TS16949各部门需准备资料清单

价单
法律法规
财务状况
库存
采购能力
标准/试验标准
合同评审报告
产品销售计划
经过评审的合同和订单
评审及时率
合同履约率
与顾客有关的过程控制程序
7.2
7.2.1
7.5
1、合同评审报告
2、产品销售计划
3、经过评审的合同和订单
4、提供相关评审及时率及合同履约率相关资料
Customer-related process
2、8D报告
3、售后服务改进记录
4、客户抱怨清单
5、顾客退货率及投诉率相关统计数据及处理报告
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP2
订单评审
顾客资料/样品
顾客要求
产品制造可行性分析
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP4
产品生产
顾客订单
生产作业计划
生产能力
产品图样
MOP3
管理评审
内审结果
第二方审核结果
顾客反馈
内部质量成本
新产品开发
供方绩效
质量目标的达成
纠正预防措施状况改进的建议
管理评审计划
管理评审纪录（会议）
管理评审报告
质量及其过程有效性的改进和验证
资源需求的策划
改进项目的有效性
持续改进项目的计划
管理评审控制程序
纠正措施/问题解决控制程序
持续改进控制程序
5.6
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
MOP1
人力资源管理
培训管理
公司经营计划
业务计划
岗位描述
员工激励方案
OK
Customer-related process
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
(NR, OFI, nc, NC)
COP6
付款
订单
发票
送货单（顾客确认的）
货款凭证
应收款达成率
与顾客有关的过程控制程序
7.2
8.2
1、订单
2、发票
3、送货单
4、收汇/收款凭证
5、应收款达成率统计数据相关资料
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
作业指导书
工艺文件
材料要求
材料
半成品
控制ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ划
人员设备
工装/检测设备
稳定的过程能力
SPC证据
（X—R图）
合格产品
产品的过程控制纪录
产品检测/检验
纪录证据
交货合格率
返工返修率
关键过程的PPK和CPK设备利用率
生产设备控制程序
工装模具控制程序
监视和测量控制程序
不合格品控制程序
生产和服务控制程序
过程能力控制程序
Customer-related process
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP1报价
技术资料/样品
初始材料清单
其它顾客要求
可行性分析结果
询价单
行业或市场价格
信息
制造管理成本
以往报价信息
报价单
新产品开发协议
顾客信息反馈
报价的标率
合同签约率
与顾客有关的过程控制程序
7.2
1、顾客技术资料清单、样品清单
2、初始材料清单
3、新产品可行性分析分析报告、价格表、新产品开发协议
4、报价给客户，合同签约率统计数据，未完成则需提供纠正措施报告
5、如有报价得标率相关信息则需提供相应资料
1、年度管理评审计划
2、管理评审会议记录
3、管理评审报告
4、资源需求的策划
5、改进项目的有效性跟踪报告
6、持续改进项目计划（eg、质量成本改进及生产成本降低改进等，除计划外需提供相应有效性验证信息）
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
7.5.1
7.5.2
6.3.1
6.3.2
1、顾客订单
2、生产计划
3、稳定并符合顾客要求的过程能力【SPC证据、（X—R图）】
4、产品的过程控制纪录
5、产品检测/检验纪录证据
6、交货合格率相关资料
7、返工返修率相关资料
8、关键过程的PPK和CPK相关资料
9、设备利用率相关资料
Customer-related process
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
合理化建议
管理评审结果
人员流动情况
培训计划
顾客抱怨
人力资源需求
培训纪录和人员开发策划
员工劳动合同变更
员工激励实施
特殊人员评定
应急计划
培训计划
员工满意度
培训达标度
计划完成率
人力资源及培训控制程序
6.2
5.1
1、公司经营计划
2、岗位职责
3、员工激励方案
4、合理化建议
5、人力资源需求表
6、培训计划以及相应得培训记录
(NR, OFI, nc, NC)
COP7
售后服务/顾客反馈
服务承诺
顾客投诉，反馈
竞争对手信息
顾客拜访
市场调研
交付产品的质量信息
有关服务纪录
8D报告
服务改进纪录
顾客退货率
顾客投诉率
顾客满意度
顾客满意度和服务控制程序
与顾客有关的过程控制程序
纠正措施/问题解决控制程序
持续改进控制程序
7.2
7.5
8.2
1、售后服务相关记录
及时交付率
与顾客有关的过程控制程序
产品防护控制程序
7.2
7.5
1、送货单
2、交付统计表（如达不到100%及时交货率则需提供原因分析及纠正措施报告）
3、（超额运费）统计数据【可包含在交付统计表内】
4、顾客满意度调查报告
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
MOP2
内部审核
TS16949：2009
标准要求
程序文件
质量手册
内外部顾客投诉或抱怨
顾客特殊要求
产品和过程规范
内审计划
内审检查纪录
过程审核报告
产品质量改进措施
审核不合格项报告
产品审核报告
不符合报告整改
产品审核符合指数
过程审核符合率
内部审核管理程序
内审作业指导书
纠正措施/问题解决控制程序
预防措施控制程序
(NR, OFI, nc, NC)
MOP4
持续改进
质量方针
质量目标
审核结果
管理评审结果
顾客和相关方信息
产品特性和制造过程变差
持续改进计划
改进项目报告书
改进项目验证报告和评定结果
有效措施后的文件化
进行持续改进后顾客满足要求度的评价
持续改进项目的有效性
持续改进控制程序
8.5
详见MOP3
Process characteristics（过程特性）:
1、PPAP整套资料（包含内容参见输出）
2、初试流程图
3、适当的放错方法
4、样品管理相关资料
5、输出信息相关的员工培训记录
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP5
交付
顾客订单
生产作业计划
产品销售计划
送货单
合格的产品
交付统计表
（超额运费）
顾客满意度报告
超额运费
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP3
APQP设计和开发
顾客图样/样品
FMEAS
产品可靠性结果
产品特征清单及规范
产品措施技术
接受准则
8.2
1、TS16949年度内审计划
2、内审日程安排表
3、内审检查表
4、内审不符合项报告
5、内审整改报告
6、过程审核、产品审核报告及改进措施
7、TS16949:2009质量手册
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
顾客相关过程
过程名称
输入
输出
责任部门
绩效指标
相关质量文件
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
7、员工劳动合同变更流程及相关记录
8、员工激励（奖罚制度等）相关资料
9、特殊人员评定
10、应急计划
11、员工满意度调查表
12、培训达标率及培训计划完成率统计报告
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
工程/材料规范
检测设备计划
可制造可装配设计
结果
CPK、PPK
员工培训
法律法规
规范，图样
初试流程图
过程流程图
PFMEA
试生产控制计划
作业指导书
过程特殊特性
特性矩阵图
适当的防错方法
过程批准接受准则
可靠性可测量性的结果
MSA
样品
CPK值
进度计划遵守率
PPAP提交准时率
产品投产系统控制程序
7.3
7.1
7.2
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)