期货法律法规_模拟试题二_2013年版

1、一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A:10％B:15％C:20％D:25％答案:C解析:期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

2、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A:1个交易日B:2个交易日C:3个交易日D:5个交易日答案:C解析:《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。

但经中国证监会批准延长的除外。

3、下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A:研发负责人C:经营管理主要负责人D:财务负责人答案:A解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

4、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A:职工福利B:会员分红C:股东分红D:保证期货交易场所、设施的运行和改善答案:D解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

5、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A:不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B:不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务答案:C解析:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。

6、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A:3B:5C:10D:20答案:C解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

7、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A:15日B:30日C:60日D:90日答案:B副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A:5B:10C:15D:20答案:D解析:《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

9、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A:3000万B:5000万C:6000万D:1亿答案:A解析:参见《期货公司管理办法》第七条。

A:期货公司总部住所地B:交割仓库所在地C:分公司、营业部住所地D:受理法院住所地答案:C解析:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

11、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

A:没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B:不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C:单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D:违反法律、法规禁止性规定的答案:C12、申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。

（）A:2；3B:2；5C:3；4D:3；5答案:C财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

13、期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。

A:1B:2C:3D:4答案:B解析:《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。

董事会每年应当至少召开两次会议。

14、由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。

A:期货交易所B:期货公司C:客户D:期货交易所和客户答案:C解析:期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

15、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A:3日B:5日C:7日D:15日答案:B解析:《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

16、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A:1倍以上3倍以下B:1倍以上5倍以下C:3倍以上5倍以下D:3倍以上10倍以下答案:B解析:《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

17、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A:期货公司B:中国证监会C:期货交易所D:期货业协会答案:C解析:《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

18、期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。

A:由客户自行承担B:由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任C:由客户承担主要责任D:由超仓者承担答案:B解析:期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。

因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

19、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。

A:工会B:董事会D:独立董事答案:D解析:《期货公司管理办法》第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。

20、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。

A:知情权B:否决权C:解释权D:同意权答案:A解析:《期货公司管理办法》第四十一条的规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

21、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。

A:2000万元B:3500万元C:4500万元D:5000万元答案:C解析:从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A:80%B:90%C:120%D:150%答案:C解析:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第23条规定，中国证监会对第18条至第21条规定的风险监管指标设置预警标准。

规定“ 不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。

23、期货公司应当于月度终了后的（）工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A:3个B:5个C:7个D:10个答案:C解析:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

24、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A:20日D:3个月答案:D解析:期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

25、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A:期货交易所B:中国期货业协会C:公司住所地的财政部门D:公司住所地中国证监会派出机构答案:D解析:期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送26、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A:2个B:3个C:5个D:7个解析:期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

27、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A:中国证监会B:期货公司C:国务院D:期货交易所答案:D解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

28、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A:期货公司B:中国证监会C:期货业协会D:国务院期货监督管理机构答案:B解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

29、具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。