2015版ES环境职业健康安全程序文件

ES程序文件（依据ISO14001-2015/GB/T28001-2011编制）版本：A/0受控状态：受控编号： QP-1~9编制：推行小组审核：批准：2017年6月 1 日发布 2017年6月 1 日实施修订记录目录1、环境因素危险源的识别及评价控制序2、法律法规及其它要求管理程序3、方针目标和方案管理程序4、运行控制程序5、应急响应管理程序6、合规性评价控制程序7、监视和测量管理程序8、信息交流管理程序9、不符合、纠正和预防措施控制程序一、环境因素、危险源的识别及评价控制程序1.目的通过对风险的范围进行区别，尤其是对重要环境因素、危险源的确定，要选择科学合理的评价方法和评价准则，确定风险等级，采取有效措施，进行风险控制。

2.适用范围生产设施的规划、运行；作业场所的活动；环境影响、事故及潜在的紧急情况；人为因素，包括违反安全操作规程和安全规章制度等。

3.职责3.1管理者代表负责对环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作。

3.2行政部负责组织环境因素、危险源的识别，进行风险评价和重大风险的管理。

3.3各部门积极配合行政部对本部门危险源的辨识、风险评价和风险控制策划。

4.作业程序4.1环境因素的识别4.1.1 对公司的活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别、确认；在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。

1）环境因素识别三状态：a)正常:指正常活动的。

b)异常:指关闭、启动、检修或可合理预见的，对环境造成的影响。

c)紧急:不可预见何时发生对环境造成较大影的。

2)环境因素识别三时态：a)过去（过去发生的，现在虽不会发生，但环境影响一直持续到现在或未来）；b)现在（现在发生的，并对现在或未来产生环境影响）；c)未来（现在尚未发生，但未来可能发生的，并对未来产生环境影响）。

4.1.2 环境因素识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，对公司涉及到的全部环境因素进行分析，找出有关大气、水体、废物、辐射、土地、原材料和自然资源的环境因素及分析其对环境造成的影响。

a)水体污染:生活废水、工业废水的排放。

b)大气污染: 指《大气污染物综合排放标准》规定的33种向大气排放的污染物的排放。

c)噪音污染: 指各种作业活动、生活娱乐活动产生的噪声。

d)固体废弃物:含生活垃圾、工业垃圾、危险固体废弃物的管理。

e)能源消耗、资源消耗；能源资源的使用和消耗，必然伴随着对环境的影响，节能降耗是减少环境污染的重要手段。

f)土壤污染:含各种化学物质,各种油类,有害物质,各种重金属对土地的污染。

g)其他环境问题：各种放射性、各种辐射的污染；地方、社区的环境问题；相关方的环境问题等。

4.1.3公司主要采用过程分析法。

其基本原理包括：a.以产品生命周期的思路结合工艺流程把公司的运行和活动以及对应的职责部门进行排序，通常包括从原料的采购、周转、生产加工的各个过程、检验、运输等主线，以及动力、行政、后勤等辅线；b.对每一职责部门或其运行活动按顺序作进一步的过程细分；c.通过工艺分析、现场观察等方法识别确定每一细节过程中存在的环境因素（包括投入和产出）；d.将各个过程（各个部门）的环境因素进行汇总统计，出于管理的方便，可将具有相同属性和相同控制手段的环境因素适当的进行合并。

染物污染物废物音射热4.2 环境因素识别步骤4.2.1各部门识别评价本部门的所有环境因素。

4.2.2 行政部将各部门环境登记表汇总，从中评价重要环境因素，填写《重要环境因素一览表》。

4.2.3 重要环境因素判定依据：1)不符合环保法规的为重要环境因素；2）根据以下评价方法评价出的为重要环境因素。

环境因素多因子评价法多因子评价法考虑的因素因子有：a—环境因素的发生频率；b—环境影响涉及范围；c—公众和媒体的关注程度；d—排放量；（公司根据实际排放情况确定排放量）e—法律法规符合性；综合评价得分X=a×b×c×d×e，X值≥30确定为重要环境因素:环境因素重要性与X值对应表a、b、c、d、e各值确定方法4.2.44.2.5 评价工作结束后将《环境因素汇总评价表》及《重要环境因素一览表》经管理者代表审核，批准后发送有关部门，并保存记录。

4.3 环境因素的管理4.3.1 在公司的管理方案中对某些环境因素进行控制。

4.3.2 重要环境因素，公司制定了响应的运行控制及应急准备和响应的管理制度。

4.4 环境因素的更新4.4.1 一般情况下，在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务、或运行条件，以及相关的要求等情况下发生变化时，可适时进行，由生产安全部组织对环境因素的重新识别和评价，当出现以下情况时应及时更新：a) 新建、扩建、改建大型项目前；b) 增加投产新的产品品种、类别前；c)改造、更新、添置生产、监测设备或生产配套设施；d)大型活动流程、工艺流程、服务流程更新；e)法律、法规及相关要求更新、增加时；f)相关方就环境问题抱怨、投诉时；g)相关方之环境因素对本公司环境产生影响时；h)管理者代表认为需要时。

4.4.2 发生上述任一情况时，按前面所书程序在一周内对发生变化的活动、产品和服务的环境因素进行识别评价，将修正后的《环境因素汇总评价表》及《重要环境因素一览表》经管理者代表审批后发送到相关部门，将旧清单收回。

4.5风险评价4.5.1内容和要求Contents and demands危险源辨识、风险评价及控制流程如下：作业活动的划分既不能太复杂也不能太简单，一般采用下列方法划分：a)按生产（工艺）流程的阶段划分；b)按地理区域划分；c)按装置划分；d)按作业任务划分；e)上述几种方法的结合。

4.5.3危险源辨识危险源辨识按作业场所、设备、岗位辩识，并结合现场观察、查阅资料和记录、访谈等进行。

4.5.4危险源辨识遵循的原则a)应考虑适用的法律、法规和其它要求对职业安全健康管理的有关规定；b)应考虑时限性（预测性）；c)采用的方法应考虑体现科学性、系统性、综合性和适用性；d)全面性：应考虑工作的内容和性质，应在不同环境和不同结果下进行，需覆盖全部生产经营活动、所有进入作业场所的人员的活动、所有设备、设施及特点。

4.5.5危险源辨识范围应覆盖活动、产品和服务的所有方面，包括：a)所有常规和非常规的活动；b)所有进入作业场所人员的活动；c)所有作业场所内的设施。

4.5.6辨识时应充分考虑三种时态：a)过去：过去的作业活动、系统或设备等安全控制状态及发生过的人身伤害事故或未遂事故。

b)现在：作业活动、系统或设备等现在的安全状态。

c)将来：可以预见的未来作业活动发生变化、系统或设备等在进行维修、改造、报废等活动时产生的安全控制状态。

4.5.7辨识时应充分考虑三种状态：a)正常状态：指正常、持续的生产运行；b)异常状态：指生产的开车、停车、检修（周期性或临时性）等情况；c)紧急状态：指发生爆炸、火灾等重大突发情况或其临界状态。

4.5.8辨识时应充分考虑的事故起因的四个方面：a)常规和非常规活动；b)所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；c)人的行为、能力和其他人为因素；d)己识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e)在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；f)由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g)组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；h)职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；i)所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；j)对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。

k)组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：l)在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；m)提供风险的确认风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。

4.5.9辨识时应充分考虑危险源类型，如机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素及人机工程因素（生理、心理）。

4.5.10危险源辨识的方法和方式危险源辨识方法一般采用基本分析法和工作安全分析法，详见附录B。

危险源辨识方式主要有两种：a)座谈法：组织有经验的专业人员分析出作业活动和作业环境中存在的危险源。

b)现场观察法：组织有经验的专业管理人员到现场，根据现场发现确定存在的危险源。

4.5.11 危险源识别、审定a)行政部编制《危险源辨识及风险评价表》并下发到各单位。

b)各单位按生产作业场所、设备和岗位进行危险源辨识。

c)各单位对辨识出的危险源进行汇总后由员工代表、部门领导审议，报行政部审定、备案。

5.5.12 风险评价方法风险评价采用定性法和半定量法（LEC）相结合的评价方法。

5.5.12.1定性风险评价有下列情况之一的，可直接判定为不可容许（A、B级）风险：a)严重不符合国家法律法规及其他要求的；b)发生过死亡事故、重伤事故、三次及以上轻伤事故且未采取有效控制措施的；c)相关方合理抱怨或要求；d)直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。

5.5.12.2定量风险评价无法直接判断时可采用半定量法（LEC法），具体见下表。

1 计算公式为：D＝L×E×CL：发生事故的可能性大小；E：人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；C：一旦发生事故会造成后果的严重程度；D：风险性分值。

2 LEC法的分级数值5.5.13.1原则a所有风险都应有相应的管理控制措施；b控制风险措施依次采取：消除、替代、工程控制措施、标志、警告和（或）管理控制措施、个体防护装备；c根据风险级别不同，可分别采用：目标指标管理方案、运行控制、应急预案、培训和监测与监视。

确保运行过程和风险控制措施的能力相一致；d还应落实以下原则：•风险降低或转移后，也应有相应的控制措施，并确保降至可容许程度；•界定范围、性质和时限，确保评价和控制方法是预防性的；•为确定设备、培训需求和运行控制提供依据；•提供所需的监测，确保控制策划实施的有效性和适时性；•要充分考虑风险中附加风险存在的可能性，以及二次事故风险的存在。

5.5.13.2风险控制策划计划a各单位/部门负责制定本辖区的各级风险控制策划计划。

b各单位/部门负责对A、B级风险控制策划后的C、D级风险制定相应的控制措施计划，确保：•C、D级风险及附加风险是可容许风险；•C、D级风险及附加风险应在原风险水平以下；•如果C、D级风险及附加风险仍是不可容许风险，或高于原风险水平则应对改进措施进行重新策划。

5.5.13.3风险控制计划的审核和批准a. A、B级风险控制策划计划：由行政部确认、监控，管理者代表批准（除需用目标指标、管理方案控制的）。