ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
新版三体系管理评审全套资料
新版三体系管理评审全套资料情况：公司各部门在体系实施过程中，积极配合，认真负责，体系文件的制定、执行、监控等工作基本到位。
但在实际操作中，还需加强对员工的培训和意识的提高，以确保体系的有效运行；3、体系运行效果：公司通过体系的运行，有效地提高了产品和服务的质量，减少了环境污染和职业健康安全事故的发生，得到了客户和相关方的认可和好评；4、持续改进情况：公司在体系运行过程中，注重持续改进，通过内部审核、管理评审等方式，发现了一些问题并及时采取了纠正和预防措施，保证了体系的持续适宜性、充分性、有效性。
二、管理评审意见及改进计划1、管理评审意见：公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行基本符合相关标准的要求，但在实际操作中还需加强对员工的培训和意识的提高，以确保体系的有效运行；2、改进计划：公司将继续加强对员工的培训和意识的提高，完善体系文件的制定、执行、监控等工作，进一步提高体系的运行效果和持续改进能力。
同时，公司将加强对外部供方的管理，确保外部供方的绩效符合公司的要求和标准。
编制：批准：日期：2018.8.25改写：XXX于2018年7月编制了一份关于管理评审的资料，其中包括了管理评审计划、输入资料、会议记录、输出报告和改进计划等内容。
其中，管理评审计划的目的在于对公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标以及管理体系的现状进行评审，以确定其持续适宜性、充分性和有效性。
评审组织包括主持人和各部门负责人等。
评审内容主要包括以往采取的措施、内外部因素的变化、绩效和有效性信息、资源充分性、应对风险和机遇的措施有效性和持续改进的机会等方面。
评审准备工作要求公司各部门在评审前7天准备必要的文件和提纲等资料。
在2018年8月20日的会议室中，XXX对其质量、环境、职业健康安全管理体系的转版运行情况进行了汇报。
汇报内容主要包括了公司管理体系策划情况、实施情况、运行效果和持续改进情况等。
其中，公司在体系实施过程中得到了各部门的积极配合和认真负责，但在实际操作中仍需加强对员工的培训和意识的提高。
(完整版),版三体系全套内审记录,文档
QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：发散号：编号：编制：审批：发布：浙江 XXXXXXXXXX 制造2021 年度内部审察方案R-53№：01审核考据质量环境管理系统可否吻合，目可否获取有效推行、保持和改良。
的被审所有与质量环境活动有关的场所部门〔财务部除外〕部门ISO9001： 2021 标准，审ISO14001:2021 标准核OHSAS18001： 2007 标准依系统文件，据有关法律法规审核现场抽样、查、问、核对方法审核暂定于 2021 年 2月下旬时间持续天2时间编制 / 日期：周 N军审批/日期：李R林内审推行方案编号： R-54NO：01审察目的检查企业 QMS/EMS/ OHSAS18001 的吻合性和有效性, 为迎接第三方认证注册审赞同备.审察范围系统所覆盖的所有产品和部门■I SO9001:2021■ISO14001：2021；■ OHSAS18001；■企业环境管理系统文件；■适用审察依据的法律法规□顾客投诉。
审察日期报告宣布日期审核组〔 A 组〕组长：周 N 军名单〔 B 组〕组员：陈 M 新日审察时间审察部门涉及条款审察员期8:00-8:30首次会议QMS：，， 4.3 ，，，，，，，9.1.1 ，管理层B 8:30-12:00OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、行政部A26行政部13:00-16:00销售部16:00-17:00生产部〔车间〕8:00-12:00质量部27采买部13:00-15:00财务部15:00-16 ： 0016:00-17:00编制 / 日期：陈 M 新连续上午工作QMS：，，，，，，审察组会议QMS：，，，，，，，，，QMS：，，，，，8.2.3 ，，，,9.1.3 ，QMS：，，，，EMS：资料整理、审察组会议末次会议赞同/ 日期:周N军ABABBA内审会议签到表R-58内审推行时间2021- 2-26 至 2021-2-27会议地点会议室内审组长周 N 军内审员陈 M 新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李 R 林管理层总经理李 R 林管理层总经理陈 M 新行政部主任陈 M 新行政部主任方 S 珲生产部经理方 S 珲生产部经理冯 Q 奎质量部经理冯 Q 奎质量部经理罗 A 灵采买部经理罗 A 灵采买部经理刘 Q 芸财务部经理刘 Q 芸财务部经理童 H 艳销售部经理童 H 艳销售部经理周 N 军管理层管理者代表周 N 军管理层管理者代表会议记录R-11A/0NO：会议时间2021年2月26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审察组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审察组长周 N 军介绍审察组成员及审察组成员分工；三、总经理讲话：1、审察目的： a、重要性； b、为认证审察作准备；2、审察范围：所有与质量、环境、职业健康安全系统运行有关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，保证一次性经过认证；四、审察组长周 N 军简要介绍审察防用的方法和程序；五、现场审察方案确认，澄清审察方案中不明确的内容；六、重申审察原那么及说明一些重要问题；七、确定审察组内部会讲和本项内部审察未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。
三体系全条款内部审核
内部审核检查表（全条款）
受审核部门
被审核对象
审核日期
年 月 日
审核准则
GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
ISO9001
条款
ISO14001条款
OHSAS
18001条款
检查内容
检查方法
审核记录
3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
报废手续；
4、查“设备检修计划”及完成情况；
5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；
6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；
7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；
8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况；
产品实现的策划
运行控制
运行控制
1、产品实现的过程
中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程
中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能
设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
基础设施
工作环境
资源、作用、职责和权限
资源、职责、
责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施2、提供的基础设施是否满足要求
新版三体系管理评审全套资料
新版三体系管理评审全套资料在进行三体系管理评审时，全面准备和提供完整的评审资料是至关重要的。
本文将介绍新版三体系管理评审的全套资料内容，并以整洁美观的排版方式呈现，以确保信息清晰传达，流畅易读。
第一部分：引言在引言部分，我们将介绍三体系管理评审的背景和目的。
同时，我们还会陈述评审所涵盖的范围，以及本文的组织结构。
第二部分：质量管理体系评审资料在这一部分，我们将提供质量管理体系评审所需的完整资料。
内容包括但不限于以下几个方面：1. 组织架构和责任：详细介绍组织的结构、职责分工以及相应的管理制度。
2. 质量方针和目标：准确陈述组织的质量方针和目标，以确保评审人员能够全面了解组织的宗旨和目标。
3. 程序和工艺文件：提供组织的各项程序和工艺文件，包括但不限于工作指导书、作业指导书等。
4. 管理制度文件：包括人力资源管理、财务管理、采购管理等相关制度文件，以便评审人员了解组织的管理模式和运作方式。
5. 内部审核报告：提供最近一次的内部审核报告，包括审核的范围、内容和结果。
第三部分：环境管理体系评审资料环境管理体系评审也需要准备完整的资料，以确保评审的全面性和准确性。
以下是环境管理体系评审所需的资料内容：1. 环境政策和目标：陈述组织的环境政策和目标，以确保评审人员能够充分了解组织的环境保护方针。
2. 管理手册和程序文件：提供组织的环境管理手册和相关程序文件，包括但不限于环境风险评估、环境监测等。
3. 培训记录：提供员工环境培训的记录，以确保员工能够全面理解并遵守组织的环境保护要求。
4. 监测和测量数据：包括环境监测和测量的数据记录，以检验组织是否符合相关的环境法规和要求。
第四部分：职业健康安全管理体系评审资料职业健康安全管理体系评审同样需要准备充分的资料，以保证评审的有效性和准确性。
以下是职业健康安全管理体系评审所需的资料内容：1. 安全方针和目标：明确陈述组织的职业健康安全方针和目标，以确保评审人员能够充分了解组织的安全管理要求。
QEHS三体系(ISO9001、ISO14001、ISO45001)内部审核检查表
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
审 核 员:
标准条款
序 号
内容
ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责 5.3
和权限
9
员工协商 和参与
和评审的情况如何？
理解员工
2
及相关方 需求和期
4.2
望
4.2
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方 4.2 有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相
关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范
确定管理 3 体系的范 4.3
围
4.3
围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审容
ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要
1
理解组织 及其环境
4.1
4.1
4.1
有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影 响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
三体系内部审核资料
上海***机械有限公司内审资料ISO9001、ISO14001、ISO45001 2020年4月17～18日编号：FM-GM-24内部审核计划及日程安排一．目的检查公司管理体系是否满足ISO9001：2015 、ISO14001：2015、ISO45001：2018标准要求，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，是否保持持续改进的机制。
二．依据1．ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》；2．质量、环境职业健康安全方针、目标；3．《质量、环境和职业健康安全管理手册》《质量、环境和职业健康安全程序文件》；4．作业性文件；5．有关的法律和法规。
三．审核范围QMS:一般零部件的加工。
EMS/OHSAS：一般零部件的加工所涉及的环境和职业健康安全管理活动。
五.公司管理体系内部审核日程：内部审核现场审核首次会议签到表编号：FM-GM-27内部审核首次会议记录QR-9.2-04会议主持：李松会议参加人员：1．审核组全体成员：2．部门负责人：见签到表；会议内容：1．审核组成员介绍2．介绍审核性质：内部审核；审核目的：验证按ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001：2018标准要求建立的管理体系，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，以达到持续改进的目的。
审核范围：QMS:压辊的设计和加工EMS/OHSAS：压辊的设计和加工及其场所所涉及的环境、职业健康安全管理相关活动审核依据：1．1SO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》2．质量、环境及职业健康安全方针、目标3．《管理手册》《程序文件》4．管理制度及作业性文件5．适用的法律法规和其他要求6. 顾客对产品要求等。
整理完全版三体系全部资料内审文本记录
EMS:4.14,.24.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1
10.2 10.3
B
行政部
OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.6
EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.1 812).2
B
13:00-15:00
采购部
QMS5.3,5.2,7.4,8.4,9.1.3
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3
EMS:4.2 6.1.2 6.2 810.2
B
财务部
EMS 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2
1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；
2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所
3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；
五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；
六、强调审核原则及阐明一些重要问题；
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3
EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.10.2
B
16:00-17:00
审核组会议
27
8:00-12:00
生产部（车 间）
QM 53, 62, 7.13,7.1.4, 7.4 851,852,854, 855,856OHSMS:4.3.1 4.3
4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
新版三体系管理评审全套资料
新版三体系管理评审全套资料情况：公司各部门在体系实施过程中，注重流程控制和绩效评估，各项指标基本符合相关标准的要求，但仍有待进一步完善。
二、管理评审发现问题及建议1、关于质量管理方面的问题：存在一些不符合标准的产品出现，需要加强对生产过程的控制和监督，以确保产品质量符合标准要求；2、关于环境管理方面的问题：公司在环境保护方面还需加强措施，特别是在废水、废气等方面的处理和排放方面，需要进一步改进；3、关于职业健康安全方面的问题：公司职工安全意识需要进一步提高，加强对职业病防治的宣传和管理，确保职工身体健康；4、针对以上问题，建议公司加强内部管理，完善流程控制和绩效评估，加强对环境保护和职业健康安全方面的管理，确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性、有效性。
4管理评审改进计划1、针对质量管理方面的问题，公司将加强对生产过程的控制和监督，对不符合标准的产品进行追溯和处理，确保产品质量符合标准要求；2、针对环境管理方面的问题，公司将进一步改进废水、废气等处理和排放措施，加强环境保护；3、针对职业健康安全方面的问题，公司将加强职工安全意识宣传和管理，加强职业病防治，确保职工身体健康；4、公司将加强内部管理，完善流程控制和绩效评估，确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性、有效性。
公司进行了全面的质量、环境、职业健康安全管理体系的策划，包括人力资源配置、贯标领导小组建立以及对各部门负责人的授权。
通过ISO9001：2015、ISO：/T－2011标准的相关知识培训和考核，全体员工的质量意识得到了加强，为管理体系的运行打下了基础。
此外，公司还编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据各部门实际情况编制了记录。
经过多次研究、培训和交流，于2018年2月发布了A版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。
为了建立完善的质量、环境、职业健康安全管理体系，公司还进行了记录工作，包括整理现有记录、补充完善现有记录以及规范记录的填写要求。
2023年内部审核报告(三体系)
三、技术品管部在体系建立实施以来做了大量的工作，从产品的检验到不合格品的控制做了大量的工作，能较好控制从原材料到成品的整个检验过程。但对于检验设备的基础管理还存在欠缺，没有在检验设备上张贴检验设备管理卡，需要改进。
■ISO14001:2015
■ISO45001:2018
■公司质量手册、程序文件及其它体系文件
■适用的法律、法规和其它要求（如顾客的合同和协议要求、产品标准等）
审核日期
2023年12月20日-2023年12月2性质统计
本次内审共开出不合格项1项，其中一般1项，严重0项。
内部审核报告
记录编号：XX-XX-00X
审核目的
对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是否符合ISO 9001：2015、ISO14001:2015和ISO45001:2018认证要求。
审核范围
公司所有与质量体系相关部门和人员
审核依据
■ISO9001-2015
四、生产部能按计划要求完成生产，并对生产计划的完成情况进行了统计。生产过程中按文件要求对生产过程进行控制，生产员工规范操作，保证生产工作人员安全的前提下，高效、保质保量的完成生产任务，确保产品质量符合相关标准要求。
五、供应部基本按文件的要求开展工作，但对供方进行质量统计及供货业绩的监视，能够按照采购程序的要求，对供方的质量进行监管。
但此次审核在发现合格证据的同时也发现了不符合的现象，现以部门的顺序予以简述。
一、公司总经理有较好的质量意识，能把以顾客为中心的意识传达给全体员工，亲自参与制定了质量方针和质量目标。为体系的建立和运行配备了充分的资源。并对质量体系的业绩及效率给予关注，有持续改进的意识，但是在风险和机遇的挑战分析中还有提高的空间。
新版三体系+50430内审资料(含检查表)
XXXXXXX安装有限公司内审材料(QMS/EMS/OHSMS)2020年4月XXXXXXX安装有限公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核通知各部门：为了检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行以来的效果，确保公司方针、目标的实现，按照标准的要求以及公司贯标工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司2020年度第一次质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核，请做好准备工作。
一、审核组成员：组长：A XXX组员：B XXX C XXX二、审核时间：2020年4月1日—2日特此通知XXXXXXX安装有限公司2020年3月25日附：内部审核实施计划XXXXXXX安装有限公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核实施计划第3页共58页审核安排：第4页共58页第5页共58页编制：XXX 审批：XXX第6页共58页附：会议签到表附：会议签到表内审首/末次会议签到表JL-BGS-009 时间：2020年4月1内审首/末次会议签到表JL-BGS-009 时间：2020年4月2不符合项报告XXXXXXX安装有限公司QMS/EMS/OHSMS内部审核报告编制：XXX 审批：XXX2020年4月4日第14页共58页第15页共58页第16页共58页第17页共58页第18页共58页第19页共58页第20页共58页第21页共58页第22页共58页第23页共58页第24页共58页续表第25页共58页第26页共58页第27页共58页第28页共58页第29页共58页第30页共58页第31页共58页第32页共58页第33页共58页第34页共58页第35页共58页续表第36页共58页第37页共58页第38页共58页第39页共58页第40页共58页第41页共58页第42页共58页第43页共58页第44页共58页第45页共58页Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
ISO三体系内部审核报告
审核结论：
1.公司按ISO9001、ISO14001、ISO45001标准建立的3管理体系运行有效，能符合3体系标准的要求和公司3体系管理体系文件的规定；
2.内部审核结果表明公司管理体系比较完善，程序文件适应公司的运作，具指导性和操作性；
不符合ISO9001:2015标准条款：8.5.1生产和服务提供的控制
2.刀轮使用寿命点检，发现点检表中，7/8日白班，使用后的米数＜使用前米数
不符合ISO9001:2015标准条款：8.5.1 生产和服务提供控制
3.原材仓过期物料区域堆积之物料定义需再检合格后上线使用，但过期物料BOX上贴有OK标识
3.一层、二层文件中的管理要求，在下级文件中有缺失，造成现场执行力度和实施的效果不足，需要持续进行改进。
4．现场作业指导书更新后要及时教育，对员工文件教育需要再进一步加强。
不符合ISO14001:2015标准条。
不符合ISO45001:2018标准条款：8.1.2条款 关于 “消除危险源与降低风险。”
内部审核后，对于发现的不符合项，审核组及时发出《内部审核不符合项报告》5份，要求相关责任部门制定和实施纠正措施。
各部门对在审核中发现的不符合项都及时制定了纠正措施并实施整改工作，至9月26日前各部门完成了整改工作。
公司16名内审员参加了本次内部审核工作。
在本次正式内审中共发现不符合项5项，其分布情况:
1质量管理体系不符合项性质来看，一般不符合3项，无严重不符合项。
从不符合项分布部门情况，QC1项，生产技术1项，资材 1项
从不符合标准要求的分布来看，
1.GACP现场画面检查 RGB PTN Lock Time 设备设定与作业指导书不一致
三体系内审检查内容
◆是否明确规定了组织的组织结构、职
结构和职 结 构 和 职 责、权限
责
责
◆最高管理者的职责、权限
◆管理者的作用
注1：文件 查阅含记 录的查阅 。
注2：“检 查结果记 录”栏： 符合○， 轻微不符 合△，严 重不符合 ×（有不 符合时要 记录证 据，并要 求受审核 部门当事 人签名确 认）。
受审核部门：
条款
条款
条款 01条款
检查内容
5.1
5.1
◆最高管理者对其建立和改进管理体系 的承诺能够提供哪些证据?
管理
管理
承诺
承诺
是否 适用
5.2
5.2
以 顾 客 、 以顾客 和相关方 为关注焦 点
为关注 焦点
◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工 为关注焦点的?
5.3 管理
5.3 质量
4.2 环境
4.2
◆质量、环境、职业健康安全方针的制
注2：“检 查结果记 录”栏： 符合○， 轻微不符 合△，严 重不符合 ×（有不 符合时要 记录证 据，并要 求受审核 部门当事 人签名确 认）。
受审核部门：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
受审核部门：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
管理体系要求
手册
ISO9001 ISO14001 OHSAS180
条款
条款
条款 01条款
检查内容
5.4.3
4.3.1
◆如何进行环境影响评价
环境 因素
环境 因素
◆如何对重大环境因素的控制进行策划
三体系(全条款)内部审核
标识和可追溯性
是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护
1、组织里有哪些是顾客的财产?
2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。?
3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
7.5.5?产品的防护?
1、产品的贮存和保护?2、产品包装、防护标
志是否充分及适当
1.?现场查看包装现场和仓库装卸情况；?2.?现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；?
2、顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施
1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一?
2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法?
3、这些规定能否保证客观、公正和可信是否行到了执行?4、对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用?分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施?5、纠正措施是否有效
4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。
8.4?数据分析
4.5.1监视和测量?4.5.2合规性评价
4.5.1?
绩效测量和监视
1、有无对数据进行收集与分析的规定是否采用了统计技术?2、数据收集与分析的实施?
1、查公司目标指标统计分析情况?2、各类质量周期统计分析?3、供方供货业绩的统计分析?
1、供方的选择、评价、控制；?2、产品的验收。
1、查组织如何选择和评价供方评价的结果和跟踪措施是否予以记录供应商评定记录、合格供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。?2、查3-5类主要材料的采购计划，合同或订单，查采购产品的验收记录；?3、供方档案，是否得到及时更新；
ISO9001、ISO14001、HACCP三体系全套内审资料
ISO9001、ISO14001、HACCP三体系全套内审资料内审计划内审时间2021年 1月20 日内审组长内审组成员审核目的对本公司对ISO9001、ISO14001、HACCP体系做全面审核，通过审核了解本公司ISO9001、ISO14001、HACCP体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001、ISO14001、HACCP体系认证的条件。
审核范围ISO9001、ISO14001体系所要求的相关活动及各有关职能部门，包括管理层、人力行政部、质管部、销售部、生产部、采购部。
审核依据依据GB/T 19001-2016 质量管理体系要求、GB/T 24001-2016 环境管理体系要求及使用指南，GB/T 27341-2009和GB 14881-2013标准，危害分析与关键控制点（HACCP体系）认证补充要求1.0，HACCP手册及其管理文件和适用的食品安全法律法规及其其他文件.审核地点二层大会议室审核方法现场查看与文件查阅序号受审核部门审核标准条款审核时间内审员1管理层Q：4.1、4.2 、4.4、5.1.2、5.2、6.2.1、6.3、7.1、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.3E：4.1、4.2、4.4、5.2、6.2.1、7.1、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.32人力行政部Q:5.3、6.2.2、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、9.1.3E：5.3、6.1.2、6.1.3、6.2.2、6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、8.1、8.2、9.1.2、10.23质管部Q:7.1.5、8.6、8.74销售部Q：8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.1、8.5.3、8.5.5、9.1.25生产部Q：7.1.3、7.1.4、8.1、8.5.1、8.5.2、8.5.4、8.5.6设备部Q：7.1.3、7.1.4、8.1 6采购部Q：8.4.1、8.4.2、8.4.3。
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ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
引言
ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。
内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。
本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。
一、内部审核概述
内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO 三体系的要求，并确定其有效性。
内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。
二、内部审核计划
内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。
每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。
以下是一份内部审核计划的示例：
1. 审核目标：明确审计的目的和范围。
2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。
3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。
4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。
5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。
6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。
7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。
8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。
9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。
10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。
三、内部审核记录
内部审核记录是内部审核过程的核心文件。
它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。
以下是一些常见的内部审
核记录：
1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。
2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。
3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行
分类、描述和跟踪。
4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。
5. 审核总结报告：总结整个内部审核过程，并提出改进建议和持续
改进机会。
四、内部审核流程
内部审核流程是指内部审核的一系列步骤和活动。
以下是一份常规
的内部审核流程：
1. 确定审核范围和目标。
2. 制定内部审核计划。
3. 组织审核团队并进行培训。
4. 进行文件审核并准备实地审核。
5. 实地审核执行，收集证据并记录发现。
6. 分析审核结果，制定改进措施。
7. 编写内部审核报告并提交给管理层。
8. 跟踪和监督改进措施的实施情况。
9. 进行内部审核的持续改进。
五、内部审核的价值和好处
内部审核对于组织的持续改进至关重要。
以下是内部审核的一些价
值和好处：
1. 识别问题和潜在风险：内部审核帮助组织发现潜在的问题和风险，及时采取纠正措施。
2. 改进过程和性能：通过持续的内部审核，组织可以找到改进过程
和提高绩效的机会。
3. 遵守法规和标准：内部审核确保组织符合适用的法规和标准要求。
4. 提升员工参与和责任感：内部审核鼓励员工参与体系运作，并增
强他们的责任感和自豪感。
5. 增强客户信任和满意度：通过内部审核，组织可以提高其产品和
服务的质量，并增强客户的信任和满意度。
结论
内部审核是确保ISO 三体系有效运行的关键过程。
通过制定内部审
核计划、记录审核结果和实施改进措施，组织可以持续提高其绩效和
管理体系的有效性。
使用本文提供的ISO三体系内部审核资料，组织
可以更好地进行内部审核，发现问题并实施持续改进。