TS16949各部门需准备资料清单
IATF16949-各部门准备资料清单
IATF16949认证各部门工作内容
工程部门
◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2
1阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认
订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）
◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2
◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c
◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2
◆产品安全清单 4.4.1.2
◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2
◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2
◆产品批次、SN管理规定-8.5.2
◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)
◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）
制造部门
◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品
周转区、原材料区等—7.1.3.1
◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4
TS16949文件(全套质量手册、程序文件、表单)
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文件控制流程图
1. 目的
对质量管理体系中的文件进行规范和控制，确保文件的充分性与适宜性，确保各相关场所使用有效文件。
2. 适用范围
适用于与质量管理体系有关的文件和资料的控制。
3. 职责
3.1质量部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准。
3.2各相关业务主管部门负责编制相关的质量管理体系程序文件，相关部门主管审核、签字，
质量部审定，管理者代表批准。
3.3各相关业务主管部门负责编制其他管理性文件，相关部门主管审核、签字，综合部审定，
管理者代表批准。
3.4技术部和相关部门负责编制主管的技术文件、支持性文件，包括《工序标准操作卡》、《作
业指导书》、《设备操作规程》、《检验指导书》等，并由部门主管领导审核批准。
3.5各部门设兼职文件管理员，负责本部门文件和资料的管理工作。
4. 工作程序和要求
4.1文件的分类
4.1.1受控文件
凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：
a.质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。
b.管理文件：如制度等。
c.技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。
d.外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。
4.1.2非受控文件
凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。
a.盖“非受控”章的文件为非受控文件，供有关人员参考用。
b.因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。
c.“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。
TS16949审核用过程图(乌龟图)
法律法规要求 现有产品设计、生产经验资料 开发计划 市场调查报告 成熟产品的客户投诉/改良建议
产品设计
CAD、DOE、QFD、实体模型、防错 ECN验证试验 各阶段的评审、验证、确认 开发进度报告 检查清单A1~A8
4．制造过程设计 过程图
产品设计输出 生产率、成本目标 顾客要求（若存在） 特殊特性 DFMEA/控制计划（样件） 以往制造设计经验 过程能力要求 客户投诉/制造过程改良要求
计量设备管理
受检合格率 检验设备 测量设备 试验设备 计量设备台帐 仪器使用说明书
14.工序检验 过程图
检查记录 工序异常联络书 检验/测量用仪器/设备 质量部工序检验员 抽样方案 首件确认
限度样品及其管理 顾客特殊要求 生产过程中的半成品 工序检验计划 作业指导书 控制计划 测试品管理规定
工序检验
SIC内审报告 SIH内审报告 SWJ内审报告 过程审核记录 产品审核记录 过程、产品审核结果确认报告 纠正预防通知书 检测设备、通讯工具 内部审核员 适用的标准 相关体系文件
内部审核
审核计划达成情况 年度审核计划 内审通知/内审计划 内审实施计划 过程审核计划 产品审核计划 控制计划/制造过程审核清单 特殊特性 过程分析图 法律法规 以往内审/外审/管理评审报告和纠正措施
工序检验记录 成品检验记录 4M变更记录 合格的成品 PPAP（资料/审理）
办公室所需物品清单
办公室所需物品清单
办公室是一个日常工作和业务活动的场所，为了保持工作的顺利进行，必须配
备一定的办公用品和设备。下面是一份办公室所需物品清单，列出了常见的办公用品和设备，以供参考。
1. 办公桌和椅子：办公室的基本设备，提供员工工作和歇息的空间。
2. 电脑和显示器：用于处理文件、浏览网页、发送电子邮件等办公任务的必备
设备。
3. 打印机和复印机：用于打印、复印和扫描文件，方便员工进行文件管理和共享。
4. 文件柜和文件夹：用于存储和组织文件，保持办公室的整洁和有序。
5. 笔记本电脑和挪移设备：便于员工在办公室以外的地方进行工作，提高工作
的灵便性和效率。
6. 电话和电话系统：用于内部和外部沟通，方便员工进行商务谈判和客户服务。
7. 会议室设备：包括投影仪、音响设备、白板等，用于组织会议和培训活动。
8. 办公用纸和墨盒：用于打印文件和备份重要资料，确保办公室的正常运作。
9. 文件夹和文件夹标签：用于分类和标记文件，方便员工查找和管理文件。
10. 计算器和文具：包括笔、铅笔、橡皮擦、订书机等，满足员工的日常办公
需求。
11. 办公室家具：包括书架、储物柜、会客椅等，提供员工的工作和歇息空间。
12. 咖啡机和饮水机：提供员工所需的咖啡和饮用水，保持员工的精神状态和
健康。
13. 保洁用品：包括扫帚、拖把、垃圾桶等，保持办公室的清洁和卫生。
14. 办公室装饰品：如花瓶、壁画、绿植等，提供美观和舒适的办公环境。
15. 办公室安全设备：包括消防器材、安全摄像头等，确保员工的人身安全和办公室的安全。
以上是一份办公室所需物品清单，根据不同的办公需求和预算，可以适当调整和补充。办公室的物品清单应根据实际情况进行评估和规划，确保办公室的正常运作和员工的工作效率。
IATF 审核各部门准备
IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料
一阶段审核日期：2018-9-29
一、综合部
1.资格证（如内审员证）（已有）
2.组织架构图
3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更
改记录、文件销毁记录）
4.生产计划的编制及完成率
5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）
6.岗位说明及任职资格
7.内部员工满意度的调查及统计分析
8.人员流失分析改善报告
二、采购部
1.供应商调查表
2.供应商资料（营业执照、体系证书等）
3.供应商质量管理体系开发计划
4.2018年供应商审核计划及审核报告
5.供应商月度表现评估
6.合格供应商清单
7.合格物料清单
三、市场部
1.主要顾客清单
2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）
3.顾客满意度调查表
4.顾客满意统计汇总分析报告
5.顾客投诉清单
四、技术部
1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求
2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单
五、质量部
1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）
2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）
3.材质报告（供方提供）
4.过程关系图
5.质量目标达成表及其趋势（KPI）
6.体系审核计划及审核报告
7.过程审核计划及审核报告
8.产品审核计划及审核报告
9.管理评审及评审报告
10.顾客二方审核汇总
11.顾客记分卡
12.测量和试验设备清单及检定证书
13.体系文件清单、记录清单
14.不合格品的控制
15.工装模具的验收资料
TS16949现场审核(各部门)关注点
现场审核各部门关注点-1 TS16949现场审核关注点
布轉等1»门关ii
现场审核各部门关注点-2
IS09001现场审核记录填写：
质量管理体系现场审核记录中应描述从 4.1到8.5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中
应标岀条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：
4.1质量体系总要求
简要介绍组织按标准要求建立了文件化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。誉杰建议该类条款可以在各条款审完之后综合描述。
4.2.1文件要求总则
质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。
4.2.2质量手册
简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序文件。
4.2.3文件控制
审核到的“文件控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；文件更改控制的符合性；作废文件控制的符合性。
4.2.4记录的控制
审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
5.1管理承诺
最高管理者如何作岀管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、国家、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。
TS16949体系审核各部门准备工作清单
TS16949体系审核各部门准备⼯作清单TS16949体系审核各部门准备⼯作
◆ISO/TS16949:2002 质量管理体系运⾏⼯作⽅法：
○“多⽅论证⽅法”（即“项⽬管理⽅法”）应⽤于所有⼯作，强调横向职能协调；
○“抓系统”＋“系统抓”层层保证、定期讲评的⼯作⽅法
○“抓系统”由贯标⼯作组（品质保证部）对各职能部门进⾏检查和指导体系运⾏；
○“系统抓”各职能部门围绕本系统⼯作对各分部门、车间进⾏检查和指导体系运⾏；○定期进⾏贯标⼯作例会，进⾏如下⼯作：
¨讲评体系运⾏状况、
¨采取纠正措施、
¨管理流程协调、
¨难点问题攻关、
¨履⾏考核激励⼿段、
¨下步⼯作安排等。
⼀、品质保证部
A、质量体系⽂件控制
1. 体系⽂件的总控清单；外来技术⽂件的总控清单。
2. 体系⽂件的保管和责任
3. 体系⽂件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件）
4. 体系复制/分发/回收和借阅规定
5. 体系⽂件的更改（更改权限、更改标识、相关⽂件的同步更改、版本状态⼀览表）
6. ⽣产现场体系⽂件的使⽤和管理
7. 体系⽂件的存档管理
8. 贮存条件（防⽕、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）
9. 电⼦⽂件的管理
10. 存档范围/存档期限的规定（⼀览表）
11. 存档及借阅规定
12. 企业内部⽂件和顾客⽂件保密规定
13. ⽆效⽂件的处理
14. 体系⽂件有效性定期检查
B、质量记录控制
1. 质量记录总控清单
2. 记录表单清样
3. 记录要求（标识、正确、完整、清晰、⽇期、签名、审核）
4. 存档责任（涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年）
TS16949品质部品质部工作内容清单
六、品保部工作内容清单
以下是品质部工作内容示例：
江苏恺之电子模朔有限公司监视与测量装置台帐
页脚内容3
二OO七年四月
监视与测量装置台帐
Q/JL7.6-01
页脚内容4
页脚内容5
注：检具状态一栏只需要打“√”。
江苏恺之电子模朔有限公司
监视与测量装置检定计划
页脚内容6
二OO七年四月
监视与测量装置周期检定计划
Q/JL7.6-02
页脚内容7
页脚内容8
编制：审核：批准：
页脚内容9
锡山市轴承厂
江苏恺之电子模朔有限公司
不合格品评审单
页脚内容10
启用时间：二OO七年四月
不合格产品评审单
Q/JL8.3-01
页脚内容11
返工（返修）记录表页脚内容12
Q/JL8.3-02
页脚内容13
页脚内容14
TS16949文件(全套质量手册、程序文件、表单)
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文件控制流程图
1. 目的
对质量管理体系中的文件进行规范和控制，确保文件的充分性与适宜性，确保各相关场所使用有效文件。
2. 适用范围
适用于与质量管理体系有关的文件和资料的控制。
3. 职责
3.1质量部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准。
3.2各相关业务主管部门负责编制相关的质量管理体系程序文件，相关部门主管审核、签字，
质量部审定，管理者代表批准。
3.3各相关业务主管部门负责编制其他管理性文件，相关部门主管审核、签字，综合部审定，
管理者代表批准。
3.4技术部和相关部门负责编制主管的技术文件、支持性文件，包括《工序标准操作卡》、《作
业指导书》、《设备操作规程》、《检验指导书》等，并由部门主管领导审核批准。
3.5各部门设兼职文件管理员，负责本部门文件和资料的管理工作。
4. 工作程序和要求
4.1文件的分类
4.1.1受控文件
凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：
a.质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。
b.管理文件：如制度等。
c.技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。
d.外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。
4.1.2非受控文件
凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。
a.盖“非受控”章的文件为非受控文件，供有关人员参考用。
b.因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。
c.“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。
TS16949体系程序文件清单
TS16949体系程序文件清单
1.质量管理体系程序文件清单
1.1组织结构定义程序
-文件编号：QMP-01
-文件名称：组织结构定义程序
-内容：定义质量管理体系的组织结构，包括各职责和授权的分配，以确保质量管理体系的有效运行。
1.2质量方针程序
-文件编号：QMP-02
-文件名称：质量方针程序
-内容：确定公司的质量方针，包括质量目标和质量承诺，并确保全体员工理解和遵守。
1.3管理代表职责程序
-文件编号：QMP-03
-文件名称：管理代表职责程序
1.4内部审核程序
-文件编号：QMP-04
-文件名称：内部审核程序
-内容：规定质量管理体系的内部审核活动的过程和要求，包括审核计划、审核程序和审核报告的编制。
1.5工作指导书程序
-文件编号：QMP-05
-文件名称：工作指导书程序
-内容：规定编制、控制和维护工作指导书的要求，确保工作指导书的准确性和及时性。
1.6培训程序
-文件编号：QMP-06
-文件名称：培训程序
-内容：规定培训计划的编制和执行，以确保员工具备实施质量管理体系所需的知识和技能。
1.7文件控制程序
-文件编号：QMP-07
-文件名称：文件控制程序
-内容：规定文件控制的要求，包括文件的编号、变更、发布和废除的程序。
1.8记录控制程序
-文件编号：QMP-08
-文件名称：记录控制程序
-内容：规定记录控制的要求，包括记录的保管、存储、检索和保密的程序。
1.9不合格品控制程序
-文件编号：QMP-09
-文件名称：不合格品控制程序
-内容：规定不合格品处理的程序，包括不合格品的记录、评审、分析和纠正措施的实施。
9001各部门资料准备清单
管理层/行政部
1、学习相关的程序文件；
2、本年内部审核费料；
3、本年管理评审材料；
4、本年的各部门质量目标完成情况的汇总资料；
5、本年度各类人员培训计划
6、本年度已经完成的培训记录（签到、培训效果考核）;
7、员工花名册或档案表；
8、质量管理体系文件清单/记录清单业务部
1、学习相关的程序文件；
2、订单/合同评审记录；
3、整理客户的订单或合同；
4、客户满意度调查表；
5、客户满意度调查汇总表；
6、客户投诉处理记录表（如无投诉则不填）行政部（采购、仓
库）
7、供应商评价表
8、供应商考核表（每年需要复评一次）
9、合格供应商一览表；
10、材料采购计划单；
11、各类原、辅材料订购/采购单；
12、各仓库进出库记录、台帐；
生产部（车间）
1、学习相关的程序文件；
2、生产指令单
3、各部门生产计划表/进度表/产品报表
4、设备检修/保养的计划；（机修/电工）
5、设备台帐；（机修/电工）
6、设备检修/保养记录；（机修/电工）
7、质量目标实现情况统计记录；
工程（品管）
1、学习相关的程序文件；
2、原辅材料进货检验记录；
3、过程检验记录；
4、成品最终检验记录；
5、不良品统计及处置记录
6、质量目标实现情况统计记录；
7、公司现有检测设备台帐、检定证书；（到期了的送计量所检定）
8、纠正和预防措施记录（品质异常改进记录）。
工程部（设计）
1、打样通知单
2、样品开发流程及时间表
3、样品开发进度追踪表
4、内部联络函
5、样品生产单
6、开发资料转移签收单
7、材料检测报告单
各生产车间和仓库现场关注重点:
1、车间、仓库应做好清洁卫生，现场材料堆放标识须清楚；
体系认证资料清单
文件控制 序号 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 设备管理 类型 资料清单 记录表单清单 文件借阅记录
TS16949认证资料清单
确认情况 1次/2天 确认情况 1次/2天 确认情况 1次/2天 确认情况 1次/2天 确认情况 1次/2天
TS16949认证资料清单
序号 1 2 3 文件类 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 外审类 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 内审类 记录表单汇总（最新版） 工艺文件汇总（最新版） 企业营业执照、税务登记证 、组织机构代码 当年度经营计划表 经营计划 经营计划指标完成情况 KPI过程绩效指标业绩监控表 及指标达成情况 年度体系审核计划 内部审核（包括整改报告） VDA6.3过程审核（包括整改 报告） VDA6.5产品审核（包括整改 报告） CQI-9审核（仅限热处理） 管理评审（包括整改报告） 上一次TS认证（监督）审核 不符合项整改关闭证据物 重大客户审核及整改证据物 客户清单 合同/订单 新产品合同评审记录 评审 常规合同评审记录 订单评审记录（每月） APQP资料（每年至少准备1 套） PPAP资料（每年至少准备1套 签字版），PSW需要客户签字 试生产计划及记录 新产品开 小批量生产计划及记录 发 项目管理 新产品开发计划表及开发清 单 类型 资料清单 质量手册（最新版） 程序文件（最新版） 三层文件汇总（最新版） 确认情况 1次/2天 确认情况 1次/2天 确认情况 1次/2天 确认情况 1次/2天 确认情况 1次/2天
TS16949文件(全套质量手册、程序文件、表单)
创作编号：GB8878185555334563BT9125XW
创作者：凤呜大王*
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文件控制流程图
1. 目的
对质量管理体系中的文件进行规范和控制，确保文件的充分性与适宜性，确保各相关场所使用有效文件。
2. 适用范围
适用于与质量管理体系有关的文件和资料的控制。
3. 职责
3.1质量部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准。
3.2各相关业务主管部门负责编制相关的质量管理体系程序文件，相关部门
主管审核、签字，质量部审定，管理者代表批准。
3.3各相关业务主管部门负责编制其他管理性文件，相关部门主管审核、签
字，综合部审定，管理者代表批准。
3.4技术部和相关部门负责编制主管的技术文件、支持性文件，包括《工序
标准操作卡》、《作业指导书》、《设备操作规程》、《检验指导书》等，并由部门主管领导审核批准。
3.5各部门设兼职文件管理员，负责本部门文件和资料的管理工作。
4. 工作程序和要求
4.1文件的分类
4.1.1受控文件
凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：
a.质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、
报告等）。
b.管理文件：如制度等。
c.技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指
导书、试验程序等。
d.外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供
方记录等。
4.1.2非受控文件
凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。
a.盖“非受控”章的文件为非受控文件，供有关人员参考用。
TS 认证前各部门提供记录(更新)0521
是否完成
责任人
黄雄江 黄雄江 黄雄江 黄雄江
资料形成
书面记录
未完成
黄雄江 黄雄江 黄雄江 黄雄江 黄雄江 蒋怡玲 蒋怡玲 蒋怡玲
未完成
蒋怡玲 蒋怡玲 蒋怡玲 蒋怡玲
已完成 已完成 已完成 已完成 已完成 已完成 已完成 已完成 已完成 已完成 已完成 未执行
毛平英 QC检验员 QC检验员 QC检验员 刘建飞 李翠莲 李翠莲 毛平英 刘建飞 毛平英 毛平英 毛平英 李翠莲
提供供应商现场审核记录（客户有 直接参与） 部分的部门不符合报告待验证
已有客户调查表，未得到客户反馈 APQP成品成本表
5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 —— 5-25 5-30 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 —— ——
TS16949体系认证前资料准备清单
责任部门 序号
1 2 3 4 EQ 5 6 7 8 9 1 2 3 HR 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 QA 11 12 13 14 15 16 17 18
认证需完成任务
预防、预测保养记录 设备工装模具开发维修记录 生产设备台帐的整理，识别关键设备和普通设备 生产设备维护计划的制订，按照计划实施的维护 记录的资料的整理 设备日常维护记录的整理 设备维修记录的整理，设备故障停机时间的统计 。 设备(工装、模具、夹具)易损件及配件的最小库 存量的设定。 设备部的工装、模具台帐的整理 设备部的工装、模具的替换记录的整理 各部门的职责和权限规定的文件编写 各岗位职责和权限规定的文件编写 公司各岗位的任职要求的编写 公司年度培训计划的编写 公司按培训计划进行的培训的记录的整理，包括 签到表、考核记录 公司内部员工满意度的调查及统计分析 人员流失分析改善报告 MSA记录 进料检验(采购产品(外协件)的检验记录) 过程检验 出货检验 不符合/不合格品处理与分析改善 监视和测量装置台帐 监视和测量装置的计量 测量系统分析资料 产品全尺寸的检验的资料 顾客退货及投诉资料的统计 质量目标的表现报告（公司目标） 体系过程指标统计与分析
所需部门资料清单
所需部门资料清单：
配套部（采购和供应商管理程序）：
1.合格供应商名单；
2.供应商基本情况调查表；
3.供应商评审表；
4.供应商样件认可报告（含型式试验报告）；
5.供应商现场评审计划；
6.供应商现场评审报告；
7.供应商现场评审整改报告；
8.供应商所取得的证书复印件（ISO9001；ISO/TS16949）；
9.供应商交付业绩统计报表(供应商交付准时率、原材料、外协、外购件进厂
合格（批）率、采购产品退货PPM、超额运费) （2008年11――12月份的；
2009年1―10月份的）及数据指标统计趋势图；
10.供应商PPAP资料（生产件批准程序）；
11.供应商体系开发计划；
12.供应商体系开发通知；
13.供应商材质报告(含委外检测报告)；
14.供应商质量异常整改报告（如果有）及跟踪验证资料（纠正/防护措施控制
程序）；
15.原材料原材料、外协、外购件采购计划（依据生产部的物资需求计划编制）
；
16.原材料原材料、外协、外购件进厂检验记录（技质部提供）；
17.原材料、外协、外购件入库台账、材料、产品标识等；
18.原材料、外协、外购件库存周转率统计报表（2008年11――12月份的；
2009年1―10月份的）（财务部提供）；
19.部门年度工作计划（经营计划管理程序）;
20.与供应商签订的采购合同、质量、技术协议。
销售部：
一、合同评审资料（合同评审管理程序）
1、与客户签订的采购/供货合同；
2、与客户签订的采购/供货合同的评审记录（年度合同评审记录）；
二、产品交付资料（产品防护和交付控制程序）
1、顾客的月度、周、日采购订单2008年11月份―――2009年10月份的订单
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顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP3
APQP 设计和开发
顾客图样/样品
FMEAS
产品可靠性结果
产品特征清单及规
产品措施技术
接受准则
7.2
7.5
1、送货单
2、交付统计表（如达不到100%及时交货率则需提供原因分析及纠正措施报告）
3、（超额运费）统计数据【可包含在交付统计表】
4、顾客满意度调查报告
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP2
订单评审
顾客资料/样品
顾客要求
产品制造可行性分析
询价单
行业或市场价格
信息
制造管理成本
以往报价信息
报价单
新产品开发协议
顾客信息反馈
报价的标率
合同签约率
与顾客有关的过程控制程序
7.2
1、顾客技术资料清单、样品清单
2、初始材料清单
3、新产品可行性分析分析报告、价格表、新产品开发协议
4、报价给客户，合同签约率统计数据，未完成则需提供纠正措施报告
5、如有报价得标率相关信息则需提供相应资料
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP1报价
技术资料/样品
初始材料清单
其它顾客要求
可行性分析结果
2、生产计划
3、稳定并符合顾客要求的过程能力【SPC证据、（X—R图）】
4、产品的过程控制纪录
5、产品检测/检验纪录证据
6、交货合格率相关资料
7、返工返修率相关资料
8、关键过程的PPK和CPK相关资料
9、设备利用率相关资料
Customer-related process
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
工装/检测设备
稳定的过程能力
SPC证据
（X—R图）
合格产品
产品的过程控制纪录
产品检测/检验
纪录证据
交货合格率
返工返修率
关键过程的PPK和CPK设备利用率
生产设备控制程序
工装模具控制程序
监视和测量控制程序
不合格品控制程序
生产和服务控制程序
过程能力控制程序
7.5.1
7.5.2
6.3.1
6.3.2
1、顾客订单
价单
法律法规
财务状况
库存
采购能力
标准/试验标准
合同评审报告
产品销售计划
经过评审的合同和订单
评审及时率
合同履约率
与顾客有关的过程控制程序
7.2
7.2.1
7.5
1、合同评审报告
2、产品销售计划
3、经过评审的合同和订单
4、提供相关评审及时率及合同履约率相关资料
Customer-related process
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP5
交付
顾客订单
生产作业计划
产品销售计划
送货单
合格的产品
交付统计表
（超额运费）
顾客满意度报告
超额运费
及时交付率
与顾客有关的过程控制程序
产品防护控制程序
2、初试流程图
3、适当的放错方法
4、样品管理相关资料
5、输出信息相关的员工培训记录
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
工程/材料规
检测设备计划
可制造可装配设计
结果
CPK、PPK
员工培训
法律法规
规，图样
初试流程图Baidu Nhomakorabea
过程流程图
PFMEA
试生产控制计划
作业指导书
过程特殊特性
特性矩阵图
适当的防错方法
过程批准接受准则
可靠性可测量性的结果
MSA
样品
CPK值
进度计划遵守率
PPAP提交准时率
产品投产系统控制程序
7.3
7.1
7.2
1、PPAP整套资料（包含容参见输出）
绩效指标
相关质量文件
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP4
产品生产
顾客订单
生产作业计划
生产能力
产品图样
作业指导书
工艺文件
材料要求
材料
半成品
控制计划
人员设备
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
OK
Customer-related process
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？