证券交易4

证券交易

1.证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（）

A.假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务

B.与他人串通，以实现约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C.单独或合谋，集合利用资金优势等操纵证券交易价格

D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

2.证券公司传统的营销渠道是（）

A.网络证券营销

B.银行网点

C.证券公司分支机构

D.证券公司总部

3.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）

A.及时行情信息

B.估值期货交易即时行情信息

C.证券交易公开信息

D.证券指数

4.证券交易结算流程的资金交收环节是指（）

A.中国结算公司沪、深分公司结算参与人的资金交收

B.投资者与投资者的资金交收

C.结算参与人与结算参与人的资金交收

D.结算参与人与客户的资金交收

5.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）

A.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

B.证券经纪商必须严格按客户的买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令

C.客户的指令具有权威性

D.证券经纪商客户跟进市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户介绍说明

6.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

A.交易频率过低

B.从事证券交易不足半年

C.有风险承担能力

D.投资风格稳健

7.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券交易所

B.证券公司

C.存管银行

D.重要证券存管机构

8.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是（）

A.证券交易所采取技术性、临时停市等措施，要及时报告中国证监会

B.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告

C.对技术性停牌或者临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告

D.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同事采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施

9.关于股票的交易，下列表述错误的是（）

A.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

B.股票交易可疑在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行

C. 股票交易必须在证券交易所中进行

D. 股票交易在上市交易后，可以暂停上市交易

10.参与全国银行市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户

A.中国结算公司

B.中央结算公司

C.全国银行间同业拆借中心

D.中国人民银行

11.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）

A.最后3分钟集合竞价产生的价格

B.最后每一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权品均价（含最后一笔交易）

C.最后一笔交易成交价

D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）

12.在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算

A.市场定价

B.集合竞价

C.谈判成交

D.连续竞价

13.定向资产管理合同一把不包括（）

A.客户资产的数额

B.投资目标和管理期限

C.客户的尽职调查相关信息和资料

D.资产管理业绩报酬计算方法与支付方式

14.在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易委托后，应按（）原则进行申报竞价

A.时间优先、客户优先

B.价格优先、客户优先

C.价格优先、时间优先

D.时间优先、价格优先

15.对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料.

A.5个交易日

B.3个交易日

C.4个交易日

D.2个交易日

16.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施

A.董事会风控委员会

B.风险监控

C.稽核部门

D.证券自营部门

17.客户办理账户挂失或补办手续，（）应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章

A.经办人员和营业部负责人

B.经办人员和复核人员

C.复核人员和英语部负责人

D.营业部相关负责人

18.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）

A.10%

B.30%

C.5%

D.20%

19.上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（）原则进行

A.一次成交，一次清算

B.两次成交,一次清算

C.一次成交，两次清算

D.两次成交，两次清算

20.证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A.22:00

B.21:00

C.24:00

D.18:00

21.根据融资融券的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）

A.制定融资融券业务操作流程

B.制定融资融券业务的基本管理制度

C.客户征信、签约、客户、保证金收取和交易执行等行业操作

D.融资融券业务的具体管理运作

22.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。

A.1000

B.100

C.5000

D.500

23.某债券面值为100元，票面利率为6%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）

A.2.24

B.3.14

C.4.14

D.2.44

24.对于深圳证券交易无涨跌幅限的债券交易，其非上市首日开盘集合的有效竞价范围前盘价的上下（）