中央财经大学产业经济学第一章
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17
Q1
30
需求曲线P = 30 – Q，
厂商2的反应曲线
两厂商边际成本都为0
古诺均衡 15
10 厂商1的反应曲线
10 15
30 Q2
18
共谋下的利润最大化
R PQ (30 Q)Q 30Q Q2 MR R Q 30 2Q MR 0 ，Q 15 而且MR MC
19
Biblioteka Baidu
共谋下的利润最大化
的含义。 • 一般来看:产业是一个集合概念，又称部门或行
业。 • 产业是具有某类共同特征的企业的集合。
6
教育产业化与就业难
• 1999年教育工作会 议提出了教育产业 化；
• 造成学费不断上涨， 大学不断扩招；
• 大量大学生的集中 就业给社会带来压 力。
7
种子公司
食堂1
菜农 菜贩 食堂2
横向一体化
12
真实的故事
• 在美国费城西部某一条马路 上有两家布料店——纽约贸 易公司和美洲贸易公司。
• 两个店销售的商品完全相同。 • 两家店经常公开打价格战，
最终停止销售的老板就会跑 到马路上大骂对手无良。 • 两家店因为竞争激烈而闻名 于美国东海岸，很多人慕名 来购买他们价格战后的商品。 • 这种情形持续了30多年，直 到一名老板去世。 • 此时人们才吃惊的发现，两 家布料店的老板竟然是亲兄 弟。
• 机会主义描述了“狡诈地追求利润的利己 主义”。人的机会主义本性增加了市场交 易的复杂行，影响了市场的效率。
39
40
商场上的合作
41
寡头面对的囚徒困境
企业2
10
7.5
企业1
10
100，100
125，93.75
7.5 93.75，125 112.5，112.5
42
资产专用性Specific Assets
– 企业在“内部化”(internalization) 市场交易的同时产生额外的管理费用。 当管理费用的增加与市场交易费用的 节省相等时，企业的边界趋于稳定。
Oliver Williamson
24
X无效率
• 勒伯斯坦（Leibenstein）在1966年曾经提出成 本扭曲的X无效率(X-inefficiency)概念，很多的 企业往往存在着生产成本过高的现象，这样的扭 曲来自于怠惰、没有绩效管理的经营阶层、得过 且过吃大锅饭的心理等原因。
产业组织理论概论
（Industrial Organization）
经济学院 张琥
jameshall@163.com
1
课堂纪律
• 可以旷课，但不能迟到； • 课堂上可以睡觉，但不能说话； • 课堂上可以吃东西，但不能味道太重，有
刺激性； • 提问或者回答问题不必起立，临时需要离
开不必跟老师申请。
2
参考书
• X指的是「uncertain」（不确定）意思，是一个 反映大企业内部效率及水平状况的一个概念。他 认为，大企业特别是，垄断性的大企业，外部市 场竞争压力小，内部层次多，关系复杂，机构庞 大，加上企业制度安排方面的原因，使企业费用 最小化和利润最大化的经营目标难以实现，导致 企业内部资源配置效率降低。
52
本课程研究的脉络
• 研究的对象是：企业，产业与市场。 • 研究的顺序是：非战略性决策与战略性决
策。
53
如果摔下来，动物会吃掉你的，这样它们会生病的。多谢合作！ • 马桶刷的产品说明：请不要用来搞个人卫生！ • 一条轻便童车后部储物袋上的警示语提醒家长：“不要把孩子放进袋
里”。 • 一个小型液晶显示屏上的产品须知“不要吃这个液晶显示屏”。 • 一艘小船的警示语是：“切忌用点燃的火柴或其他明火来测试还有多
食堂3
纵向一体化
8
市场 俏江南们
KMP
金融
餐饮业
中财食堂等
其它金融行业
电信
其它行业
9
市场、产业与企业的关系
企业 细分产业
产业 市场
10
什么是企业？
• 在工商局注册的都是经济学意义上的企业 吗？
• 个体户即使有营业执照，但可以算是企业 吗？
11
企业存在的意义
• 企业存在的第一层意义是市场势力。 • 企业存在与规模经济、范围经济有关。 • 企业存在与动态契约有关。 • 企业存在与非完备契约有关。
• 驶离餐馆后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在双膝 之间，左手拿着奶粉袋和糖袋，右手试图打开杯盖，没料 想，一个意外闪失，整杯滚烫的咖啡泼洒在两腿之间，致 使全身皮肤的百分之六为“三度烫伤” 。
• 伤势初步稳定后，莉柏克的女儿愤愤不平，遂给麦当劳写 了一封报怨信，以咖啡过烫为由，要求赔偿医疗费、照顾 病号的误工费等，共计两万美元。可是，麦当劳不肯“破 财免灾”，仅同意支付八百美元“安慰费”。莉柏克全家 不肯轻易善罢甘休。
33
两种产品的生产——范围经济
• 优点 1) 两种生产均以资本和劳动作为投入要素. 2) 两种产品可以共享管理资源. 3) 两种产品均依赖于相似的机器和熟练劳 动。
34
35
Scully
Jobs
36
37
38
企业存在的原因之三：动态契约
• 威廉姆森认为，交易成本就是利用经济制 度的成本，他认为，交易成本的存在取决 于人类的“机会主义”行为。
29
• 存在如下关系:
EC < 1: MC < AC
• 平均成本显示了规模经济。
EC = 1: MC = AC
• 平均成本显示了不变的规模经济。
EC > 1: MC > AC
• 平均成本显示了规模不经济。
30
中国500强企业所在产业分布
31
多种产品的生产——范围经济
32
范围经济——产品多元化
50
• 麦当劳每年售出大约十亿杯咖啡，十年以来，总共售出了大约一百亿 杯，相比之下，同期发生的烫伤投诉事故，只有区区七百余起，即平 均每一亿杯才出现七起烫伤事故，事故率为百分之零点零零零零零七， 实际上相当于零，完全可以忽略不计。
• 但是在美国的产品责任案中，消费者只要举证产品有缺陷，造成了人 身及财产损害，往往就可以胜诉。
25
大企业的规模经济
26
成本（美元/单位产出）
LMC LAC
A
产量
27
规模经济与规模不经济
– 规模经济
• 产出的增长大于成本的增长.
– 规模不经济
• 产出的增长小于成本的增长.
28
• 规模经济的度量
Ec (C / C) / (q / q)
Ec (C / q) / (C / q) MC / AC
43
非策略性产业行为
博弈论
策略性产业行为
44
企业存在的原因之四： 不确定性与契约的非完备性
• 一个牛奶生产者口述的真实的故事。。。
45
非完备契约
• 一个契约不能准确 描述与交易有关的 所有未来可能出现 的状态，以及每种 状态下契约双方的 义务。
46
双汇与瘦肉精事件
47
雷人的商品警示语
• “注意！折叠婴儿车前必须先把孩子抱出来！” • “不要把任何人放在洗衣机里” • 公园的警示语：当心，请不要在公园篱笆墙上站立、坐、攀爬或依靠。
• 作者：Jean Tirole • The Theory of
Industrial Organization
3
本课期末考察方式为开卷考试
• 每次考试前老师 让把与考试无关 的东西放到讲台 上的时候。。。
• 我都想把自己放 上去！！！
4
课程概述
• 产业组织理论又称产业组织学（美）或 （Industrial Organization --IO）产业经济学 （Industrial Economics --IE) （英）。
13
企业存在的原因之一：合并与垄断
线性需求曲线
• 双寡头均衡的例子
– 双寡头卖方垄断
• 市场需求曲线是 P = 30 - Q 其中， Q = Q1 + Q2
• MC1 = MC2 = 0
14
线性需求曲线
• 古诺均衡的例子
– 厂商1的反应曲线：
总收益 R1 PQ1 (30 Q)Q1
30Q1 (Q1 Q2 )Q1 30Q1 Q12 Q2Q1
– 是当代经济学的一个重要领域（中观）； – 是二战以后迅速发展起来的一门新兴的应用经济学
科。 – 是现代经济学中分析现实经济问题的新兴应用经济
学。 – 是一门研究产业的组织形态，即企业、产业、市场
三者的组织形式及相互关系的新兴交叉经济学科。
5
概念和分类
• 什么是产业?什么是企业?什么是市场?
• 产业（Industry）: 在不同的历史时期和不同理论研究领域有不尽相同
• 契约曲线
Q1 + Q2 = 15
• 表示最大化总利润的两个厂商产量
Q1 = Q2 = 7.5
• 各产一半时，与古诺均衡相比，产量较少而 利润更高
20
Q1
30 厂商2的反应曲线 对厂商来说，串通是最好的结果， 接着是古诺均衡和完全竞争均衡。
15
10 7.5 共谋曲线
竞争均衡 古诺均衡
串通均衡
厂商1的反应曲线
7.5 10 15
30 Q2
21
• 纳什均衡
– 在给定竞争者的行为（策略）后，每个厂 商采取了它能采取的最优行为。
22
餐饮产业
23
企业存在的原因之二： 规模经济与范围经济
• 交易费用理论的主要观点是：
– 市场和企业是两种可以互相替代且不 相同的交易机制；
– 企业取代市场实现交易有可能节约交 易费用，交易费用的存在决定了企业 存在的必要性；
• 据调查，汉堡王（Burger King）、甜面圈（Dunkin’ Donuts 等十 余家麦当劳主要竞争对手出售的咖啡般在70℃～75℃。 “星巴克” （Starbucks Coffee）所售咖啡的温度，一般仅在75℃左右，可是， 当年麦当劳所售咖啡的温度，竟然高达82℃～86℃，比同业整整高 出了大约10℃～16℃！
• 对麦当劳更为不利的是，它未在咖啡杯醒目之处，以法律术语“警告” （Warning）“高温热饮，小心烫伤”，仅以极小字体“提醒” （Reminder）顾客注意。
51
• 最后，陪审团一致判决，麦当劳出售的咖啡质量低劣，温 度过高，偿付原告二十万美元的“补偿性赔偿” （Compensatory Damages）。考虑到原告不慎失手， 亦应对事故承担百分之二十的责任，麦当劳公司的实际责 任减为百分之八十，赔偿总数相应地由二十万减为十六万 美元。
15
线性需求曲线
• 古诺均衡例子
MR1 R1 Q1 30 2Q1 Q2 MR1 0 MC1
厂商1反应曲线
Q1 15 1 2 Q2
厂商2反应曲线
Q2 15 1 2 Q1
16
线性需求曲线
• 古诺均衡例子
古诺均衡： Q1 Q2 15 1 2(15 1 2Q1) 10 Q Q1 Q2 20 P 30 Q 10
少燃料”。 • 一部手机的提示为：“不要把它放在微波炉里烘干” 一种便携马桶座圈的包装盒上写着“不可用于移动中的车辆”
48
Stella Liebeck
49
经典的索赔案例——麦当劳咖啡伤人案
• 斯黛拉·莉柏克（Stella Liebeck），当时已有七十九岁高 龄，1992年2月，搭乘外孙驾驶的轿车，途经当地一家麦 当劳快餐店，通过“驾车销售窗口”买了一杯咖啡，售价 四十九美分。
• 接下来，陪审团的判决涉及欧美国家民事案中常见的“惩 罚性赔偿”（Punitive Damage）。这是一种赔偿数额大 大超过受害人实际损失的赔偿，其目的是以铁腕严惩侵权 和违法者。
• 经闭门讨论，陪审团判定，麦当劳还应偿付原告二百七十 万美元的“惩罚性赔偿”。这样，一杯售价四十九美分的 咖啡，终于造成了麦当劳公司二百八十六万美元的巨额责 任赔偿！
Q1
30
需求曲线P = 30 – Q，
厂商2的反应曲线
两厂商边际成本都为0
古诺均衡 15
10 厂商1的反应曲线
10 15
30 Q2
18
共谋下的利润最大化
R PQ (30 Q)Q 30Q Q2 MR R Q 30 2Q MR 0 ，Q 15 而且MR MC
19
Biblioteka Baidu
共谋下的利润最大化
的含义。 • 一般来看:产业是一个集合概念，又称部门或行
业。 • 产业是具有某类共同特征的企业的集合。
6
教育产业化与就业难
• 1999年教育工作会 议提出了教育产业 化；
• 造成学费不断上涨， 大学不断扩招；
• 大量大学生的集中 就业给社会带来压 力。
7
种子公司
食堂1
菜农 菜贩 食堂2
横向一体化
12
真实的故事
• 在美国费城西部某一条马路 上有两家布料店——纽约贸 易公司和美洲贸易公司。
• 两个店销售的商品完全相同。 • 两家店经常公开打价格战，
最终停止销售的老板就会跑 到马路上大骂对手无良。 • 两家店因为竞争激烈而闻名 于美国东海岸，很多人慕名 来购买他们价格战后的商品。 • 这种情形持续了30多年，直 到一名老板去世。 • 此时人们才吃惊的发现，两 家布料店的老板竟然是亲兄 弟。
• 机会主义描述了“狡诈地追求利润的利己 主义”。人的机会主义本性增加了市场交 易的复杂行，影响了市场的效率。
39
40
商场上的合作
41
寡头面对的囚徒困境
企业2
10
7.5
企业1
10
100，100
125，93.75
7.5 93.75，125 112.5，112.5
42
资产专用性Specific Assets
– 企业在“内部化”(internalization) 市场交易的同时产生额外的管理费用。 当管理费用的增加与市场交易费用的 节省相等时，企业的边界趋于稳定。
Oliver Williamson
24
X无效率
• 勒伯斯坦（Leibenstein）在1966年曾经提出成 本扭曲的X无效率(X-inefficiency)概念，很多的 企业往往存在着生产成本过高的现象，这样的扭 曲来自于怠惰、没有绩效管理的经营阶层、得过 且过吃大锅饭的心理等原因。
产业组织理论概论
（Industrial Organization）
经济学院 张琥
jameshall@163.com
1
课堂纪律
• 可以旷课，但不能迟到； • 课堂上可以睡觉，但不能说话； • 课堂上可以吃东西，但不能味道太重，有
刺激性； • 提问或者回答问题不必起立，临时需要离
开不必跟老师申请。
2
参考书
• X指的是「uncertain」（不确定）意思，是一个 反映大企业内部效率及水平状况的一个概念。他 认为，大企业特别是，垄断性的大企业，外部市 场竞争压力小，内部层次多，关系复杂，机构庞 大，加上企业制度安排方面的原因，使企业费用 最小化和利润最大化的经营目标难以实现，导致 企业内部资源配置效率降低。
52
本课程研究的脉络
• 研究的对象是：企业，产业与市场。 • 研究的顺序是：非战略性决策与战略性决
策。
53
如果摔下来，动物会吃掉你的，这样它们会生病的。多谢合作！ • 马桶刷的产品说明：请不要用来搞个人卫生！ • 一条轻便童车后部储物袋上的警示语提醒家长：“不要把孩子放进袋
里”。 • 一个小型液晶显示屏上的产品须知“不要吃这个液晶显示屏”。 • 一艘小船的警示语是：“切忌用点燃的火柴或其他明火来测试还有多
食堂3
纵向一体化
8
市场 俏江南们
KMP
金融
餐饮业
中财食堂等
其它金融行业
电信
其它行业
9
市场、产业与企业的关系
企业 细分产业
产业 市场
10
什么是企业？
• 在工商局注册的都是经济学意义上的企业 吗？
• 个体户即使有营业执照，但可以算是企业 吗？
11
企业存在的意义
• 企业存在的第一层意义是市场势力。 • 企业存在与规模经济、范围经济有关。 • 企业存在与动态契约有关。 • 企业存在与非完备契约有关。
• 驶离餐馆后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在双膝 之间，左手拿着奶粉袋和糖袋，右手试图打开杯盖，没料 想，一个意外闪失，整杯滚烫的咖啡泼洒在两腿之间，致 使全身皮肤的百分之六为“三度烫伤” 。
• 伤势初步稳定后，莉柏克的女儿愤愤不平，遂给麦当劳写 了一封报怨信，以咖啡过烫为由，要求赔偿医疗费、照顾 病号的误工费等，共计两万美元。可是，麦当劳不肯“破 财免灾”，仅同意支付八百美元“安慰费”。莉柏克全家 不肯轻易善罢甘休。
33
两种产品的生产——范围经济
• 优点 1) 两种生产均以资本和劳动作为投入要素. 2) 两种产品可以共享管理资源. 3) 两种产品均依赖于相似的机器和熟练劳 动。
34
35
Scully
Jobs
36
37
38
企业存在的原因之三：动态契约
• 威廉姆森认为，交易成本就是利用经济制 度的成本，他认为，交易成本的存在取决 于人类的“机会主义”行为。
29
• 存在如下关系:
EC < 1: MC < AC
• 平均成本显示了规模经济。
EC = 1: MC = AC
• 平均成本显示了不变的规模经济。
EC > 1: MC > AC
• 平均成本显示了规模不经济。
30
中国500强企业所在产业分布
31
多种产品的生产——范围经济
32
范围经济——产品多元化
50
• 麦当劳每年售出大约十亿杯咖啡，十年以来，总共售出了大约一百亿 杯，相比之下，同期发生的烫伤投诉事故，只有区区七百余起，即平 均每一亿杯才出现七起烫伤事故，事故率为百分之零点零零零零零七， 实际上相当于零，完全可以忽略不计。
• 但是在美国的产品责任案中，消费者只要举证产品有缺陷，造成了人 身及财产损害，往往就可以胜诉。
25
大企业的规模经济
26
成本（美元/单位产出）
LMC LAC
A
产量
27
规模经济与规模不经济
– 规模经济
• 产出的增长大于成本的增长.
– 规模不经济
• 产出的增长小于成本的增长.
28
• 规模经济的度量
Ec (C / C) / (q / q)
Ec (C / q) / (C / q) MC / AC
43
非策略性产业行为
博弈论
策略性产业行为
44
企业存在的原因之四： 不确定性与契约的非完备性
• 一个牛奶生产者口述的真实的故事。。。
45
非完备契约
• 一个契约不能准确 描述与交易有关的 所有未来可能出现 的状态，以及每种 状态下契约双方的 义务。
46
双汇与瘦肉精事件
47
雷人的商品警示语
• “注意！折叠婴儿车前必须先把孩子抱出来！” • “不要把任何人放在洗衣机里” • 公园的警示语：当心，请不要在公园篱笆墙上站立、坐、攀爬或依靠。
• 作者：Jean Tirole • The Theory of
Industrial Organization
3
本课期末考察方式为开卷考试
• 每次考试前老师 让把与考试无关 的东西放到讲台 上的时候。。。
• 我都想把自己放 上去！！！
4
课程概述
• 产业组织理论又称产业组织学（美）或 （Industrial Organization --IO）产业经济学 （Industrial Economics --IE) （英）。
13
企业存在的原因之一：合并与垄断
线性需求曲线
• 双寡头均衡的例子
– 双寡头卖方垄断
• 市场需求曲线是 P = 30 - Q 其中， Q = Q1 + Q2
• MC1 = MC2 = 0
14
线性需求曲线
• 古诺均衡的例子
– 厂商1的反应曲线：
总收益 R1 PQ1 (30 Q)Q1
30Q1 (Q1 Q2 )Q1 30Q1 Q12 Q2Q1
– 是当代经济学的一个重要领域（中观）； – 是二战以后迅速发展起来的一门新兴的应用经济学
科。 – 是现代经济学中分析现实经济问题的新兴应用经济
学。 – 是一门研究产业的组织形态，即企业、产业、市场
三者的组织形式及相互关系的新兴交叉经济学科。
5
概念和分类
• 什么是产业?什么是企业?什么是市场?
• 产业（Industry）: 在不同的历史时期和不同理论研究领域有不尽相同
• 契约曲线
Q1 + Q2 = 15
• 表示最大化总利润的两个厂商产量
Q1 = Q2 = 7.5
• 各产一半时，与古诺均衡相比，产量较少而 利润更高
20
Q1
30 厂商2的反应曲线 对厂商来说，串通是最好的结果， 接着是古诺均衡和完全竞争均衡。
15
10 7.5 共谋曲线
竞争均衡 古诺均衡
串通均衡
厂商1的反应曲线
7.5 10 15
30 Q2
21
• 纳什均衡
– 在给定竞争者的行为（策略）后，每个厂 商采取了它能采取的最优行为。
22
餐饮产业
23
企业存在的原因之二： 规模经济与范围经济
• 交易费用理论的主要观点是：
– 市场和企业是两种可以互相替代且不 相同的交易机制；
– 企业取代市场实现交易有可能节约交 易费用，交易费用的存在决定了企业 存在的必要性；
• 据调查，汉堡王（Burger King）、甜面圈（Dunkin’ Donuts 等十 余家麦当劳主要竞争对手出售的咖啡般在70℃～75℃。 “星巴克” （Starbucks Coffee）所售咖啡的温度，一般仅在75℃左右，可是， 当年麦当劳所售咖啡的温度，竟然高达82℃～86℃，比同业整整高 出了大约10℃～16℃！
• 对麦当劳更为不利的是，它未在咖啡杯醒目之处，以法律术语“警告” （Warning）“高温热饮，小心烫伤”，仅以极小字体“提醒” （Reminder）顾客注意。
51
• 最后，陪审团一致判决，麦当劳出售的咖啡质量低劣，温 度过高，偿付原告二十万美元的“补偿性赔偿” （Compensatory Damages）。考虑到原告不慎失手， 亦应对事故承担百分之二十的责任，麦当劳公司的实际责 任减为百分之八十，赔偿总数相应地由二十万减为十六万 美元。
15
线性需求曲线
• 古诺均衡例子
MR1 R1 Q1 30 2Q1 Q2 MR1 0 MC1
厂商1反应曲线
Q1 15 1 2 Q2
厂商2反应曲线
Q2 15 1 2 Q1
16
线性需求曲线
• 古诺均衡例子
古诺均衡： Q1 Q2 15 1 2(15 1 2Q1) 10 Q Q1 Q2 20 P 30 Q 10
少燃料”。 • 一部手机的提示为：“不要把它放在微波炉里烘干” 一种便携马桶座圈的包装盒上写着“不可用于移动中的车辆”
48
Stella Liebeck
49
经典的索赔案例——麦当劳咖啡伤人案
• 斯黛拉·莉柏克（Stella Liebeck），当时已有七十九岁高 龄，1992年2月，搭乘外孙驾驶的轿车，途经当地一家麦 当劳快餐店，通过“驾车销售窗口”买了一杯咖啡，售价 四十九美分。
• 接下来，陪审团的判决涉及欧美国家民事案中常见的“惩 罚性赔偿”（Punitive Damage）。这是一种赔偿数额大 大超过受害人实际损失的赔偿，其目的是以铁腕严惩侵权 和违法者。
• 经闭门讨论，陪审团判定，麦当劳还应偿付原告二百七十 万美元的“惩罚性赔偿”。这样，一杯售价四十九美分的 咖啡，终于造成了麦当劳公司二百八十六万美元的巨额责 任赔偿！