广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法(试行)

广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法第一章总则第一条为规范广东金融高新区股权交易中心（以下简称“本交易中心”）会员管理，根据《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》等相关规定，制定本办法。

第二条本交易中心会员分为推荐会员、服务会员以及交易会员。

其中，推荐会员为证券公司、银行以及投资管理机构等机构；服务会员为会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、保险公司、投资担保公司、投资咨询公司、小额贷款公司、融资租赁公司及各商会、协会等机构；交易会员为可以开展证券经纪业务等的专业机构。

各机构在本交易中心开展相关业务前，应当向本交易中心申请，经审核同意后方可成为会员。

未经审核同意的机构不得在本交易中心开展相关业务。

第三条本交易中心的会员及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和本交易中心相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受本交易中心的自律管理。

第二章会员资格及管理第四条本交易中心推荐会员可以申请开展的业务包括：推荐公司挂牌、股权定向增资、私募债承销、投资咨询以及其他可以依法开展的业务。

本交易中心服务会员可以申请开展的业务包括：为公司股份改制、推荐挂牌、定向增资、股权质押、私募债发行等提供审计、验资、法律、评估、咨询、担保及其他专业服务，并对其出具的报告承担相应责任。

本交易中心交易会员可以申请开展的业务包括：介绍开户以及其他可以依法开展的业务。

第五条申请成为本交易中心会员，应同时具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可并遵照执行本交易中心业务规则，按规定缴纳有关费用；（四）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门的行政处罚；（五）本交易中心规定的其他条件。

第六条申请推荐公司挂牌、股权定向增资业务的推荐会员，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）最近一期末经审计机构确认的净资产均不少于人民币1000万元，或基金管理规模不低于人民币1亿元；（二）设立推荐业务专门部门，具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；（三）具有开展公司挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度以及其他推荐业务管理制度；（五）本交易中心规定的其他条件。

第七条申请私募债挂牌业务的推荐会员，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）最近一期末经审计机构确认的净资产均不少于人民币2000万元，或基金管理规模不低于人民币3亿元；（二）具备开展私募债承销业务所需的专业人员和技术设施；（三）具有开展公司挂牌上市、债券承销、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）已建立健全私募债承销业务的实施方案和规则；（五）本交易中心规定的其他条件。

第八条推荐会员存在下列情形之一的，不得从事该公司推荐挂牌、股权定向增资、私募债承销等相关业务：（一）持有该公司百分之二十五以上的股份或股权，或者是其前三大股东之一；（二）该公司持有推荐会员百分之二十五以上的股份或股权，或者是其前三大股东之一；（三）推荐会员前十名股东中任何一名股东为该公司前三大股东之一；（四）推荐会员与该公司之间存在其他影响其公正履行职责的关联关系。

第九条申请成为本交易中心服务会员的会计师事务所，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）具有注册会计师资格的人员数量在12人以上；（二）上一年度营业收入不少于人民币300万元；（三）会计师事务所依法设立3年以上。

第十条申请成为本交易中心服务会员的律师事务所，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）具有律师资格的人员数量在10人以上；（二）上一年度营业收入不少于人民币300万元；（三）律师事务所依法设立3年以上。

第十一条申请成为本交易中心服务会员的资产评估事务所，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）具有资产评估师资格的人员数量在6人以上；（二）上一年度营业收入不少于人民币300万元；（三）资产评估事务所依法设立3年以上。

第十二条申请成为本交易中心的交易会员，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件之一：（一）经过国家金融管理部门依法批准设立的，具备证券经纪业务资格的证券公司；（二）经本交易中心认可的其他机构。

第十三条会员机构申请成为会员时，应向本交易中心提交下列文件：（一）申请书；（二）入会登记表；（三）自律承诺书；（四）会员入会协议书；（五）营业执照或其他合法执业证照；（六）本交易中心要求的其他文件。

上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。

第十四条申请从事推荐公司挂牌、股权定向增资业务的推荐会员，除应向本交易中心提交本办法第十三条所规定的文件外，还应提交下列文件：（一）推荐业务管理部门设置及人员配备方案；（二）开展尽职调查相关工作经验的证明材料；（三）尽职调查等推荐业务相关制度。

第十五条申请从事私募债券承销业务的推荐会员，除应向本交易中心提交本办法第十三条所规定的文件外，还应提交下列文件：（一）私募债券承销业务部门设置及人员配备；（二）开展债券承销相关工作经验的证明材料；（三）私募债承销业务的实施方案和规则。

上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。

第十六条申请成为服务会员的，除应向本交易中心提交本办法第十三条所规定的文件外，还应提交：机构基本情况、相关业务人员资质证明材料。

第十七条申请材料符合要求的，本交易中心在两个工作日内予以受理；申请材料不符合要求的，由本交易中心一次性告知所缺材料全部内容。

申请材料补充完毕后再次提交的，受理时间自本交易中心收到补充材料的下一工作日起重新计算。

第十八条本交易中心自受理会员申请之日起五个工作日内审查完毕。

审查同意的，申请人与本交易中心签订入会协议书后，由本交易中心授予会员资格证书。

第十九条会员申请名称变更登记，应向本交易中心提交下列文件，并由本交易中心换发会员资格证书。

（一）申请书；（二）名称变更的批准文件；（三）变更后的营业执照或其他合法执业证照；（四）会员资格证书；（五）本交易中心要求提交的其他文件。

第三章会员权利与义务第二十条本交易中心会员拥有如下基本权利：（一）参加会员大会，并具有选举权和被选举权；（二）对本交易中心业务开展的建议权和参与权；（三）开展推荐公司挂牌、股权定向增资、私募债承销、挂牌公司转境内外资本市场上市或挂牌等业务中得到本交易中心的指导；（三）参与本交易中心组织的市场宣传介绍和开发活动；（四）取得、注销本交易中心的创新业务资格；（五）享受本交易中心提供的其他服务。

第二十一条本交易中心建立会员大会制度，会员大会运作制度另行规定。

第二十二条本交易中心会员承担如下基本义务：（一）遵守法律法规、政策性规定及本交易中心相关业务规则；（二）依法合规开展业务，促进本交易中心与会员共同发展；（三）按时缴纳会费；（四）本交易中心规定的其他义务。

第二十三条从事推荐公司挂牌、股权定向增资业务的推荐会员在享有本办法第二十条规定的基本权利并承担本办法第二十二条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责：（一）有限责任公司拟改制为股份有限公司并进行股份转让，须负责监督和协助实施拟推荐或已推荐有限责任公司改制设立股份有限公司；（二）在开展推荐公司挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核，编制备案文件，并承担相应责任；（三）对拟推荐挂牌公司的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定和推荐会员推荐公司进入本交易中心挂牌协议书所规定的权利、义务和责任；（四）负责实施所推荐挂牌公司的定向增资；（五）指导和督促挂牌公司依照本交易中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息；（六）发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌公司及其相关人员，同时报告本交易中心；（七）按照本交易中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本交易中心报告；（八）本交易中心要求的其他职责。

第二十四条从事私募债券承销业务的推荐会员在享有本办法第二十条规定的基本权利并承担本办法第二十二条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责：（一）负责对发行私募债券的公司进行尽职调查和内部审核，编制备案文件，并承担相应责任；（二）对拟发行私募债券的公司的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定；（三）指导和督促发行私募债券的公司依照本交易中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息；（四）发现发行私募债券的公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌公司及其相关人员，同时报告本交易中心；（五）按照本交易中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本交易中心报告；（六）本交易中心要求的其他职责。

第二十五条服务会员在享有本办法第二十条规定的基本权利并承担本办法第二十二条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地为推荐公司挂牌、股权定向增资、私募债券承销等提供审计、验资、法律、评估及其他专业服务。

第二十六条交易会员在享有本办法第二十条规定的基本权利并承担本办法第二十二条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责：（一）开展介绍开户业务, 应当向投资者介绍本交易中心挂牌产品及相关业务规则，并揭示投资可能产生的风险；（二）本交易中心要求的其他职责。

第四章日常管理第一节业务联络第二十七条会员应指定一名公司高级管理人员或具有履职能力的人员（以下简称“会员代表”）负责组织、协调会员与本交易中心的各项业务往来。

第二十八条会员设会员业务联络人1-2名，协助会员代表履行相应职责。

第二十九条会员代表及业务联络人的任职、变更应及时报告本交易中心。

第三十条本交易中心根据需要对会员业务联络人进行培训。

第三十一条会员代表和业务联络人应履行下列职责：（一）负责报送本交易中心要求的文件；（二）组织相关业务人员按时参加本交易中心举办的培训；（三）协调会员与本交易中心相关技术系统的改造、测试等；（四）及时接收本交易中心发送的业务文件，并予以协调落实；（五）及时更新本交易中心指定信息披露平台上会员相关信息；（六）督促会员及时履行报告与公告义务；（七）督促会员及时缴纳各项费用；（八）本交易中心要求履行的其他职责。

第三十二条会员代表或业务联络人出现下列情形之一的，会员应当自该情形发生之日起五个工作日内予以更换并报告本交易中心：（一）会员代表不再分管本交易中心相关业务或不再担任管理人员职务；（二）连续三个月不能履行职责；（三）在履行职责时出现重大错误，产生严重后果的；（四）本交易中心认为不适宜继续担任会员代表或业务联络人的其他情形。