管理体系审核需要准备的资料(2019.2)
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
三体系年度复审需要准备的资料
各部门和车间统一要准备的资料
1.三体系管理体系目标的分解
2.三体系管理体系目标的考核
3.本部门（车间）的环境因素识别评价记录
4.本部门（车间）的危险源辨识评价记录
5.本部门的受控文件清单和记录清单
6.各部门收集整理本部门的<知识清单>，汇总到企管部
7.各部门识别的风险和机遇以及采取的<应对措施清单>，汇总到企管部
新版标准：GB/T19001-2016 GB/T24001-2016
新版标准的变化
1.统一为10个章节
2.识别公司的外部环境（新增加条款）
3.识别相关方的需求和期望（新增加条款）
4.应对风险和机遇的措施（新增加条款）
5.知识管理（新增加条款）
6.不合格品控制改为不合格输出
7.法律法规和其他要求改为合规性义务
8.环境因素识别根据“生命周期”的理论
9.去掉了预防措施的概念
10.不再用文件和记录的概念，统一为“文件化信息”
11.突出了变更的管理
认证范围：焦炭的生产
高层沟通；
识别的公司外部的质量和环境的风险和机遇及应对措施清单（有模板）
企管部
2018年管理目标分解和考核记录
2019年的管理目标分解
识别的公司外部的质量和环境的风险和机遇及应对措施清单（有参考模板）知识管理台账（需要汇总）
内审材料
管理评审材料
公司目前的生产工艺流程
编制的作业指导书、操作规程等文件（见管理制度汇编）
日常的调度记录生产计划安排记录
配煤过程确认记录
公司能耗及技改项目的实施情况（能源管理方面）
综合办公室
文件管理(受控文件清单、外来文件清单、文件发放清单、记录清单等)
（受控文件清单需要增加上新版管理手册和程序文件的发放，需要增加旧版管理手册和程序文件的作废申请）
安环监察处
环评及环评竣工验收批复
厂区周边的废水、废气、噪声的检测
厂区平面图
厂区位置图
厂区供水、排水管网图
车间内职业危害因素检测报告
防雷检测报告
安全生产责任制
公司和各部门签订的2018-2019年度的安全目标责任书
各部门环境因素和危险源辨识评价记录（汇总）
公司的重要环境因素和主要危险源
法律法规清单（环境）（已做好）
环境法律法规的合规性评价记录（已做好）
法律法规清单（安全）（已做好）
安全法律法规的合规性评价记录（已做好）
合规性评价报告（已做好）
环境的目标、指标和管理方案
（需要细化）
职业健康安全目标、管理方案
（需要细化）
三级安全教育的资料
特种作业人员台账和原件
公司的化学品台账
化学品的安全使用说明书（ＭＳＤＳ）
特种设备的管理制度
特种设备的档案
特种设备台账
特种设备的检验报告
消防设施台账
消防设施布局图
消防设施检查记录
现场的灭火器要有效，成对放置
可燃气体报警仪要有检测报告（如果有）
劳保用品发放制度
劳保用品发放标准
劳保用品发放记录（要有发到个人的签名，以前开过不合格）
车间的安全检查记录
日常安全检查中的问题及隐患整改（开过不合格）
（隐患整改后的验证需要检查人签字及完善日期填写，如果整改未完成，需要进行再次验证）
外部安监系统的检查及问题整改（提供整改或验证记录）
应急预案
应急演练记录（一年之内）
事故管理
事故台账（可以为空白）
2018年职工职业病查体报告（原件）
对有职业病倾向的人员的处理证据（如调离材料，如果有）
作业票管理制度(动火、动电等)
动火、高空、动电作业票（记录的填写是否完整）
外来人员管理（重点）
外来人员管理制度
外来施工队伍台账
外来施工队伍的资质材料收集（营业执照、相关的施工资质等）
安全协议
特殊工种人员的证件收集（电工、电焊工等）
外来施工队伍的培训教育材料（培训记录，签字有待完善）
日常检查(检查记录、隐患整改、处罚单、作业票管理)（有待完善和整理）
和废物处置单位签订的处置协议及处置记录（有待完善）
脱硫废料的处理记录
人力资源部
部门职责、岗位职责、任职要求
2018年的培训资料（培训计划、记录、有效性评价）以及2019年的培训计划
（需要补充上对GB/T19001-2016、GB/T 24001-2016标准的培训的计划、记录、评价）
销售部
合同管理制度
主要顾客档案
2018年1月-2019年1月的合同及合同审批单
2018年的顾客满意度调查表
提供2018年的调查报告（开过不合格）
对顾客投诉的管理制度及投诉处理情况（如果有）
顾客财产
供应部
采购管理制度
采购流程
收集主要原辅料厂家、化学用品厂家、劳保用品、消防设施供应商的各种资料（包括营业执照、生产许可证、危险化学品生产许可证、劳保用品生产许可证以及产品的检验报告）并进行供应商评价，填写《合格供方评价表》
（劳保用品的提供商一般是商店，可以对商店进行评价，收集它的营业执照、组织机构代码证等资料，并让它提供产品的检验报告（安全帽、工作服、防尘口罩、绝缘鞋、绝缘手套、防毒面具、灭火器等）
提供合格供方清单
对主要原辅料进行分类，提供《原辅料分类表》（有模板）
原辅料采购的审批管理及记录
相关方告知书（有模板）
传真发放记录
财务部
统计2018年的环境检测费、绿化、排污费、水费、电费、社保费用、福利费、职工职业病查体、消防器材购置费、职业危害因素检测费用，防雷检测费、工作服及劳保用品的购置、电工、电焊工等的培训费，技术改造的费用
质量管理部（负责产品的质量管理）
提供部门的管理制度（对人员和检验设备的管理）
人员：
岗位职责或工作标准
人员有现场操作能力
设备（机）：
检验设备的管理制度