a3重要文件与记录

32.发行人是否已提供所有将要履行、正在履行以及履行完毕但有可能存在潜在纠纷的重大合同记录和相关资料。
33.发行人是否已提供发行人、持有发行人5％以上（含5％）的主要股东（追溯至实际控制人）、发行人的控股公司尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的相关材料并说明了对本次发行上市的影响。
34.发行人是否已提供其董事长、总经理是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的相关材料并已说明对发行人生产经营的影响。
公司当局声明书
海通证券有限公司：
发行人已聘请贵公司作为200x年度x项目的主承销商，办理本次发行上市相关事宜。为表示对贵公司工作的支持和充分合作，谨就有关情况声明如下：
发行人董事会及全体董事保证提供给贵公司的有关发行人本次发行的材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，发行人全体董事对此保证负个别和连带的法律责任。
4.发行人设立过程中有关的资产评估、验资等是否履行了必要程序，符合当时法律、法规和规范性文件的规定。
5.发行人创立大会的程序及所议事项是否符合法律、法规和规范性文件的规定。
6.发行人历次股权变动是否合法、合规、真实、有效。
7.发行人是否具有发行上市的主体资格。
8.发行人是否依法有效存续，未有终止的情形出现。
42.发行人是否已披露原定向募集公司增资发行的有关问题，并说明了对本次发行的影响。
43.发行人是否对本次发行上市可能产生影响的其他事项均已提供了真实、完整、准确的说明。
索引号：WD—G13
协调会会议记录
时间：
地点：
主持：
出席人员：
列席人员：
记录人：
会议内容摘要：
索引号：WD—G13
技术委员会会议记录
时间：
地点：
主持：
出席人员：
列席人员：
记录人：
会议内容摘要：
索引号WD—G13
内核小组会会议记录
时间：
地点：
主持：
出席人员：
列席人员：
记录人：
会议内容摘要：
索引号：WD—G18
调查内容
是
否
备注
17.发行人是否不存在持续经营的障碍。
18.发行人是否已披露了发起人股份的质押情况、质押的合法性及可能引致的风险。
19.发行人是否已披露了主要财产，包括房产、主要生产经营设备、土地使用权、商标、专利、技术秘密等无形资产的情况，并说明了上述财产是否存在潜在纠纷及对本次发行上市的影响。
20.发行人是否已披露了取得上述财产的所有权或使用权的方式及权属证书的取得情况，未取得的，已说明取得这些权属证书是否存在法律障碍。
26.发行人是否已提供了重大资产变化及收购兼并情况的相关材料，并说明了对本次发行上市的影响。
27.发行人是否已披露了拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购行为方式和法律依据，及对发行人发行上市可能产生的实质影响。
28.发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。
21.发行人是否已披露了对其主要财产的所有权或使用权的行使限制。
22.发行人是否已提供了业务和技术方面的相关情况，并保证其真实、准确、完整。
23.发行人是否已提供了主要客户和供应商的资料，并保证其真实、准确、完整。
24.发行人是否已经提供全部关联方清单、关联交易清单及相关资料，没有任何遗漏和隐瞒。
25.发行人是否对有关关联交易和解决同业竞争的承诺或措施进行了充分披露，无重大遗漏或重大隐瞒。
14.发行人是否已提供所有的财务及会计记录并保证其真实、准确、完整。
15.发行人是否已提供经营范围和经营方式方面的材料，发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
16.发行人是否提供业务变更的具体情况并说明可能对本次发行产生的影响。
客户签名日期
编制索引发行人的产品是否符合有关产品质量和技术监督标准，近三年未因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。
40.发行人业务发展目标是否符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
41.发行人是否已披露募股资金运用计划；需要得到有权部门的批准或授权的项目，是否已经得到批准或授权。
35.发行人是否已说明主要财产存在的产权纠纷或潜在纠纷及对发行人生产经营的影响。
36.发行人及其控股子公司执行的税种、税率是否符合现行法律、法规和规范性文件的要求；发行人享受的优惠政策、财政补贴等政策，合法、合规、真实、有效。
37.发行人近三年是否依法纳税，不存在被税务部门处罚的情形。
38.发行人的生产经营活动和拟投资项目是否符合有关环境保护的要求，近三年未因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚。
9.股东大会是否已依法定程序作出批准发行上市的决议。
10.股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜的授权范围、程序是否合法有效。
11.发行人是否已提供股东大会、董事会会议记录及有关资料并保证其真实、准确、完整。
12.发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署是否合法、合规、真实、有效。
13.股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为是否合法、合规、真实、有效。
发行人董事签章：
日期
客户签名日期
编制索引号
调查专题公司当局声明书附件复核页次
调查内容
是
否
备注
1.发行人设立时的股权设置、股本结构是否合法有效，产权界定是否不存在潜在纠纷及风险。
2.发行人设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准。
3.发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷。
29.发行人是否已披露了上述人员在近三年尤其是企业发行上市前一年的变化情况，这些变化符合有关规定，履行了必要的法律程序。
30.发行人是否已披露了董事、监事、高级管理人员与核心技术人员个人持股、家属持股和法人持股的情况。
客户签名日期
编制索引号
调查专题公司当局声明书附件复核页次
调查内容
是
否
备注
31.发行人业务、资产、人员、机构、财务是否独立于股东单位和关联方。