《证券投资基金销售基础考试大纲(2010年)》

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2010年基金销售人员从业资格考试大纲

《证券投资基金销售基础考试大纲（2010年）》大纲要求分为掌握、熟悉、了解三个层次，要求从高到低。

此次考试将采用2010版新教材，故所标页码均为新教材的第一章证券市场基础知识1、掌握有价证券的定义、分类、特征；有价证券的定义：广义：包括商品证券，货币证券，资本证券狭义：指资本证券有价证券的分类：1.按证券发行主体不同，有价证券可分为政府证券，政府机构证券，和公司证券。

2.按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

3.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

4.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票，债券和其他证券三大类。

有价证券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流动性 4.风险性2、掌握证券市场的特征、基本功能；特征：1、价值直接交换；2、财产权利直接交换；3；风险直接交换基本功能：1.筹资-投资功能；2.资本定价功能3.资本配置功能3、熟悉证券市场的结构；层次结构：一级市场（发行市场、初级市场）；二级市场（交易市场、次级市场）品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场交易场所结构：场内市场（有形市场）、场外市场（无形市场）4、掌握证券市场参与者；证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构证券投资人：机构投资者，包含政府机构、金融机构、企业事业法人、各类基金个人投资者5、了解证券市场的产生与发展，证券市场的产生原因：社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展6、熟悉我国证券市场的发展和对外开放1992年10月，国务院证券委和证监会成立1998年2月，《证券法》颁布，1999年7月实施2005年11月，修订后的《证券法》和《公司法》颁布，2006年1月1日实施对外开放：1、在国际资本市场募集资金；2、开放国内资本市场；3、有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场7、掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；股票的定义：一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证性质：有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券特征：风险性、收益性、永久性、流动性、参与性我国的股票类型：按投资主体分：国家股、法人股、社会公众股、外资股按流通首先与否分：已完成股权分置改革，分有限售条件/无限售条件股份未完成股权分置改革的，分未上市流通股份/已上市流通股份8、熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；股票的一般分类：按股东权利不同，分为普通股和优先股按是否记载股东姓名，分记名股票和无记名股票按是否标明金额，分有面额股票和无面额股票普通股股东的权利：1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配权3.其它权利普通股股东的义务：1.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益2.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益9、掌握股票的价值与价格的概念。

2010年证券从业资格考试投资基金基础讲义(26)

2010年证券从业资格考试投资基金基础讲义(26)第六章基金的市场营销大纲要求：了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。

了解基金产品的设计与定价。

了解基金的销售渠道与促销手段，了解基金客户服务的方式。

了解销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。

熟悉对基金销售人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，熟悉基金销售适用性的内容，了解基金投资者教育活动的意义。

了解基金销售业务信息管理的内容。

熟悉基金销售结构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

基金市场营销的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理四个层次。

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，也可以委托外部机构承担。

客户服务是基金营销的重要组成部分。

第一节基金营销概述一、基金市场营销的含义与特征(一)基金市场营销的含义：不能简单等同于推销、销售或者促销。

是从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

(二)基金市场营销的特点(考点)1、服务性2、专业性3、持续性4、适用性二、基金市场营销的内容(一)目标市场与客户的确定(二)营销环境的分析1、公司本身的情况2、影响投资者决策的因素3、监管机构对基金营销的监管(三)营销组合的设计1、产品(Product)2、价格(Price)3、渠道分销(Place)4、促销(Promotion)(四)营销过程的管理1、市场营销分析2、市场营销计划3、市场营销实施，DID4、市场营销控制第二节基金产品设计与定价(09新小节)基金产品室基金营销管理的客体，产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。

一、基金产品的设计思路与流程首先，要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好。

要细分，有针对性。

确定目标客户是基金产品设计的起点。

其次，要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合。

2010证券投资基金销售基础电子版资料

第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述（一）证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

（二）有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券（商业汇票、商业本票）；银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券；是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券；募集方式→公募证券、私募证券；证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】（三）有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述（一）证券市场的概念市场经济发展到一定阶段的产物为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场（二）证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所（三）证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能三、证券市场的结构（一）证券市场的层次结构顺序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场）发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。

层次结构：2004.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。

分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。

积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”；提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。

2001年6月12日正式启动；2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌；2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。

2、创业板市场。

（2008年3月21日征求意见）主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业主要目的：为新兴公司提供集资途径，帮助其发展和扩展业务（二）证券市场的品种结构1、股票市场2、债券市场。

证券投资基金销售基础知识

证券投资基金销售基础知识
证券投资基金销售基础知识包括以下几个方面：
1. 证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过收集公众
资金，进行分散投资，由专业基金管理机构进行管理的一
种集合性投资工具。

2. 基金的种类：证券投资基金包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等多种类型。

3. 基金销售渠道：基金的销售渠道主要有公募渠道和私募
渠道。

公募渠道是指通过证券公司、商业银行、保险公司
等机构向公众销售基金份额；私募渠道是指通过私募基金、券商柜台、私人银行等机构向机构和高净值人士销售基金
份额。

4. 基金销售人员的角色和职责：销售人员主要负责基金产品的宣传和推销工作，帮助客户了解基金产品的特点、风险和投资收益，并提供基金投资建议。

5. 基金销售需要了解的知识：基金销售人员需要了解基金产品的基本信息，如基金的投资策略、基金经理的履历、基金的业绩表现等。

此外，还需要了解基金的风险收益特点、投资者适当性管理规定等相关知识。

6. 销售技巧：基金销售人员需要具备良好的沟通能力和销售技巧，能够准确理解客户的需求和风险承受能力，为客户提供合适的投资建议。

7. 相关法律法规：基金销售人员需要了解证券法、基金法等相关法律法规，遵守基金销售管理的规定，确保合规操作。

总而言之，作为基金销售人员，需要了解基金产品的特点、销售渠道、基金销售管理的法律法规等基础知识，并具备
良好的销售技巧和沟通能力，为客户提供专业的投资建议。

【资格考试】2010版证券从业资格考试市场基础知识讲义

【关键字】资格考试2010版证券从业资格考试《市场基础知识》第一章讲义第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

大的美女编辑们第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。

com)→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。

证券投资基金销售基础知识考试重点复习

证券投资基金销售基础知识考试重点复习第二节基金的分类与应用一、股票型基金(一)股票型基金在投资组合中的作用追求长期的资本增值是有效抵御通货膨胀风险的投资工具之一，是投资者在进行资产配置时重要的组成部分(二)股票型基金与股票的不同1、股票型基金是组合投资，风险相对分散化。

2、股票型基金的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响。

3、股票型基金的净值是由所持有的证券价格复合而成的，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的。

4、股票型基金净值的计算每天只进行一次，股每个交易日股票型基金只有一个价格。

(三)股票型基金的类型1、按投资市场分类：国内股票型基金、国外股票型基金、全球股票型基金2、按基金投资风格分类：市值规模小盘中盘大盘成长性成长小盘成长中盘成长大盘成长平衡小盘平衡中盘平衡大盘平衡价值小盘价值中盘价值大盘价值3、按行业分类：行业型股票型基金(四)股票型基金的投资风险系统性风险：“宏观风险”非系统性风险：“微观风险”企业内部基金管理运作风险：基金经理对基金的主动性操作行为(五)股票型基金的分析指标1、反映基金经营业绩的指标。

基金分红、已实现收益、净值增长率等基金分红：基金投资收益的派现，其大小受到基金分红政策、已实现收益、留存收益的影响,不能全面反映基金的实际表现。

用已实现收益不能准确反映基金的经营成果。

净值增长率：最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。

相对准确2、股票型基金风险评价指标。

净值增长率标准差、持股集中度、行业投资集中度等基金净值增长率的波动情况体现了基金业绩的稳定性情况。

一般用标准差来衡量净值增长率的波动程度。

一般来说，持股集中度较高的基金受重仓股、重仓行业影响较大，风险相对集中，业绩会有较大的波动。

3、反映基金运作成本的指标。

费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。

基金运作费用包括基金管理费、托管费、销售服务费等项目，但不包括前端或后端申购费。

国内管理费 1.5%左右、托管费0.25%/年左右;国外一般来说费用率更高。

《证券投资基金销售基础知识》精华压缩版

分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。

积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”；提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。

2001年6月12日正式启动；2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌；2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。

2、创业板市场。

证券投资基金考纲

第五部分证券投资基金2012年上半年《证券交易》新教材大纲变动情况整体来看，教材变化很小。

1、第二章新增第九节基金评价与投资选择2、第十五章章节名称变化；第一节新增知识点“三、基金绩效衡量问题的不同视角”其他基本未变，变化的都是一些统计资料的更新，不影响整体的学习。

目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。

本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。

掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。

2010年度基金销售人员从业考试

银行从业资格考试KCCBP1939576《证券投资基金销售基础考试大纲（2010年）》第一章证券市场基础知识掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，熟悉我国证券市场的发展和对外开放。

掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。

熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。

掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。

掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。

熟悉金融衍生工具的概念和特征；熟悉金融衍生工具的分类；掌握我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。

掌握证券发行市场的定义和构成；掌握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。

熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；熟悉我国的场外市场；熟悉股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。

掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。

掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。

第二章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。

了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。

了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。

熟悉基金的法律形式与运作方式。

熟悉各种类型基金的概念与特点。

了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。

《证券投资基金销售基础考试大纲(2010年)》

《证券投资基金销售基础考试大纲（2010年）》第一章证券市场基础知识掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，熟悉我国证券市场的发展和对外开放。

掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。

熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。

掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。

掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。

熟悉金融衍生工具的概念和特征；熟悉金融衍生工具的分类；掌握我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。

掌握证券发行市场的定义和构成；掌握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。

掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。

掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。

第二章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。

了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。

了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。

熟悉基金的法律形式与运作方式。

熟悉各种类型基金的概念与特点。

基金从业资格考试的复习资料推荐

基金从业资格考试的复习资料推荐一、概述基金从业资格考试是证券业务代表和从业人员必备的一项职业资格，通过考试可以获得基金从业资格证书，成为一名合格的基金从业人员。

为了帮助考生高效备考，本文将推荐一些优质的复习资料供大家参考。

二、官方教材1. 《证券从业人员资格考试大纲》该资料是考试的官方大纲，涵盖了考试所需的所有知识点，是复习的基础。

考生可以根据大纲的内容进行有针对性的学习和复习。

2. 《基金从业人员职业道德与业务规范》这是一本考试的官方教材，重点介绍了基金从业人员的职业操守、道德规范以及业务操作流程等内容。

考生需要熟悉其中的相关规定及实践要求。

三、参考书籍1. 《基金投资学》（第三版）- 赵晶等著这本书是基金从业人员备考的必备参考书之一，内容详实全面，涵盖了基金投资学的各个方面，包括基金定位、基金组织与运作、基金投资策略等内容。

2. 《证券投资基金从业人员考试指定教材》系列丛书该系列教材是基金从业资格考试指定的教材，包括了多个科目的教材，如《证券投资基金基础知识》、《基金法律法规和从业道德》等。

这些教材内容权威准确，是备考的重要参考资料。

四、电子资源1. 中国证券注册公司官方网站中国证券注册公司官方网站提供了丰富的考试相关信息，包括考试通知、报名时间、考试大纲等，考生可以通过浏览官网获取最新的备考资讯。

2. 在线题库和模拟考试软件网上有许多免费或付费的基金从业资格考试题库和模拟考试软件，考生可以通过这些资源进行练习和模拟考试，以提高应试能力和熟悉考试环境。

五、培训班及辅导资料1. 专业培训机构一些证券培训机构提供基金从业资格考试的培训课程，通过参加培训课程，考生可以加强对知识点的理解和记忆，并与其他考生进行交流和学习。

2. 优质辅导资料一些专业培训机构或个人编写的辅导资料也是备考的好帮手。

这些资料通常总结了历年来的考点和重点，对于考生的备考有很大的帮助。

六、总结基金从业资格考试是一项重要的职业资格考试，在备考期间，选择适合自己的资料对于提高复习效果至关重要。

证券投资基金基础知识考试大纲

证券投资基金基础知识考试大纲一、考试简介证券投资基金基础知识考试是为了考查考生对证券投资基金的基本概念、原理、方法、技术以及实践应用的掌握程度，是证券投资基金从业人员资格考试的重要科目之一。

本考试大纲明确了考试内容和要求，为考生提供了明确的学习指南。

二、考试目标通过本考试，考生应掌握以下知识和能力：1.了解证券投资基金的基本概念和分类；2.掌握证券投资基金的投资原理、方法和技巧；3.了解证券投资基金的风险和管理；4.具备实践应用能力，能够分析和解决实际投资问题；5.熟悉相关法律法规和行业规范，树立正确的职业道德和操守。

三、考试内容与要求（一）证券投资基金基本概念1.了解证券投资基金的定义和特点；2.熟悉证券投资基金的类型，如股票型基金、债券型基金、货币市场基金等；3.掌握基金管理人、托管人、投资者等基本概念。

（二）投资原理与投资方法1.掌握资本资产定价模型（CAPM）和有效市场假说的基本原理；2.了解债券投资的基本原理和方法，如债券的种类、利率对债券价格的影响等；3.熟悉股票投资的基本原理和方法，如基本面分析和技术分析；4.了解其他投资工具如衍生品的基本原理和使用方法。

（三）投资技巧与案例分析1.掌握不同类型基金的投资技巧，如股票型基金的选股策略、债券型基金的配置策略等；2.分析实际投资案例，了解不同市场环境下基金的表现和应对策略；3.了解基金业绩评估的方法和标准。

（四）风险管理与管理1.了解风险管理的基本概念和方法；2.熟悉证券投资基金的风险类型和影响因素；3.掌握风险评估的方法和工具，如风险指标的设定、监控和调整。

（五）法律法规与行业规范1.熟悉证券投资基金相关的法律法规，如《证券投资基金法》、《证券法》等；2.了解行业规范和自律组织，如中国证券投资基金业协会的章程和自律规定。

四、考试形式与时间本考试采用闭卷机考形式，时间为120分钟。

试卷分为选择题和主观题两类，其中选择题占60分，主观题占40分。

基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲

基金从业《证券投资基金基础知识》
考试大纲
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识(2016年度修订)
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。