环境管理体系内审程序
HSF内部环境体系审核程序
内部环境体系审核程序（QC080000-2017）1、目的监督公司内部环境管理系统的运作,依照即定程序执行,以达到环境管理物质保证要求。
2、过程范围本公司环境管理系统执行的相关部门及执行现况均属之。
3、职责3.1由环境管理委员会组织内审、并向环境管理代表沤报内审情况、环境管理代表将内审结果向(副)总经理汇报。
4、定义无5、作业内容5.1内部环境管理审核流程图参照ISO9001《内部质量稽核作业程序》。
5.2内审组长及内审员的选定5.2.1环境管理代表负责召集各部门共同召开“环境体系审核会议”,指派一名内审组长并任命内审员；5.2.2环境审核组长负责内审作业的相关事宜,与内审人员共同完成内审,以担任实际审查工作；5.2.3内审员应经过相关的培训并以考核合格,如ISO9001内审员培训、GA相关环境知识培训。
5.3环境管理审核计划5.3.1环境管理体系的审核工作每年至少进行两次,当产品结构变化而引起重大环境影响或发生重大环境事故,应增加内审次数；5.3.2环境管理组长应于每年年底前拟定下年度“环境体系审核计划”,呈交环境管理代表审核；5.3.3当客户抱怨次数多或发生重大环境管理质量问题,应不定期进行审核。
5.4环境管理审核报告5.4.1内审人员依据《环境体系检查表》的检查内容整理后,由内审员将每一项问题填入《内部稽棜缺失报告》；5.4.2审核组长对审核的结果进行总结,编写内审总结报告,交环境管理者代表审核。
5.5改善追踪5.5.1各内审员应于改善期限到改善后,查核是否改善；5.5.2对再次确认无法改善者,应呈报环境管理代表批示；5.5.3应对内审结果呈交管理审查会议,供其研讨参考用。
6、相关文件/记录6.1相关文件内部稽核作业程序6.2记录环境体系检查表内部稽核报告书。
环境管理体系审核步骤
环境管理体系审核步骤环境管理体系审核是指对组织自身的环境管理体系进行评估和检查，以确定其是否符合相关标准和法规要求。
环境管理体系审核的目的是为了提高组织的环境绩效，确保环境管理体系的有效性和可持续性。
在国际标准ISO 14001中，对环境管理体系审核的要求有以下几个方面：一、内审内审是指对组织自身的环境管理体系进行自我评估和检查，以发现问题，改进管理水平。
内审的内容包括对组织的文件、数据和实际工作进行审核，以确定组织的环境管理体系是否满足其目标和计划。
内审的具体步骤如下：1.确定内审计划：内审计划应该明确内审的目的、范围、时间和资源等。
2.准备内审文件：内审文件包括内审计划、内审程序、内审报告等，应该根据内审的具体情况进行准备。
3.实施内审：内审应该根据内审计划和文件进行实施，发现问题和推动改进。
4.编写内审报告：内审报告应该对内审的过程、方法、发现问题和改进措施等进行详细记录和描述。
5.开展改进工作：内审报告中的改进措施应该被组织重视和执行，以达到改进环境管理体系的目的。
二、外审外审是指由第三方审核机构对组织的环境管理体系进行审核，以确定其是否符合国际标准和法规要求。
外审的内容包括对组织的文件、数据和实际工作进行审核，以确定组织的环境管理体系是否满足其目标和计划。
外审的具体步骤如下：1.组织准备：组织应该对外审进行准备，包括确定外审的时间、审核机构和审核人员等。
2.审核准备：审核机构和审核人员应该对组织的环境管理体系进行准备，包括收集、整理、分析和评估审核所需的文件、数据和实际工作等。
3.实施审核：审核机构和审核人员应该对组织的环境管理体系进行审核，包括文件审核、现场审核和信息确认等。
4.编写审核报告：审核报告应该对审核的过程、方法、问题和建议等进行详细记录和描述。
5.组织改进：审核报告中的问题和建议应该被组织重视和执行，以达到改进环境管理体系的目的。
三、管理评审管理评审是指对组织的环境管理体系进行定期的评估和检查，以确定其有效性和可持续性。
环境管理体系内审程序
环境管理体系内审程序集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]1 目的定期进行内部环境管理体系审核，以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效，及时发现问题，纠正和预防不合格，确保环境管理体系的持续有效运行和不断地改进。
2 适用范围适用于内部环境管理体系审核的控制（简称内审）。
3 职责综合办公室负责制定内部体系年度审核计划，报环境管理者代表批准。
环境管理者代表确定审核组成员，任命审核组长。
审核组长负责制定审核计划，提交审核报告，内审员负责配合组长实施内审，并对不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。
综合办公室是内审的实施部门。
环境管理者代表对审核报告评审，并将审核报告下发到相关部门，同时向最高管理者代表汇报，提交管理评审。
各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。
4 工作程序每年1月初，由综合办公室负责制定《年度审核计划》，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。
一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核。
如有下列情况，可临时增加频次。
a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。
；b组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、生产工艺等有较大改变。
；c即将进行第二、三方审核。
审核的准备组建审核组。
a.审核组长：由综合办公室成员担任。
b.审核组成员：由经过培训，考试合格，取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。
审核组的职责a.审核组长(1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。
制定《EMS内部审核计划》。
(2)确定审核范围。
(3)确定审核结果。
(4)向环境管理者代表汇报。
b.审核组成员(2)审核应客观公正，并与被审核区域无直接责任。
(3)记录审核中的不符合项，并向审核组长汇报。
c.被审核部门(1)将审核的有关事项及时传达给部门的有关人员。
(2)提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核。
(3)对审核出的不符合项，提出纠正措施。
QMS_EMS_OHSAS_三体系内审技巧
QMS_EMS_OHSAS_三体系内审技巧三体系指的是质量管理体系（Quality Management System，简称QMS）、环境管理体系（Environmental Management System，简称EMS）和职业健康安全管理体系（Occupational Health and Safety Management System，简称OHSAS）的整合。
内审是对这三个体系进行评估和审查的过程，目的是确保体系的有效性和连续改进。
以下是一些三体系内审技巧。
1.具备专业知识和技能：内审员应具有相关的知识和技能，了解三个体系的要求、标准和程序。
他们还应熟悉内审程序和方法，了解如何收集、分析和解释数据，以及如何识别问题和提出改进措施。
2.制定内审计划：在进行内审前，内审员应制定一份详细的内审计划，包括内审的范围、目标和计划安排。
他们还应确定内审所需的资源和时间，并与相关部门或人员进行沟通，以确保内审顺利进行。
3.与相关方沟通：内审员应与相关方沟通，包括管理层、各部门负责人和员工。
他们可以通过面谈、问卷调查或会议等方式了解各个方面的情况和意见，并收集数据和证据。
4.进行文件审查：内审员应仔细审查文件，包括质量手册、程序文件和记录。
他们应确保文件完整、准确和可操作，并与实际操作相一致。
5.进行现场检查：内审员应进行现场检查，观察和评估实际操作的符合性和有效性。
他们可以随机选择样本，并进行检查和记录，以获得真实的情况。
6.分析数据和提出建议：内审员应收集和分析数据，包括各种指标和绩效数据。
他们可以使用图表、趋势分析和统计方法等工具，识别潜在问题和机会，并提出改进建议。
7.撰写内审报告：内审员应撰写一份内审报告，详细记录内审的结果、发现和建议。
报告应简洁明了，包括问题的描述、原因分析和建议措施。
8.跟踪和查证改进措施的实施：内审员应跟踪和查证内审报告中提出的改进措施的实施情况。
他们可以与相关部门或人员进行沟通，并对改进措施的有效性进行评估。
环境管理体系内审计划
環境管理體系內部審核計劃(2020年第1次)━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━１. 目的檢查公司環境管理體系的活動是否按照公司環境管理體系文件及其它審核依據有效運行,通過內部審核及時發現問題﹐採取糾正措施和預防措施﹐並鍛煉內審員隊伍, 形成自我完善機制﹐不斷完善和改進公司的環境管理體系。
２. 審核的性質按年度計劃進行的例行的內部審核。
３. 審核的範圍ISO 14001:2016複蓋的、適用於本公司的過程、場所、有關崗位和活動﹐以及有關部門和人員。
４. 審核的依據和方法a)ISO 14001:2016《環境管理體系規範及使用指南》﹔b)相關法律法規和標准等約束文件﹔c)公司《環境手冊》﹑環境管理方案﹑程序文件﹑支持性文件的現行有效版本﹔審核方法按《環境管理體系內部審核程序》執行。
５. 內部審核組組長: 副組長:組員:６. 內審日程安排見下表。
表中對每部門審核的內審員中排名列前者為審核小組組長。
編制時做到內審員不審核自7.首﹑末次會議參加人員最高管理者﹑管理者代表﹑部門主管和內審組全體成員。
8.注意事項a)各受審核負責人事前認真學習《環境管理體系內部審核程序》﹐了解有關要求。
審核員認真准備檢查表﹔b)各受審核方負責人事前安排好業務工作﹐妥善處理可能發生的事務﹐包括安排好電話接聽﹐在規定時間內全身心投入內審﹔c)受審核方應端正態度﹐認真回答審核員提出的問題和出示証據的要求﹔d)處理好審核與咨詢的關系﹐審核時間內盡量不涉及咨詢﹐以免影響進程﹔e)對審核中的不同意見可保留﹐由審核組長組織協商決定﹐必要時由管理者代表裁決﹔f)本計划及時發放到各方﹐對有關安排有不同意見者不遲于首次會議3個工作日提出。
批准(管理者代表)﹕年月日。
环境管理体系内部审核和管理评审要求
环境管理体系内部审核和管理评审要求1、目的定期进行环境管理体系内部审核，以确定环境管理体系是否符合计划的安排，是否予以良好的实施和保持。
定期对环境管理体系进行评审，以实现环境管理体系的持续改进，确保体系的适用性、充分性和有效性。
2、职责（1）内部审核职责环保小组组长负责环境管理体系的内部审核工作，批准内部审核计划，担任或指定审核人员。
环保组负责内部审核计划编制，组织实施环境管理体系审核，并对不符合项纠正措施进行跟踪检查。
（2）管理评审职责项目经理负责组织环境管理评审，主管领导参加管理评审，环保组负责准备评审资料，做评审记录并编制评审报告等文件。
3、内审计划及要求（1）审核准备审核前，由具备内审员资格的人员组成审核组，由审核组长按年度环境管理工作计划制定审核计划，审核人员按分工安排编制审核检查表，审核工作应由与被审核部门无直接责任的人员进行审核。
（2）审核实施审核组按照审核计划，以查、看等现场审核方式进行，环境管理体系审核每年至少一次，对于关键要素和薄弱环节可增大审核频次，当发生以下情况时，应立即组织体系审核：一是环境方针、目标指标、生产工艺及现场发生重大变化；二是发生严重的环境污染事故或相关方有严重抱怨。
（3）审核结果评价对审核中发现的不符合项，审核组应及时向受核部门发出不符合报告，受审核部门负责人根据接到的不符合报告，及时安排制定纠正措施，经审核人员确认后组织实施，审核组应跟踪检查。
每次审核均应形成审核报告，并将审核报告分发给有关领导和相关受审部门，审核报告做为管理评审的一部分提交管理评审。
（4）审核记录安全环保部将环境管理体系审核的记录进行汇总、整理，按要求保存审核记录和资料。
4、管理评审计划及要求（1）管理评审由项目经理主持召开，并以会议的形式进行；（2）评审一般每年进行一次，如遇有特殊情况时也可随时进行；环境管理者代表根据项目部实际情况确定评审时间，在评审十天前通知各相关部门。
（3）环境管理评审前应准备评审所需的资料：环境管理体系审核报告和合规性评价的结果；目标、指标实现情况；法规的变化情况；相关方投诉动态及解决情况；文件符合性及修改的建议等。
IATF16949内部审核控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。
3.0权责：3.1 管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。
3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。
3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。
4.0定义：4.1 内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2 过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3 产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。
5.0作业内容：5.1 审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.2.2 产品审核员：A. 受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。
B. 受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。
5.2.3 过程审核员：A. IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。
B. 品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。
5.2.4 相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。
5.2.5 合格内审人员应记入《内审内符合名册》。
5.3 内部审核5.3.1系统审查：A. 审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。
B. 审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 / 外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。
环境管理体系内审程序(含表格)
环境管理体系内审程序（ISO14001-2015）1、目的验证本厂内部环境活动是否符合要求，为保证环境体系有效运行及不断得到完善提供依据。
2、适用范围适用于本厂内部环境管理体系的内部审核。
3、职责3.1 管理者代表职责3．1．1 每次内审计划的审核、批准，并指定审核组长。
3．1．2 审核组与受审核部门、车间之间关系的协调。
3.1.3 审核报告的审核、批准。
3．2 办公室职责3．2．1 负责按计划组成审核组进行内审。
3．2．2 负责内审报告的打印、发放和存档。
3．2．3 负责不符合项纠正措施的审查和跟踪验证。
3．3 受审核方职责列入内审计划的岗位或部门均为受审核方。
其职责是：3．3．.1 确认对本部门、本岗位进行内审的计划。
3．3．2 做好接受内审的准备工作。
3．3．3 指定联络人员，协助审核组完成审核计划。
3．3．4 确认不符合项。
3．3．5 对不符合项的原因进行分析，按审核组要求制定纠正措施和预防措施，报厂长批准后实施。
3．4 审核组职责3．4．1 审核组长职责3．4．1．1 协助办公室组成审核组。
3．4．1．.2 制定现场审核计划，组织文件审核。
3．4．1．3 组织审核员编制审核检查表，准备现场审核记录和不符合报告等工作文件。
3．4．1．4 主持首次会议和末次会议。
3．4．1．.5 控制现场审核气氛和审核进度。
3．4．1．.6 编写并向办公室提交审核报告、现场审核记录等。
3．4．2 审核员职责3．4．2．1 按审核组长的安排编制检查表。
3．4．2．2 按分工要求进行现场审核，填写现场审核记录。
3．4．2．3 对不符合事实进行描述，填写不符合报告。
4、内容与要求4．1 审核计划4．1．1 办公室负责制定“内部体系年度审核计划”，于每年3月份报管理者代表审批。
4．1．2 内部体系年度审核计划的内容：a）审核的目的、范围和依据；b）受审核部门及审核时间。
4．1．3 计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各个部门及各车间所开展的环境活动每年至少进行一次内部体系审核。
内部审核程序
审核方案的策划
审核组长
审核计划 审核准备 首次会议 现场审核 末次会议
纠正预防措施制定实施
审核组长 体系组 内审组 体系组 公司高层 审核组成员 受审核部门 审核员 责任部门 公司高层 审核组成员 受审核部门
责任部门
NG
验证
OK
审核总结、评价
审核员 审核组长
审核组长
管理者代表
《年度内部审核计划》 《内部审核实施计划》 《内审检查表》
6．支持性文件 6.1《年度内部审核计划》 6.2《内部审核实施计划》 6.3《内审员评定管理规范》
7．相关记录 7.1《内审检查表》 7.2《不合格报告》 7.3《内部审核报告》 7.4《年度内部审核总结报告》 7.5《观察项报告》
文件管理控制程序
编号：C/EOP-03 第4页 共4页
8.流程图（见下页）
5.2 审核计划 5.2.1 内部审核组长根据策划的结果形成《年度内部审核计划》，审核计划应包括：审核目的、
环境体系内审报告
环境体系内审报告1. 引言环境体系内审报告是对组织内部环境管理体系的一次全面审查和评估，旨在发现潜在的问题和风险，并提出改进建议。
本报告旨在总结过去一年内对我们组织环境体系的内审结果，以及针对发现的问题提出相应的解决方案。
2. 内审范围和目标本次内审范围包括我们组织所有与环境管理相关的部门和流程。
内审的目标是评估环境管理体系的有效性和符合性，以确保我们的组织在环境保护和可持续发展方面达到预期目标。
3. 内审方法和过程内审采用了以下方法和步骤：- 确定内审范围和目标；- 收集相关文件和数据，包括政策和程序文件、记录和报告等； - 进行现场观察，了解环境管理实践情况；- 进行面谈，与相关员工和管理层沟通交流； - 分析数据和信息，评估环境管理体系的有效性和符合性； - 发现问题和风险，并提出改进建议； - 撰写内审报告，总结审查结果和建议。
4. 内审结果及问题发现在本次内审中，我们发现了以下问题和风险： - 没有完全实施环境管理体系的全部要求，特别是在部分流程和程序的执行上存在偏差； - 环境目标和指标的制定和管理不够具体和有效，无法准确衡量环境绩效； - 对环境法规和法律要求的了解和遵守不够充分，存在合规风险； - 环境培训和意识提升工作不够到位，员工对环境管理的重要性认识不足。
5. 改进建议针对上述问题和风险，我们提出以下改进建议： - 加强与相关部门的沟通与合作，确保环境管理体系的全面实施； - 完善环境目标和指标的制定和管理，确保能够准确衡量和评估环境绩效； - 加强对环境法规和法律的学习和培训，确保合规性；- 组织定期的环境培训和宣传活动，提升员工对环境管理的意识和重视程度。
6. 结论通过本次环境体系内审，我们发现了一些问题和风险，同时也提出了相应的改进建议。
我们将根据这些建议，进一步完善和强化我们的环境管理体系，以确保我们的组织在环境保护和可持续发展方面取得更好的成绩。
感谢所有参与内审工作的人员，以及为此提供支持和配合的各个部门和员工。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。
在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。
下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。
2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。
3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。
评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。
4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。
证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。
5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。
不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。
6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。
审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。
7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。
这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。
8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。
跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。
9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。
根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。
总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。
03661-ISO14000 环境环境管理体系认证 程序-内审管制程序OK
文件编号 版本号 页 次
KT-O-EP-06 A 第 6 页，共 6 页 经理室
文件名
制订部门
附件四
受稽核单位 稽核范围 稽 核
内部稽核核报告
页次 : 单位负责人 项 目 稽核日期 年 月 日
与 ISO 文件对应条款
审 核 概 况 与 结 论 管理代表 稽核组长 稽核人员 备 注
受稽核单位如对本稽核内 容 及 结 论 有 异 议 ,请 于 三 天内提出说明送至经理室 转送小组审查复核 O-EP-06-03-A
总经理
年度审核工 作计划核准
制订内部审 核计划排程
核准内部审 核计划排程
审核准备 执行稽核 内部稽核检讨会
发出不合 格项报告 内部审核 报告核准 不合格项报 告书签认 作成内部 审核报告 书 跟催结案 归档
相关部门执行 纠正行动。
公司名
健大企业有限公司
KENTA ENTERPRISE CO.,LTD.
公司名Βιβλιοθήκη 健大企业有限公司KENTA ENTERPRISE CO.,LTD.
内部稽核管理程序
文件编号 版本号 页 次
KT-O-EP-06 A 第 3 页，共 6 页 经理室
文件名
制订部门
5.8 下年度审核计划之拟定，由管理代表于于次年 1 月中旬制订公布实施。 5.9 有关本程序之内部稽核程序详如 ( 附件三 ) 。 六 . 相关文件： 6.1 教育培训程序 6.2 管理评审控制程序 七 . 附件： 7.1 稽核通知单 ( 附件 1) 见 ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B 7.1 稽核检查列表 ( 附件 2) 7.2 内部稽核程序 ( 附件 3) 7.3 内部稽核核报告 ( 附件 4) 7.4 矫正行动通知单 ( 附件 5) 见 ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B 八 . 实施：本程序经呈总经理核准后实施，修改时亦同。
ISO内审工作流程
ISO内审工作流程1. 简介ISO（国际标准化组织）内审工作流程是指组织为了评估和审核其质量管理体系、环境管理体系或其他管理体系是否符合ISO标准要求，采取的一系列内审活动和流程。
本文将介绍ISO内审的基本概念和工作流程。
2. 内审准备阶段2.1. 确认内审目的和范围内审前，需明确内审的目的和范围。
目的可包括评估管理体系的符合性、发现潜在问题和风险、改进体系性能等。
范围则根据组织的具体情况和需求确定。
2.2. 制定内审计划制定内审计划是确保内审顺利进行的关键步骤。
内审计划应包括内审的时间安排、审查的文件和记录、内审的目标和准则等内容。
内审计划需通知相关人员，并遵循时间表执行。
2.3. 内审团队组建内审团队的组建需确保成员具备专业知识和内审经验。
团队成员应包括内审负责人、主审和内审员。
内审负责人负责协调整个内审过程，主审负责组织和执行内审活动，内审员负责收集和分析相应的信息。
3. 内审实施阶段3.1. 召开内审会议内审会议是内审过程中的核心环节，主要用于介绍内审目的和范围，确认内审计划，确定内审的具体流程和时间表，以及提供所需文件和记录。
3.2. 收集信息和资料内审员需要收集和分析内审所需的信息和资料，包括管理体系文件、记录、员工培训记录等。
内审员可以通过检查文件、观察工作流程、访谈员工等方式进行信息收集。
3.3. 进行内审评估内审评估是核心的内审活动，主要包括对文件和记录的检查、实地观察、员工访谈和流程审核等环节。
评估过程中，内审员需记录发现的问题和非符合项，并提出相应的改进建议。
3.4. 编写内审报告内审报告是内审活动的总结和归档，它记录了内审过程中的发现、评估结果、建议和改进措施等内容。
内审报告应详尽、准确，并及时提交给组织的管理层。
4. 内审后续阶段4.1. 内审报告评审管理层需评审内审报告，并根据报告提出的改进建议和措施，制定相应的行动计划。
评审过程应确保内审报告的准确性和可靠性，以及改进措施的可行性和有效性。
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1 目的
定期进行内部环境管理体系审核，以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效，及时发现问题，纠正和预防不合格，确保环境管理体系的持续有效运行和不断地改进。
2 适用范围
适用于内部环境管理体系审核的控制（简称内审）。
3 职责
综合办公室负责制定内部体系年度审核计划，报环境管理者代表批准。
环境管理者代表确定审核组成员，任命审核组长。
审核组长负责制定审核计划，提交审核报告，内审员负责配合组长实施内审，并对不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。
综合办公室是内审的实施部门。
环境管理者代表对审核报告评审，并将审核报告下发到相关部门，同时向最高管理者代表汇报，提交管理评审。
各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。
4 工作程序
每年1月初，由综合办公室负责制定《年度审核计划》，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。
一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核。
如有下列情况，可临时增加频次。
a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。
；
b组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、生产工艺等有较大改变。
；
c即将进行第二、三方审核。
审核的准备
组建审核组。
a.审核组长：由综合办公室成员担任。
b.审核组成员：由经过培训，考试合格，取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。
审核组的职责
a.审核组长
(1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。
制定《EMS内部审核计划》。
(2)确定审核范围。
(3)确定审核结果。
(4)向环境管理者代表汇报。
b.审核组成员
(2)审核应客观公正，并与被审核区域无直接责任。
(3)记录审核中的不符合项，并向审核组长汇报。
c.被审核部门
(1)将审核的有关事项及时传达给部门的有关人员。
(2)提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核。
(3)对审核出的不符合项，提出纠正措施。
(4)实施纠正措施并确认效果后，向审核组长报告。
编制审核计划
由审核组长根据年度审核计划编制《环境管理体系审核计划》，报管理者代表审批后实施。
审核计划于审核前七天由ISO14001审核组发至各部门。
各部门负责人在收到审核通知后，如对审核计划有异议，可在两天内通知审核组，协商调整。
审核计划的主要内容包括：审核的目的、依据、范围、日期、受审核的部门、时间安排、审核员分工等。
a受审核的范围：覆盖全公司所有部门和分厂所涉及活动、产品和服务，ISO14001标准17个要素；
本公司环境管理体系审核范围是：位于浙江绍兴县安昌镇盛陵村的绍兴县方圆染整有限公司纺织产品的印染整理生产经营和服务活动。
b审核的目的：
1）环境管理体系是否符合对环境管理工作的预定安排和ISO14001标准的要求；
2）是否得到了正确的实施和保持；
3）向管理者报送审核结果。
c审核的准则：
1）ISO14001环境管理体系标准；
2）适用于公司的相关法律法规和其他要求；
3）公司环境管理体系文件。
审核组预备会议
审核员分工、编制检查表、准备不符合报告表式等。
审核实施
按《审核实施计划》审核
召开首次会议
审核组长负责主持会议，总经理、管理者代表、审核员及受审核部门领导和陪同人员参加。
会议内容主要是：明确审核目的、范围、介绍审核员分工、确认审核计划，介绍审核方
法和程序、澄清审核计划中不明确的内容等。
现场审核
审核员按分工到受审核部门进行现场审核，收集客观证据，填制《审核检查表》，确定不符合
项，内审员依据《EMS内审检查表》通过面谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察，收集证据，对偏离EMS审核准则的表现作出记录，以便判定。
a.通过与部门负责人、主管及操作工的面谈、了解EMS在该部门的贯彻情况。
b.通过查阅程序文件、EMS相关文件、作业指导书执行情况。
审核组内部交流
现场观察结束后，审核小组进行审核评议，审核组长负责主持，全体审核员参加。
交流主要内容是：总结审核工作，研究所有的不合格项及其分布，其不符合项事实应得到受审部门的认可；并开具不符合报告。
报环境管理者代表复审。
评价环境管理体系的运行情况，初步拟制审核报告等。
召开末次会议
审核组长负责主持会议。
公司级领导、管理者代表、受审核部门领导人及陪同人员、审核员参加。
会议主要内容为：审核组长介绍审核总体情况；宣布不合格报告；提出纠正措施；审核的审核结论；总经理或管理者代表讲话。
编制审核报告
《审核报告》由审核组长或其授权的审核员编写。
《审核报告》的主要内容有：
a审核目的和范围；
b审核日期；
c审核的准则；
d审核组成员；
e审核发现；
f不符合报告；
g审核结论,包括对环境管理体系运行符合性和有效性的评价；
审核报告经管理者代表审核批准后分发给受审核部门，有关部门和有关人员。
纠正措施的跟踪
受审核部门根据不符合报告的内容，制定切实可行的纠正措施和实施计划，并按“不符合、纠正与预防措施控制程序”的有关规定组织实施。
各部门负责人负责本部门不符合项的整改，组织人员在1周内提出纠正与预防措施，向审核组长提出复查要求。
审核组长接到部门复查要求后，3天内安排内审员验证，验证结果向审核组长汇报。
审核员认为责任部门纠正措施的实施为无效时，由责任部门修改纠正措施计划按执行。
因责任部门人员失职致使纠正措施不得力时，由审核员报管理者代表处理。
内部环境管理体系审核中使用的全部记录由审核组长移交综合办公室按《环境记录管理程序》进行管理。
内审的记录由综合办公室负责整理和保存。
5 相关文件
《不符合纠正和预防措施程序》
《环境记录管理程序》
6 记录
《年度内审实施计划》
《内审实施计划》
《内审检查表》
《不符合项汇总分析表》
《内审报告》。