稽查管理制度(修正版)朗欧咨询实战

6.0例会形式：
6.1稽查专题会议
6.1.1稽查中心在每周稽查专题会中由稽查员向总经理汇报以下工作内容；
6.1.2稽查员汇报每个稽查周期内所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽查总结报告；
6.1.3被稽查部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；
6.1.4稽查员在稽查过程中所遇到的困难等问题。
7.1.2稽查员要求被稽查部门提供相关证据以供检查；
7.1.3稽查员将稽查事实客观地填写在《稽查日志》上，稽查内容栏应包括事实描述、证据记录等，处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚的须有相关资料、证据）；
7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽查员填制《整改通知书》中的“问题描述”栏，交到被整改部门。被整改部门接到《整改通知书》后，部门责任人在“责任归属”栏明确责任人及处理办法、进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应整改措施，部门相关人员详细填写纠正预防措施，明确整改完成期限，经部门主要负责人审核后，必须于三个工作日内回复到稽查部；被稽查部门在填写整改措施时，不应采取如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法。
7.1.5稽查员在整改期限到期2个工作日内应再次进行稽查，并将整改稽查结果，如实填报在《整改通知书》中“效果验证”栏上；
7.1.6在稽查过程中检查出违纪情况由稽查员当场开具《稽查奖惩单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其上司确认后签字。
7.2稽查结果处理及落实
7.2.1稽查员将经责任人或其直接上司签字确认的《稽查奖惩单》（一式三联）在半个工作日内交稽查部经理审批；
1.0目的
为了加强管理人员的责任心，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工的工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革工作，特制订本管理制度。
范围
2.1公司日常工作稽查及专项稽查；
2.2公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。
3.0权责
3.1稽查中心权责
11.2.5会议稽查
所有跨部门的会议必须书面通知到稽查员，必要时稽查员将随时到会场检查会议质量，对违规情况进行记录并按照《会议管理制度》对主持人进行乐捐处理。
12.0相关表单
12.1《稽查任务书》FD-HRP- 0201
12.2《稽查日志》FD-HRP- 0202
12.3《稽查奖惩单》FD-HRP- 0203
9.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调沟通工作提交稽查部稽查；
9.3行政投诉管理制度受理范围内的内容，稽查中心可先行接收再转交人力资源部处理；
9.4以上范围之外，需要稽查中心进行稽查的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转稽查中心，由稽查部经理决定稽查或转行政投诉处理部门；
3.4稽查员权责
3.4.1认真学习各种制度条文，在稽查过程中熟练运用，使公司各项工作良性、持续发展；
3.4.2根据《稽查任务书》规定进行稽查工作；
3.4.3按时完成《稽查任务书》及总经理、稽查部经理临时安排的专项稽查任务；
3.4.4按时完成《稽查查检表》、《整改通知书》、《稽查奖惩单》的填制和上交；
8.2稽查部经理根据稽查例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。
8.3对稽查经理不予受理或稽查经理维持原判的，申诉人仍可继续向欧博项目组或总经理进行申诉，但对申诉后认为事实清楚，仍维持原判的，稽查部门将对申诉人执行双倍乐捐；
9.0公司各部门申请稽查程序
9.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作事务提交稽查中心稽查；
如整改措施中存在加强、提高等字眼而无实际改善措施的，乐捐10元/次；
11.2.3限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，由部门负责人向公司员工基金乐捐10元/项，并由稽核部门召开《案例分析会》，总经理参加；
11.2.4被稽查部门相关责任人拒绝在《稽查奖惩单》上签字确认的，经稽查部经理调查认定属实的，由其责任人直接上司确认签字后，并对责任人处以原乐捐金额的双倍乐捐。（直接上司必须签署意见）
10.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽查工作，严禁对稽查人员进行恐吓、打击、报复，一经查实将予以辞退或开除，达到犯罪情节送国家公安机关处理。
11.0管理办法
11.1稽查中心管理规定
11.1.1稽查中心未能按期完成稽查周期内稽查任务或未达到指标要求的，稽查部经理向公司员工基金乐捐20元/项；
7.2.5对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的奖罚，在办理辞职手续时由工资核算员在《工资表》中注明该员工当月奖罚款，财务部根据《辞工/辞退/开除申请单》在结算该员工工资时予以结清。
8.0申诉程序
8.1被稽查部门及责任人对稽查处理结果有重大异议的，应向稽查部经理提出《书面申诉报告》，稽查部经理审查是否受理，由稽查部经理依据相关流程、管理制度形成决定，或在稽查例会、专题会上提议经表决形成最终处理意见，稽查部经理要在稽查例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，稽查部经理应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；
9.5经稽查部经理或稽查例会、专题会讨论决定稽查后成立专项稽查，按正常稽查程序处理。
10.0安全措施
10.1稽查人员稽查需认真细致，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；
10.2在稽查工作中重事实、数据，对照相应的规章制度、工作流程、管理办法，严格检查；
10.3稽查工作中涉及公司保密信息的，需总经理批示是否进行稽查；
4.0稽查中心组织架构
4.1稽查中心直属总经理，对总经理直接负责；
4.2建立以稽查中心经理、稽查员为组员的稽查部门；
4.3稽查中心人事任免由公司总经理决定。
5.0稽查内容
稽查内容包括：工作职责、工作流程、控制卡、攻关方案、项目任务书、管理办法、作业指导书、规章制度、6S、上班考勤、纪律绩效管理、安全生产、工作任务、会议决议、内部联络单、日常工作计划、总结、公司交办的其它事项等。
3.4.5及时向稽查部经理汇报在稽查工作中遇到的各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足并提出完善建议。
3.5各部门/岗位权责
3.5.1负责向稽查人员提供每周工作计划、总结和专项计划及总结；
3.5.2负责向稽查人员提供各种例会和专题会议的记录；
3.5.3负责向稽查人员提供客观的证据证明此项任务已完成；
3.1.1稽查中心代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；
3.1.2稽查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、管理办法、作业指导书、岗位说明书等规定进行作业；
3.1.3坚持以公司相关规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；
11.2.2稽查工作中，被稽查部门未按时完成工作任务、整改措施的填写者，如相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业指导书规定中无明确的罚款依据的，稽查员落实该责任部门责任人向公司员工基金乐捐5元/项/天，并开出《整改通知书》责令限期整改；如再次承诺未兑现，乐捐金额翻倍，并由稽查人员报告其部门负责人，由部门负责人进行督促；
11.1.5稽查员在稽查处理事件后，经申诉调查确认属稽查错误的（指不按相关标准、规定执行），向公司员工基金乐捐5元/单；
11.1.6稽查员未安排将《稽查日志》、《稽查汇总表》、《稽查奖惩单》归档管理的，向公司员工基金乐捐5元/单。
11.2被稽查部门乐捐约定
11.2.1被稽查部门不配合稽查工作、态度蛮横、拒绝提供稽查所需资料的，视情节由被稽查部门相应责任人向公司员工基金乐捐50元/次，情节特别严重的，由稽查员书面提报经稽查部经理确认后报总经理予以停职反省、降职或撤职处理；
3.1.4对稽查工作中发现的问题有督导改进权和按制度行使奖罚权；
3.1.5有权召集被稽查部门相关人员参与调查座谈会。
3.2稽查部经理权责
3.2.1主持稽查部日常工作，包括稽查例会、稽查专项会议的召开；
3.2.2为稽查员编制《稽查任务书》及提供工作指导；
3.2.3对稽查员的工作进行检查和跟进；
3.2.4对公司流程/制度的总体运行进行有效、全面的监督和维护。
12.4《整改通知书》FD-HRP- 0204
12.5《稽查汇总表》FD-HRP- 0205
12.6《专项稽查报告》FD-HRP- 0206
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6.2 管理变革周例会
6.2.1稽查经理在每周的管理变革例会上向公司管理层汇报上周的稽查情况，并公布上周的《稽查战报》及各部门的横向稽查状况；
6.2.2根据《稽查战报》上的排名情况，进行奖励或处罚，并颁发红旗和黄旗进行激励。
7.0稽查作业程序
7.1稽查检查
7.1.1稽查员根据《稽查任务书》安排到相关部门稽查；
7.2.2稽查部根据生效的《稽查奖惩单》在1个工作日内发出通告公布；
7.2.3稽查部将生效的《稽查奖惩单》的第一联存档并登记备查，第二联转财务中心；
7.2.4财务中心根据稽查部审核签字后的《稽查汇总表》同稽查部提供的第二联《稽查奖惩单》对照复查，无异议则对被处罚人进行扣款，并将《稽查汇总表》转稽查部存档备查；
11.1.2稽查中心未按期提交上报《稽查日志》、《稽查汇总表》的，延期一天则向公司员工基金乐捐5元/单；
11.1.3稽查部经理接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在稽查例会提报的，向公司员工基金乐捐5元/项（保密信息稽查除外）；
11.1.4稽查员在稽查工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的，向公司员工基金乐捐50元/次，达到三次（含三次）的撤销稽查员资格，调整工作岗位；
3.5.4对各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足提出完善建议；
3.5.5对稽查工作有异议时可书面向稽查经理提出申诉。