2012年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押题9
2012年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押题10
2012年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押题十一．单选题01：可交换公司债券自发行结束之日起（）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
A：6个月B：9个月C：12个月D：18个月02：依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署（）。
A：权利声明书B：义务声明书C：股份保持声明书D：责任声明书03：单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。
A：3％，10B：10％，3C：3％，5D：10％，504：可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。
A：第10个交易日起B：第5个交易日起C：第3个交易日起D：第2个交易日起05：上市公司非公开发行新股是指（）。
A：上市公司向不特定对象发行新股B：上市公司向特定对象发行新股C：向原股东配售股份D：向不特定对象公开募集股份06：拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
A：后1个工作日B：前1个工作日C：前2个工作日D：后2个工作日07：可交换公司债券的期限最短为（）年，最长为（）年。
A：1，5B：1，6C：2，5D：2，608：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额不少于（）亿元人民币。
A：30％，2B：35％，l.5C：35％，2D：30％，l.509：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应（）公司净资产额。
A：高于B：不得高于C：低于D：不得低于10：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A：2 000万元B：5 000万元C：1亿元D：2亿元11：1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷九
练习试卷九(试题)一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1．股东大会的会议记录应当保存（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年2．在上市公司进行信息披露时，如果发行人有充分理由认为披露有关的信息内容会损害企业的利益，且不公布也不会导致（）重大变动的，经证券交易所同意，可免予披露该内容。
A．股票市场价格B．债券市场价格C．期货市场价格D．银行间交易市场价格3．内地企业在香港创业板发行与上市时，新申请人预期在上市时的市值不得低于（）港元。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿4．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A．4名B．5名C．6名D．7名5．证券公司的投资银行业务由（）负责监管。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国银监会D．中国保监会6．设立股份有限公司时，当公司不能成立，设立行为所产生的债务及费用，由发起人负（）。
A．连带责任B．全部责任C．出资额为限承担有限责任D．以上均不对7．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（）年不得担任股份有限公司的董事。
A．1B．2C．5D．38．监事会做出决议，需要（）监事通过。
A．1／2以上B．2／3以上C．全部D．以上均不对9．上市公司的（）是指不在公司担任除董事外的其他职位，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立、客观判断的关系的人员。
A．独立董事B．董事C．监事D．高级管理人员10．关联交易的价格或收费，原则上应不偏离（）的标准。
A．交易双方约定B．合同规定C．市场公允D．市场独立第三方11．占有、使用国有资产，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发（）。
证券从业考试证券发行与承销真题2012年3月
证券从业考试证券发行与承销真题2012年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。
（分数：0.50）A.发行种类和发行企业数量B.发行规模和发行种类C.发行种类和发行方式D.发行规模和发行企业数量√解析：[解析] 1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。
2.中国证监会的现场检查包括( )。
（分数：0.50）A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务检查√解析：[解析] 对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查。
②业务的检查。
3.股票发行的( )要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
（分数：0.50）A.注册制B.审查制C.监管制D.核准制√解析：[解析] 股票发行决定权的归属，目前国际上有两种类型，其中之一是政府主导型，即核准制。
核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
4.2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
（分数：0.50）A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行√C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行解析：[解析] 2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，熊猫债券便由此诞生。
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2012年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押题九欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890 176289419一．单选题01：公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
A：1期末B：2期末C：3期末D：4期末02：经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后（）年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。
A：1，20％B：2，50％C：4，25％D：5，20％03：证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A：20B：26C：36D：4004：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的。
其拟向社会发行股份的比例达（）以上。
A：5.20％B：5，15％C：4，20％D：4，15％05：投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％但未达到20％的，应当编制（）。
A：简式权益变动报告书B：详式权益变动报告书C：股权控制关系结构图D：股权控制关系变动书06：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（）。
A：半年以上B：1年以上C：2年以上D：3年以上07：资产评估报告书必须由（）。
A：资产评估委托方独立撰写B：资产评估机构独立撰写C：资产评估机构和资产评估委托方共同撰写D：政府主管部门撰写08：上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A：6个月B：12个月C：2年D：3年09：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A：3个月B：6个月C：12个月D：2年10：主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A：证券上市当年剩余时间B：证券上市后l个完整会计年度C：证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度D：证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度11：主承销商于（）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日12：对于企业负债，一般规定偿还期在（）的借款为长期负债。
A：1年以上B：2年以上C：3年以上D：5年以上13：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（）内转让或者注销。
A：10日，6个月B：10日，12个月C：5日，3个月D：5日，6个月14：预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A：10，5％B：10，6％C：15，6％D：15，7％15：H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A：40，5B：30，3C：20，3D：30，516：在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）。
A：高盛B：摩根斯坦利C：贝尔斯登和雷曼兄弟D：花旗17：2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1日起施行。
A：《证券发行上市保荐业务管理办法》B：《证券发行上市保荐制度暂行办法》C：《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》D：《股票发售与认购办法》18：通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A：赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B：赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低19：向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A：10％B：20％C：30％D：40％20：H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港，须指定至少（）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。
A：2，3B：3，2C：3，3D：2，221：H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是（）。
A：3，执行董事B：3，非执行董事C：5，执行董事D：5，非执行董事22：1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。
A：注册制B：审核制C：审批制D：核准制23：在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A：6月30日B：5月30日C：4月30日D：3月30日24：公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人。
A：10B：20C：30D：4525：发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。
A：股票配售B：资金入账C：资金解冻D：网上发行26：意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（）。
A：《证券法》B：《证券交易法》C：《格拉斯•斯蒂格尔法》D：《金融服务现代化法案》27：境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。
办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。
以下不属于须另送的文件的是（）。
A：特殊目的公司实际控制人的身份证明文件B：特殊目的公司境外上市商业计划书C：特殊目的公司的章程D：并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告28：公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的（）中支出。
A：税前利润B：资本公积C：盈余公积D：税后利润29：对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
A：1B：2C：3D：530：关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A：T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告B：T+2日，验资报告送达上海证券交易所C：T+1日，冻结申购资金D：T+3日，摇号结果公告见报31：投资者购买可转换公司债券等价于（）。
A：同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权B：同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权C：同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权证券发行与承错D：同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权32：集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A：2个(含)以上、10个(含)以下B：2个(含)以上、20个(含)以下C：5个(含)以上、10个(含)以下D：5个(含)以上、20个(含)以下33：贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（）年，预测期越长，预测的准确性越（）。
A：3～6，好B：3～6，差C：5～l0，好D：5～l0，差34：2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A：《短期融资券管理办法》B：《短期融资券承销规程》C：《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D：《短期融资券信息披露规程》35：内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，市值则不得少于（）亿港元。
A：4 600，5B：4 000，5C：4 600，4D：5 000，536：从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。
A：1个月B：1个季度C：半年D：1年37：发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的。
应披露被收购企业收购前一年利润表。
A30％(含)B：30％(不含)C：20％(含)D：20％(不含)38：如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据，此时，注册会计师应出具（）的审计报告。
A：有保留意见B：否定意见C：拒绝表示意见D：无保留意见39：2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。
该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A：2006年12月B：2006年11月C：2006年10月D：2006年9月40：在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A：10B：14C：5D：741：普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（）名。
表决投票时同意票数达到（）票为通过。
A：10，5B：7，3C：10，3D：7，542：在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（）。
A：尽职调查B：评估立项C：确认所有者的财产和权益D：部分资产评估43：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。
A：3％，3％B：5％，3％C：5％，5％D：3％，5％44：主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A：2个工作日B：3个工作日C：5个工作日D：10个工作日45：2008年3月，根据新修订的《公司法》、《证券法》，中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》，自（）起施行。
A：2008年5月18日B：2008年7月1日C：2008年9月11日D：2009年1月1日46：《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A：1周B：2周C：1个月D：半年47：保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。