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，应当遵守（）三个原则。
A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护行业声誉D.遵纪守法2、《执业行为准则》的规范主体是（C）。
A.从业人员B.证券投资者C.从业人员和会员单位D.会员单位3、《执业行为准则》的目标包括（ABCDE）。
A. 促进证券业健康持续发展B. 树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉C. 规范证券业从业人员执业行为D.提高从业人员专业服务水平E. 保护投资者利益4、从业人员不得从事的活动包括（ABCD）。
A.编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场B.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益C.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录5.遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，从业人员应当（ACD）。
A.及时向所在机构报告B.确保所在机构利益不受损害C.确保客户的利益得到公平的对待D.避免利益冲突，寻内部专业支持课后测试（2016.10.19）100分一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（A）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ABCD）。
证券从业员工职业规范、职业道德考题
员工职业规范、职业道德试题一、单项选择题（每题5分，共4题，共计20分）1、以下不属于公司对员工职业道德的规定是：（ ）A、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为B、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密D、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为2、证券从业人员行为规则中，保护投资者的合法权益要坚持的原则是：（ ）A、公平、公正、公开B、专业化、人性化，以为客户服务为己任C、客户至上D、不泄密、不失密3、以下不属于证券从业人员“八要”的是：（ ）A、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益B、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要坚持向客户真实的信息，不能以诱导客户买卖4、以下不属于证券从业人员“十不准”的是：（ ）A、不准对客户的交易作更改B、不准接受客户的买卖证券的全权委托C、不准回答客户有关公司规章制度的问题D、不准有任何操纵市场行为二、多项选择题（第1题——第3题每题5分，第4题——第8题每题8分，总计55分）1、证券从业人员行为操守是：（ ）A、勤勉尽责B、遵纪守法C、文明服务D、廉洁自律2、证券从业人员行为准则（八要）规定：（ ）。
A、要坚持"公平、公正、公开"原则，保护投资者的合法权益B、要热情诚恳，文明礼貌，树立"客户至上"的职业道德风尚C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉3、证券从业人员行为准则（十不准）规定：（ ）A、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖B、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况C、不准接受客户的买卖证券的全权委托D、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为4、证券从业人员开展承销业务时的禁止行为有：（ ）A、为发行人提供融资B、向客户作出盈亏承诺C、以不法手段促销有价证券D、以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序5、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：（ ）A、接受客户的全权委托B、进行对敲对倒C、炒作关联公司的有价证券D、泄露客户资料；6、证券从业人员开展自营业务时的不得有以下哪些行为：（）A、假借他人名义开立证券账户B、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作C、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券D、挪用客户保证金或有价证券7、证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有：（）A、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易B、擅自变更受托投资范围C、以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖D、与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益8、以下哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为：（ ）A、对外透露自营买卖信息B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场C、在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议D、以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传三、判断题（每题5分，共5题，总计25分）1、证券从业人员行为准则不包括遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。
《证券业从业人员执业行为准则》学习资料解析
报制度所规定的程序履行向公司更高一级的管理人员或者董事会报告的义务。《证券公司合规管理试行
规定》要求证券公司从业人员在“发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监 报告”，以此督促各证券公司做到主动防止违规、及时发现违规、迅速纠正违规，从而及时、有效地控 制或减少机构的违规风险，将可能的违规概率或损害降至最低。
助有权机关查询、冻结、扣划客户可疑资产。
公司员工有义务留意洗黑钱的行为，有权对提供虚假资料的客户、或无理拒绝提供按照 规定要求的资料的客户采取怀疑态度，并向合规部门汇报。
二、基本准则 知识产权保护
知识产权的保护包括但不限于著作权、商标权、专利权。为有效保护公司知 识产权和防止侵犯他人知识产权，应特别注意： 1．对公司自有知识产权应采取必要的保护措施； 2．在法律允许或权利人同意的范围内使用他人知识产权；
2．禁止在未经授权的情况下赠送、销售公司资产。
3．不得将公司的任何资源用于个人利益。
二、基本准则
员工外部活动约束 1．公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也 不得收受他人赠送的股票，当员工加入公司成为从业人员时，原持有 的股票，必须依法转让。 2．不得擅自代表公司对外发表有关言论、接受采访，或以个人身份发表 与公司业务相关的外部言论，如果需要，必须经过事前的授权或批准。 3．未经许可，员工不得从事影响工作时间、效率和业绩的外部活动。
《证券业从业人员执业行为准则》
学习资料
平安证券 合规部 二〇一〇年四月
目
录
一、前言 二、基本准则
三、禁止行为
四、监督及惩戒 五、员工合规履职
一、前言
为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序， 2009年01月19日，中
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案实际得分93份单选题1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。
回答：正确1. A 102. B 203. C 304. D 402.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 53.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。
回答：正确1. A 102. B 153. C 204. D 304.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 56.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。
回答：错误1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）2. B 《中华人民共和国证券法》3. C 《证券业从业人员执业行为准则》8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
回答：正确1. A 中国证券业协会2. B 中国证监会3. C 从业人员所在机构9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
回答：正确1. A 52. B 63. C 84. D 1011.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。
2020证券市场基本法律法规重点：从业人员执业行为准则
2020证券市场基本法律法规重点：从业人员执业行为准则证券市场基本法律法规考试重点：证券业从业人员执业行为准则1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
4.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。
5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
6.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。
遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
7.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。
8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
9.从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。
(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。
(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。
(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
证券业从业人员执业行为准则 90分答案
证券业从业人员执业行为准则单选题（共1题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。
• A.诚实守信• B.勤勉尽责• C.维护个人形象• D.维护行业声誉我的答案： C多选题（共5题，每题 10分）1 . 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
下列选项中属于利益相关方的是（）。
• A.竞争对手的代理人• B.竞争对手的雇员• C.机构客户的负责人• D.机构客户的员工我的答案： ABCD2 . 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（）。
• A.促进证券行业健康持续发展• B.规范证券业从业人员执业行为• C.保护投资者利益• D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉• E.提高从业人员的专业服务水平我的答案： AC（错的）3 . 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
• A.国家秘密• B.所在机构的商业秘密• C.客户的商业秘密• D.个人隐私我的答案： ABCD4 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
• A.从业人员• B.会员单位• C.监管机构• D.政府我的答案： AB5 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（）。
• A.接受并配合中国证监会的监督与管理• B.接受并配合协会的自律管理• C.遵守交易所有关规则• D.所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则我的答案： ABCD判断题（共4题，每题 10分）1 . 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
证券从业资格证试题答案
证券从业资格证练习题一、选择题1. 证券从业人员在业务操作中应遵守以下原则中的（）原则，确保保密工作的有效开展。
A.合理B.公开C.保密D.自愿2. 证券从业人员在与客户沟通时，应遵循以下原则中的（）原则，确保信息的准确传递。
A.公开B.保密C.契约D.真实3. 证券经纪机构在选择合作伙伴时，应注重以下因素中的（）因素，保证业务合作的顺利进行。
A.政策B.法律D.市场4. 证券投资顾问在提供投资建议时，应注重以下原则中的（）原则，为客户提供个性化的投资建议。
A.契约B.公平C.个别D.公正5. 证券从业人员在进行投资咨询时，应遵守以下原则中的（）原则，确保信息的透明和真实。
A.真实B.透明C.诚实D.个别二、简答题1. 请简要介绍证券市场的特点和功能。
答：证券市场的特点：证券市场的功能：（略）2. 请简要解释资产证券化的概念及其作用。
答：资产证券化是指将一些具有一定流动性和价值的资产通过特定的组织和方式，转化为可以交易的证券，并发行到资本市场上，从而融资和分散风险的一种金融创新方式。
资产证券化的作用：（略）3. 请解释证券交易的基本流程。
答：证券交易的基本流程包括以下几个环节：（略）4. 请解释股票的基本属性和股票市场的分类。
答：股票的基本属性包括以下几个方面：（略）股票市场的分类主要有以下几种类型：（略）5. 请简要介绍证券投资基金的种类和特点。
答：证券投资基金的种类主要包括以下几种：（略）证券投资基金的特点主要包括以下几个方面：（略）三、论述题请以200字左右的篇幅，论述中国证券市场的现状和发展趋势。
（略）。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、依照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员遇到所在机构处罚，或者因违纪违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处罚决定、知悉该从业人员违纪违规被查办事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、依照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或许其管理人员对质券业从业人员发出指令涉嫌违纪违规的行为，机构未妥当办理的，证券业从业人员应实时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或许中国证券业协会3、依照《证券业从业人员执业行为准则》及有关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训许多于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、依照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应经过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、依照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多项选择、隐藏B、假造C、窜改D、毁损6、依照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多项选择、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低利润D、勤恳尽责7、依照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券企业从业人员严禁（BCD）。
----------- 多项选择、向客户介绍和介绍与其风险蒙受能力相适应的产品Ｂ、向客户介绍自营部门买入的证券C、引诱客户买卖自营部门买卖的证券D、对外流露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包含（ABCD）。
――――多项选择A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、依照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
证券从业人员执业行为准则答案
证券从业人员执业行为准则答案1、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合的资产条件是(C)。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金)C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元2、关于我国证券公司，下列说法错误的是（A）。
A.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准B.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业化的中介服务机构C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司D.证券公司是证券市场重要的机构投资者3、下列关于银行间债券市场与交易所债券市场的说法，错误的是（B）。
A.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制B.交易所债券市场实行"中央登记、一级托管"的制度C.银行间债券市场均采用实时全额逐笔结算机制D.银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式4、下列关于股份变动认识错误的是(D)。
A.当可转换债券持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降B.资本公积金是在公司的正常生产经营之外，由资本本身及其它原因形成的股东权益收入C.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权D.股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重5、下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（A）。
A.长级资本数额不得超过净资本不含长期次级债累计计入净资本的数额的30%B.资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准C.借入或募集资金有合理用途D.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。
2020年证券市场基本法律法规考试知识点：证券业从业人员执业行为准则
2020年证券市场基本法律法规考试知识点：证券业从业人员执业行为准则1．从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所相关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
2．从业人员在执业过程中理应维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
3．从业人员应依照相对应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受水平，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
4．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相对应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任水平。
5．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照相关规定或合同约定承担上述保密义务。
6．从业人员理应公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。
遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应即时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
7．机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应即时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应即时向中国证监会或者协会报告。
8．从业人员理应尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
9．从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。
(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。
7.证协[20090119]证券业从业人员执业行为准则
![7.证协[20090119]证券业从业人员执业行为准则](https://img.taocdn.com/s3/m/de9c0d21af45b307e87197f0.png)
证券业从业人员执业行为准则[20090119]第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。
中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
证券业从业人员执业行为准则资料
证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。
中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。