公司各管理体系审核需准备资料清单

设备投资分析报告
8 7.1.5.1.1测量系统分析 测量系统分析计划、测量系统分析报告
9 7.1.5.3.1内部实验室 实验室能力证明
10 7.1.5.3.2外部实验室 实验室资质认可证明、实验室能力证明
11 7.2能力
员工技能矩阵表（研发、生产、工艺、质检）
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最新
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最新
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16
8.3.2.3带有嵌入式软件 的产品的开发
嵌入式软件开发评审记录
最近1次 电子档
17 8.3.4.4产品批准过程 PPAP文件包
最新项目 电子档
18 8.3.5.1设计与开发输出 DFMEA
最新项目 电子档
19 8.3.5.2设计与开发输出 PFMEA 20 8.4.1.2供应商选择过程 供应商调查表
最近1次
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34 9.2.2.3制造过程审核 审核计划、审核报告、不符合报告、跟进表
最近1次
纸档、扫描 件和电子档
35 9.2.2.4产品审核
审核计划、审核报告、不符合报告、跟进表
最近1次
纸档、扫描 件和电子档
36 10.2.5保修管理体系 维修分析报告、测试正常分析报告
最近1次 电子档
适用职业健康安全法律法规及其他要求清单和 符合性评价
21 6.2目标及其实现策划 年度管理目标、年度管理目标达成计划
22 6.2目标及其实现策划 目标完成情况一览表
最新
最新 最新
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电子档
23 6.2目标及其实现策划 24 6.2目标及其实现策划 25 6.2目标及其实现策划 26 7.1.3基础设施
9 8.1运行策划和控制
产品设计考虑了环保的证据
最新项目 电子档
10 8.2应急准备和响应
应急预案备案登记表、环境应急演练计划、应 急演练方案、应急演练报告
11
9监视、测量、分析和评 价
环境监测报告及其符合性说明、不达标整改记 录
职业健康安全管理体系
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最近1次
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序 号
条款
物料编号编码规则
最新版本 扫描件
信息安全风险与措施表、应急处理记录、信息 安全事故调查处理报告
最新版本
电子档
信息系统台帐、新型能力支撑项目资料目录
最新
电子档
新型能力支撑项目整套资料
网络平台自评报告、公司两化融合评估与诊断 报告
最新项目
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最近1次
扫描件、电 子档
两化融合评定申请表、两化融合评定汇报PPT 最近1次 电子档
工装台帐、工装保养计划、工装验收报告
治具台帐、治具验收报告 生产工艺流程图、生产工艺台账、变更工艺记 录
最近1个月
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最近1个月
扫描件或电 子档
最近1个月
扫描件或电 子档
最近1个月
扫描件或电 子档
13 8.5生产和服务提供
顾客财产清单、供应商财产清单
最近1年 电子档
14 8.6产品和服务的让行 15 8.7不合格输出的控制 16 8.7不合格输出的控制 17 9.1.2客户满意 18 9.1.3 分析与评价 19 10改进 20 10改进
扫描件 电子档 电子档 扫描件 扫描件 电子档
30 8.7.1.3可疑产品的控制 相关制造人员全员培训记录
最近1次 扫描件
31 8.7.1.7不合格品处置 产品报废记录
最近1次
扫描件或电 子档
32
9.1.1.1制造过程的监视 和测量
过程SPC记录
最近1个月 电子档
33 9.1.2.1顾客满意
综合顾客满意统计表、综合顾客满意分析报告
最近1次
扫描件或电 子档
供应商评分表
客户投诉处理记录、供应应商8D报告台账或跟 进表、不良事项处理改善单台帐或跟进表、三
QCC报告、六西格码项目等
最近1次 最近1次 最近1次
电子档 电子档 电子档
IATF16949质量管理体系
资料名称
资料归集 周期
顾客特定要求清单（与管理体系有关的要求） 最新
类型 电子档
职业危害申报记录
最近1次 扫描件
5 4.4.6运行控制 6 4.4.6运行控制 7 4.4.6运行控制 8 4.4.7应急准备和响应 9 4.5.1绩效测量与监视
劳动防护用品验收记录、发放记录
最近1个月
公司特种设备台账、特种设备检测报告、电梯 维护保养记录
最近1次
特殊岗位人员清单、职业体验人次台帐
最近1次
11
5.3组织角色、职责和权 限
量、试验人员、仓管员（或叉车司机）、基础 设施管理、安全工程师、环境管理、市场业
务）各一个代表
12
5.3组织角色、职责和权 限
管理者代表任命书或通知、员工代表任命书或 通知、顾客代表任命书或通知
13 4.1 理解组织及其环境 公司风险和机遇管控清单
14
4.2理解相关方的要求和 期望
序 号
条款
1 4.3.2顾客特定要求
来料检验记录、出货检验记录、特采申请单
返工记录、维修记录表、维修分析报告 来料不合格记录表、制程不合格记录表、出货 不合格记录、不合格品处理记录
最近1个月
扫描件或电 子档
最近1个月
扫描件或电 子档
最近1个月 电子档
顾客满意度调查表、顾客满意分析报告、顾客 满意度调查意见跟进表
1 4.4.6运行控制
资料名称
施工申请表、动火、动电、登高等审批表、施 工人员安全培训、施工单位及施工人员资质
资料归集 周期
最近1次
类型 扫描件
2 4.4.6运行控制
外来人员安全告知及安全教育
最近1次 扫描件
3 4.4.6运行控制
安全隐患排查整改记录（参检人员签字，至少 1月1次）
最近1次
扫描件
4 4.4.6运行控制
公司管理体系审核准备资料清单
序 号
1/
条款
基础资料
资料名称 营业执照副本
资料归集 周期
最新
类型 扫描件
2/
各管理体系认证证书
最新
扫描件
3/
排污许可证副本
最新
扫描件
4/
环境影响评价报告、验收表、批复函
最新
扫描件
5/
建筑消防验收记录、建筑消防设施检测报告、 防雷设施检测报告、电房检测报告
最新
扫描件
6/
各级、部门、人员安全生产责任书台账
序 号
条款
1 7.4信息交流
2 8.1运行策划和控制
3 8.1运行策划和控制
4 8.1运行策划和控制
5 8.1运行策划和控制
6 8.1运行策划和控制
7 8.1运行策划和控制
环境管理体系
资料名称
1、外部文件一览表 2、行政来访一栏表 化学品供应商一览表、化学品供应商资质、化 学品供应商安全环保协议书、化学品采购记录
2 5.1.1.1公司责任 3 5.3.1顾客代表 4 5.3.2 质量代表
员工手册 市场业务人员岗位说明书 质量负责人任命书
最新 最新 最新
电子档
扫描件或电 子档
电子档
5 6.1.2.1 风险分析
产品问题清单
最近1年 电子档
6 6.1.2.3应急计划
生产应急计划演练总结报告
最近1次 扫描件
7
7.1.3.1工厂、设施及设 备策划
相匹配的可持续竞争优
1 势为关注焦点
新型能力分析报告
6.1新型能力的识别与确
定
资料归集 周期
最近1次
2
6.3两化融合实施方案策 两化融合实施方案、两化融合支持项目实施方
划
案
最近1次
类型 电子档 扫描件
3 7.5信息资源 4 7.6信息安全 5 8 实施与运行 6 8 实施与运行 7 9.2评估与诊断 8/
各科室危险源识别评价表 重要危险源管控清单
每年1月 扫描件
最新 最新
扫描件 扫描件
最新
扫描件
最新 最新 最新 最新 最新 最新 最新
最新
扫描件
扫描件、电 子档
扫描件、电 子档
扫描件、电 子档
纸档、扫描 件和电子档 纸档、扫描 件和电子档 纸档、扫描 件和电子档
扫描件
20
4.3.2法律法规和其他要 求 4.5.2合规性评价
电子档
最近1年
扫描件、电 子档
最新 受控纸质档
最新
扫描件
年度内审方案、内审计划、签到表、内审报告 、内审检查记录、不符合项报告、跟进表
最近1年
原件、扫描 件、电子档
管理评审计划、签到表、管理评审报告、会议 纪要、决议跟进表、管理评审输入资料 审核计划、签到表、审核报告、不符合报告、 跟进表
ISO9001质量管理体系
5
8.3产品和服务的设计和 研发项目计划台账、设计变更记录清单或跟进
开发
表
6
8.4外部提供的过程、产 认可供应商一览表、供应商评级报告一览表、
品和服务的控制
供应商年度评价表
最新 最近1年 最近1年
扫描件或电 子档
扫描件或电 子档
扫描件或电 子档
最近1年 扫描件
7
8.4外部提供的过程、产 样品认定记录、供应商年度评审计划、供应商
资料归集 周期
类型
最新
电子档
最近1个月
扫描件或电 子档
化学品化学技术说明书（MSDS）台帐
最新
电子档
化学品供应商门岗登记记录
最近半年
扫描件或电 子档
化学品清单
最新
电子档
危险废弃物处理合同及转移联单
最近1次
扫描件或电 子档
环保税申报记录
最近1次 扫描件
8 8.1运行策划和控制
废气处理设备保养记录
最近1个月 扫描件
最近1年 最近1年
原件、扫描 件、电子档
原件、扫描 件、电子档
资料名称
资料归集 周期
类型
SMT仓、电子仓温湿度记录表
最近1个月 扫描件
2 7.1.4过程运行环境
车间温湿度记录表、防静电点检记录
最近1个月 扫描件
3 7.1.5监测和测量资源 计量器具校准台账
4 8.2产品和服务的要求 合同台账、合同评审表
每年1月 扫描件
7/
安全生产例会资料（签到表、会议纪录等）
每月
电子档
安全专项预算及投入情况记录、环境专项预算
8/
及投入情况记录、两化融合专项预算及投入情
况记录
9
5.3组织角色、职责和权 限
公司组织架构图
10
5.3组织角色、职责和权 限
各部门组织架构图、各科室组织架构图
岗位说明书（IT、研发、工艺、设备管理、质
易损件计划、预见性维护保养记录、OEE统计 表
8.5.1.6生产工装及制造
26 、试验、检验工装和设 易损件计划、工装修改记录
备的管理
27 8.5.6.1更改控制
更改评审记录、更改验证记录、
28
8.6.2全尺寸检验和功能 试验
定期试验测试报告
29 8.6.3外观项目
外观检验人员能力评价记录
最近1次 最近1年 最近1次 最近1次 最近1次 最近1次
最新项目 电子档 最近1次 扫描件
21 8.4.1.3顾客指定的货源 顾客指定的货源清单
最新
电子档
22
8.4.2.3供应商质量管理 体系开发
供应商管理体系开发计划
23 8.4.2.4供应商监视
供应商绩效统计表
最近1年 电子档 最近1年 电子档
24 8.5.1.1控制计划
试生产、生产控制计划
25 8.5.1.5全面生产维护
年度培训计划、培训记录台帐、特殊作业人员wenku.baidu.com上岗证书台帐、员工三级安全培训记录、安全 管理人员名册、安全主要负责人、安全管理负 责人证书、危险化学品管理员上岗证书、“四 新”教育培训记录、信息安全培训记录
体系文件（体系管理手册、二级文件、三级文 件） 体系文件清单、文件下发受控、回收记录、销 毁记录
最新
最新
电子档
最新
扫描件或电 子档
最近1次 电子档
12 7.2.3内部审核员能力 内审员证书（体系、过程和产品）
最新
扫描件
13
8.2.3.1.3顾客指定的特 殊特性
产品和过程特殊特性情单
14
8.2.3.1.3组织制造可行 性
制造可行性分析报告
15 8.3.2.2产品设计技能 设计人员岗位说明书或技能评价记录
品和服务的控制
评审报告、CCC物料清单
最近1年
扫描件或电 子档
8 8.5生产和服务提供
首件检验记录、巡检记录、成品检验记录
最近1个月 扫描件
9 8.5生产和服务提供
10 8.5生产和服务提供 11 8.5生产和服务提供 12 8.5生产和服务提供
生产设备台账、设备年度保养计划、设备维修 记录、设备点检记录、精度测试报告、锡液测 试报告、设备验收报告、设设选型报告
27 7.2能力
28 7.5 文件 29 7.5 文件 30 9.2内部审核 31 9.3管理评审 32 10.3 外部审核
序 号
条款
1 7.1.4过程运行环境
环境行动计划 安全行动计划
最新 最新
扫描件、电 子档
扫描件、电 子档
目标不达标原因分析及整改措施、跟进表
每年1月 电子档
软件资源一览表、IT设备设施台帐、生产设备 台账
安全应急预案、备案登记表、安全应急人员培 训记录、安全应急演练计划、方案、总结报告
最近1次
作业场所职业危害检测报告、不达标整改记录 最近1次
扫描件 扫描件 电子档 扫描件 扫描件
10
4.5.3事件调查、不符合 、纠正措施和预防措施
安全事故调查报告
最近1次 扫描件
两化融合管理体系
序 号
条款
资料名称
4.3 以获得与组织战略
各科室相关方要求识别表
15
6.1应对风险和机遇的措 施
各科过程风险识别评价表
16 6.1.2环境因素
各科室环境因素和风险识别评价表
17
6.1.3合规义务 9.1.2合规性评价
适用环境法律法规及其他要求清单和符合性评 价
18 6.1.4措施的策划
重要环境因素和风险管控清单
19
4.3.1危险源辨识、风险 评价和控制措施的确定