第3章 贫困陷阱

人口陷阱
当人均收入小于OS时 人口增长率为负， 当人均收入小于OS时，人口增长率为负，表明 由于生活极端贫困导致人口死亡率超过人口出 生率 人均收入大于OS时 人口增长率为正， 人均收入大于OS时，人口增长率为正，并随人 均收入增加到OC OC时 人口增长率达到最高点， 均收入增加到OC时，人口增长率达到最高点， 意味着人口死亡率下降到最低点 此后，人均收入增加不会引起人口增长率进一 此后， 步上升
本章内容
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– 第一节 – 第二节 – 第三节 阻碍增长的贫困陷阱（原因分析） 阻碍增长的贫困陷阱（原因分析） 对技术陷阱的微观分析 走出贫困陷阱的策略（政策建议） 走出贫困陷阱的策略（政策建议）
第一节
阻碍增长的贫困陷阱
新古典增长理论认为，各国经济增长应 新古典增长理论认为， 当趋同 现实中，各国人均收入、经济增长速度 现实中，各国人均收入、 不同，因为：各国生产函数、储蓄率、 不同，因为：各国生产函数、储蓄率、 人口增长率、距离经济稳态远近不同 人口增长率、
技术陷阱
技术陷阱
思考：发展中国家为什么不能一点一点积累资本， 思考：发展中国家为什么不能一点一点积累资本， 扩大市场容量。 扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论 描述那样，走向唯一均衡， 描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困 陷阱的出现？ 陷阱的出现？ 回答：贫困陷阱存在基于规模报酬递增的假设 回答： 导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增 导致规模报酬递增的原因是技术进步（ 长率和投入的增长率之间的差）， ），也称全要素生 长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生 产率。只要全要素生产率为正， 产率。只要全要素生产率为正，便表明存在规模 报酬递增 这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术 特性，故称为“技术陷阱” 特性，故称为“技术陷阱”
人口陷阱
资本形成取 决于人均收 入水平 收入水平越 高，资本形 成越多 如果收入水 平很低， 平很低，资 本形成就只 能为0 能为0，甚 至为负 资本形成与 资本形成与人均收入关系图 人均资本=F(人均收入) 人均资本=F(人均收入 人均收入) 人均收入之 X为储蓄为0的点，投资曲线最左段为水平状，因 为储蓄为0的点，投资曲线最左段为水平状， 间的关系如 为负投资会受到资本折旧率和已有资本形态的限 右图所示： 右图所示： 制，有一个限度
技术陷阱
贫困陷阱如何使 发展中国家陷于 其中？ 其中？ 纳克斯解释： 纳克斯解释：一 个国家之所以穷， 个国家之所以穷， 是因为它穷
一个人吃 不饱饭
很穷
身体虚 弱
挣钱少
工作效 率低
技术陷阱
贫困恶性循环中， 贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障 碍 资本积累由供给和需求2方面决定， 资本积累由供给和需求2方面决定，这2方面都存 在循环关系（如下图）： 在循环关系（如下图）：
技术陷阱
20世纪40年代后，罗森斯坦—罗丹(Paul 20世纪 年代后 罗森斯坦—罗丹(Paul 世纪40年代后， N. Rosenstein-Rodan)、纳克斯(Ragnar Rosenstein-Rodan) 纳克斯( Nurkse) 缪尔达尔(Gunnar Myrdal)、 Nurkse)、缪尔达尔(Gunnar Myrdal)、罗 斯托(Walt Rostow) 斯托(Walt W. Rostow)发展了杨的思想 他们认为：由于规模报酬递增的存在，一 他们认为：由于规模报酬递增的存在， 国的人均收入只有越过一个“门槛” 国的人均收入只有越过一个“门槛”，经 济才能发展起来。 济才能发展起来。发展中国家之所以贫穷 落后，就是由于没能越过这道“门槛” 落后，就是由于没能越过这道“门槛”， 还处于贫困陷阱之中
经济增长率与人均收入变动的关系
国民收入增长率
C' B' S A'
o
人均收入
在经济发展的一定阶段， 在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导 致资本的增加，促进经济增长率的提高 致资本的增加，促进经济增长率的提高 但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将 但当人均收入达到较高水平以后， 主要用于消费，投资的份额相对减少， 主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长 率下降
– 供给方面：发展中国家实际收入水平低 — 大部分 供给方面： 用于消费、储蓄很少 — 资本匮乏，资本形成不足。 用于消费、 资本匮乏，资本形成不足。 生产规模难以扩大， 生产规模难以扩大，生产率难以提高 – 需求方面：发展中国家实际收入水平低 — 人们消 需求方面： 费水平和购买力低（ 费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单 一） — 市场需求有限 — 投资引诱不足 — 资本形 成不足 — 限制生产规模扩大和生产率提高
人口陷阱
人口增长率
C
B
o
S F A
人均收入 人口增长与人均收入变动的关系图
人均收入水平很低，人口增长率低 人均收入水平很低， 人均收入提高， 人均收入提高，人口增长率提高 人均收入到一定水平后， 人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来
人口陷阱
上图中S点处，人口增长率为零， 上图中S点处，人口增长率为零，形成 稳定的人口规模 出生率和死亡率相抵，人们只能维持生 出生率和死亡率相抵， 存的最低水平 S代表刚能维持生存的收入水平
第一节
阻碍增长的贫困陷阱
发展经济学中的贫困陷阱是指： 发展经济学中的贫困陷阱是指：发展中国 贫困陷阱是指 家由于经济中存在恶性循环，而陷于贫困 家由于经济中存在恶性循环， 落后之中难以摆脱 贫困陷阱按其形成机制可分为： 贫困陷阱按其形成机制可分为： – 技术陷阱 – 人口陷阱
技术陷阱
如果规模报酬不变，经济将在长期中自动 如果规模报酬不变， 达到均衡——索洛模型 达到均衡——索洛模型 20世纪20年代，杨(Allyn A. Young)提 20世纪 年代 世纪20年代， Young)提 整个经济范围存在规模报酬递增现象， 出：整个经济范围存在规模报酬递增现象， 这来自于分工的进步 能够成功利用规模报酬递增的国家会进入 持续不断的经济增长， 持续不断的经济增长，未能利用的国家经 济就会停滞落后
人口陷阱
20世纪50年代，纳尔逊(Richard R. 20世纪 年代 纳尔逊(Richard 世纪50年代， Nelson)发展了马尔萨斯的思想 Nelson)发展了马尔萨斯的思想 提出：收入、储蓄/投资、人口之间相互 提出：收入、储蓄/投资、 作用能形成另一种低水平均衡： 作用能形成另一种低水平均衡：“人口 陷阱” 陷阱”，以此解释发展中国家的贫困状 况
第一节
阻碍增长的贫困陷阱
问题：为什么存在这些差异？ 问题：为什么存在这些差异？ 回答：储蓄率/投资率、 回答：储蓄率/投资率、人口增长率不是外 而是内生的。 生，而是内生的。即他们不仅为经济增长 提供投入， 提供投入，也是经济增长的结果 储蓄率/投资率、 储蓄率/投资率、人口增长率和经济增长之 既有可能形成相互促进的良性互动 间，既有可能形成相互促进的良性互动 发达国家情况） （发达国家情况），也有可能形成相互牵 恶性循环（ 制的恶性循环 多数发展中国家状态） 制的恶性循环（多数发展中国家状态）
技术陷阱
图：用索洛模型框架Байду номын сангаас述的技术陷阱
人口陷阱
与资本形成一样，人口与经济增长之间的 与资本形成一样， 作用也是相互的 18世纪末，马尔萨斯(T. Robert Malthus) 18世纪末，马尔萨斯(T. 世纪末 人口原理》一书中提出， 在《人口原理》一书中提出，对于贫困阶 人均收入提高到生存水平之上— 级，人均收入提高到生存水平之上—将使 人口快速增长—降低人均收入— 人口快速增长—降低人均收入—回到生存 贫困阶级之所以贫困， 水平。 水平。即“贫困阶级之所以贫困，是因为 无法摆脱人口陷阱。 无法摆脱人口陷阱。”
引 言
发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡， 发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡， 单靠市场的力量是不够的，需要实行恰当的政策 单靠市场的力量是不够的，需要实行恰当的政策 结构主义发展经济学家主张： 结构主义发展经济学家主张： – “大推进”政策 大推进” – “不平衡增长”战略 不平衡增长” – 人口政策 – 移民政策 新制度经济学家主张：加强制度建设。 新制度经济学家主张：加强制度建设。从微观角 度提高组织的有效性， 度提高组织的有效性，推动制度和机制的良性演 进
人口陷阱
国民收入增长率/人口增长率 国民收入增长率 人口增长率 C' C B B' o A' A
S
F
G
人均收入
人口陷阱
人均收入低于OS时 人均收入低于OS时，国民收入增长率高于人口增 长率，使人均收入提高 长率， 人均收入超过OS，但低于OF时 人均收入超过OS，但低于OF时，人口比国民收 入增长的更快，使人均收入降低，又回到OS附近 入增长的更快，使人均收入降低，又回到OS附近 S是低水平均衡点（收敛） 低水平均衡点（收敛） 人均收入高于OF，小于OG时 人均收入高于OF，小于OG时，收入增长率高于 人口增长率，人均收入提高。大于OG时 人口增长率，人均收入提高。大于OG时，收入增 长率低于人口增长率，人均收入减少。 长率低于人口增长率，人均收入减少。 G点是高 水平均衡点 越过F点才能跳出陷阱，如果能越过F 越过F点才能跳出陷阱，如果能越过F点，就可以 比较顺利地实现高水平均衡 比较顺利地实现高水平均衡
技术陷阱
所以，经济的初始状态（历史） 所以，经济的初始状态（历史）具有决定 性意义。如果一个国家原本比较穷， 性意义。如果一个国家原本比较穷，处于 (k2, y2)左侧，就会落入低水平均衡(k1, y1) 左侧，就会落入低水平均衡 低水平均衡(k 要移动到高水平均衡(k 要移动到高水平均衡(k3, y3)，靠渐进式资 本积累是不行的，只要跳不过(k 本积累是不行的，只要跳不过(k2, y2)这个 门槛，就会回到(k 这个技术陷阱中 门槛，就会回到(k1, y1)这个技术陷阱中