3体系审核准备资料

三体系审核需准备事项：

管理层（总经理、管代）：

1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份；

2）公司公章；

3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员；

4）各部门负责人：姓名；

5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）；

6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）；

7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）；

8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告；

9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证；

11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；

12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）；

13）生产场所有害因素安全检测报告；

14）生产工艺流程图；

15）各部门岗位职责；

16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……；

17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……）

18）产品第三方检测报告；

19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。

生产部（制造部）：

1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

2）生产设备清单；

3）生产设备点检保养维护维修表；

4）生产通知单（生产计划单、生产订单）；

5）生产各工序作业指导书；

6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；

7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；

8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）；

9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）；

10）生产区域的环境和安全日常检查记录表；

11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。

行政部（人事部、办公室）：

1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

2）办公区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；

3）办公区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；

4）环境和安全相关的法律法规清单；

5）办公区域环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

6）培训计划和培训记录（须含环境与安全方面）；

7）信息沟通记录（内、外部的须含环境与安全方面）；

8）应急响应和预案（消防演练等）；

9）受控文件清单（包含一阶、二阶、三阶、四阶以及外来文件）；

10）文件的发放和回收记录；

11）内审人员的资格证明（内审员培训合格证书）；

12）环境和安全的合规性评价报告；

13）办公区域日常的环境和安全检查记录；

14）办公区域的环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）。

采购部（供销部）：

1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

2）合格供应商清单；

3）合格供应商调查以及评价记录；

4）采购订单（各类主要原材料）；

5）合格供应商定期绩效考核记录；

6）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；

7）本部门的环境和安全运行控制方法（采购过程）。

业务部（销售部、市场部）：

1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

2）顾客订单（各类主要产品）；

3）订单评审记录；

4）顾客满意度调查表以及结果统计分析报告；

5）顾客投诉及抱怨记录表；

6）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；

7）本部门的环境和安全运行控制方法（销售过程）。

品管部（品质部、质检部、质量管理部）：

1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

2）检测设备清单；

3）检测设备计量校准证书；

4）检验记录（来料检验、首件检验、巡检、成品检验）；

5）不合格品处理记录（原材料、制程、成品、客退）；

6）纠正和预防措施报告；

7）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；

8）本部门的环境和安全运行控制方法（检验过程）。

仓库：

1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

2）产品标识和可追溯性；

3）产品搬运、运输和防护；

4）产品入库单、送货单；

5）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；

6）本部门的环境和安全运行控制方法（化学品、气瓶储存、边角料、危险废弃物等）。

财务：

1）污水处理费票据；

2）环境监测费用票据；

3）职业健康安全监测费用票据；

4）垃圾处理费票据；

5）员工体验费票据；

6）水电费用票据；

7）危险废弃物处理费用票据；

8）其它用于环保和职业健康安全方面投入费用票据。