2017年湖南省期货从业资格科目法律法规：惩戒考试试题
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2017年)【圣才出品】
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年上半年湖南省期货从业资格《法律法规》：季度任期试题
2017年上半年湖南省期货从业资格《法律法规》：季度任期试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任3、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格4、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间5、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%7、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核8、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职9、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
期货从业资格考试历年真题(法律法规科目---内附答案)【第一套】
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．从事期货交易活动，应当遵循()的原则。
A．公开、公平、公正、公信B．公开、公平、公正、诚实信用C．公开、公平、公正、自愿D．公开、公平、公正、公序良俗2·国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。
A．国务院B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构3．期货交易所以其全部财产承担()责任。
A．民事B．行政C．刑事D．经济4·期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．30日C．3个月D．6个月5．国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。
A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会6．在我国设立期货公司，应当在()注册。
A．工商行政管理部门B．中国证监会C．中国期货业协会D．公司所在地的中国证监会派出机构7·期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．1％B．2％C．3％D．5％8·期货公司成立后无正当理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续＿＿＿＿个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
()A．1；3B．3；3C．1；6D．3：69·银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．全国人大常委会B．国务院证券监督管理机构C．国务院银行监督管理机构D．国务院期货监督管理机构10．会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
湖南省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金使用模拟试题
湖南省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金使用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下属于套利种类的有__。
A．跨期套利B．跨商品套利C．跨市套利D．期现套利2、期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构3、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了（）的基本功能。
A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格4、下面关于交易量的说法错误的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量C．下降趋势中价格下跌，交易量较小D．三角形整理形态中交易量较大5、如果我们发现了一个上升5浪结构，而且目前处在这个5浪结构的第5浪，如果这一个5浪结构同时又是更上一层次上升5浪的第5浪，则我们应该采取的策略是____A：加仓买入B：减仓卖出C：不操作D：以上都不对6、当RS1取值在时说明市场处在极弱行情.A：90B：10C：70D：307、股票期货的优点有__。
A．杠杆效应B．沽空股票便捷C．交易费用低廉D．减低海外投资者的利率风险8、下列哪一项不属于期权的基本交易方法?A：买进看涨期权B：买进看跌期权C：卖出看涨期权D：买进平价期权9、一般情况下，当玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时，经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的__。
A．10%B．20%C．25%D．15%10、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
A．1B．3C．5D．711、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险12、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是（）。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
期货从业资格资格期货法律法规17试卷
期货法律法规17(总分：104.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A．12 B．6 C．3 D．1（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四十一条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
2.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2 B．3 C．5 D．7（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
3.下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。
A．甲为某国有期货公司的工作人员B．乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C．丙为某国有期货经纪公司的临时工D．丁为期货业监管人员（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。
4.根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。
( )A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度D．投资者行为准则；投资者适当性制度（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 参见《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第七条规定。
期货从业人员考试法律法规部分试卷
期货从业人员考试法律法规部分试卷(8)不定项选择题161.题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。
A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为D: 公司出现重大财务风险参考答案[AD]162.题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。
但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。
以下说法正确的是（）。
A: 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B: 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认C: 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D: 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消参考答案[A]163.题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。
甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。
后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。
范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。
乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
在本案中，（）应承担该损失。
A: 甲期货公司B: 乙期货公司C: 彭某D: 彭某和乙期货公司参考答案[AC]164.题干: 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。
A: 责令改正，给予警告B: 没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款参考答案[ABCD]165.题干: 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题（本题共60个小题，每题０．5分,共3０分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列不能成为我国期货交易所会员的是(）。
A.非法人企业B．上市公司C.外国公司D．国有企业２.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务.Ａ．信托投资Ｂ．股票投资C．自用动产投资Ｄ．非自用不动产投资３.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A.经期货交易所认定的标准仓单Ｂ．可流通的国债Ｃ．可流通票据D.中国证监会认定的其他有价证券4.在我国设立期货公司，应当经()批准.A.工商局B.期货交易所C.期货业协会D．国务院期货监督管理机构5.股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A.50%B．6０%C．75％D．8５％6．期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局Ｄ．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定.Ａ．15日Ｂ．20日C.30日Ｄ．60日８．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿__＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿_＿_组织的后续职业培训。
()A．2;中国证监会Ｂ.3；期货业协会C．2;期货业协会D．3;中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（)行政处罚。
Ａ.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于Ｄ.应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(）内做出批准或者不批准的决定。
Ａ．２0日B.30日C．2个月D.3个月11．期货公司应当遵守（)制度,保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编(总分：120.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
（分数：0.50）A.2003 年 7 月 1 日√B.2003 年 9 月 1 日C.2008 年 10 月 1 日D.2008 年 4 月 30 日解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》于 2008 年 4 月 30 日公布施行。
2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
（分数：0.50）A.错误指令B.交易指令√C.错误信息D.交易信息解析：《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
（分数：0.50）A.国家外汇管理√B.国际外汇法规C.国家期货管理D.国际期货规定解析：《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。
4.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
（分数：0.50）A.隐瞒、欺诈和阻碍B.隐瞒、误导和阻碍C.拒绝、阻碍和隐瞒√D.拒绝、欺诈和隐瞒解析：《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。
[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
数据库中应当至少包含（）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
【管理】湖南省期货法律法规重要总结汇总试题
【关键字】管理湖南省期货法律法规重要总结汇总试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是．A：设立营业部申请书B：拟设立营业部的决议文件C：申请日前2个月月末的风险监管报表D：拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件2、对某种商品，下列说法正确的是__。
A．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数小于1B．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数小于1C．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数大于1D．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数大于13、多重共线性问题带来的主要麻烦是A：在样本数据的范围内，求因变量的置信区间B：在样本数据的范围内，求因变量的预测区间C：对单个回归系数的解释与检验D：对整个回归方程的解释与检验4、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。
A：1个交易日B：2个交易日C：3个交易日D：5个交易日5、关于全球棉花市场，下列表述正确的有__。
A．中国是最大的棉花生产国B．中国的棉花消费量居世界第一位C．最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易6、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前____各项风险控制指标符合规定标准。
A：3个月B：6个月C：1年D：2年7、期货市场风险的特征有__。
A．风险存在的客观性B．风险因素的放大性C．风险与机会的共生性D．风险征兆的可预防性8、某基金公司持有一个股票组合，且对当前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其年收益，这种情况下，可采取。
A：股指期货的空头套期保值B：股指期货的多头套期保值C：期指和股票的套利D：股指期货的跨期套利9、下列关于持仓限额的说法，正确的是__。
2017年上半年湖南省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题
2017年上半年湖南省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点2、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．153、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元5、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件6、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会7、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金8、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权9、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
2017年湖南省期货从业法律法规第三章：总则考试题
2017年湖南省期货从业法律法规第三章：总则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点(即0.01%)，则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为__美元。
A．25B．32.5C．50D．1002、首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A．总经理B．股东大会C．董事会D．监事会3、以下并非期货市场风险成因的是__。
A．价格波动B．杠杆效应C．市场机制不健全D．理性投机4、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）内向协会报告。
A．3个工作日B．5个工作日C．10个工作日D．15个工作日5、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．商业银行B．证券公司C．养老基金D．养老保险6、期货投资咨询人员是通过业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员A：期货市场基础B：期货法律法规C：期货投资分析D：证券投资分析7、属于反转突破形态的是.A：头肩顶B：三角形C：矩形D：旗形8、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括__。
A．成交量、成交价B．持仓量C．最高价与最低价D．预期行情9、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。
A．英镑标价法B．欧元标价法C．直接标价法D．间接标价法10、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括__。
A．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致B．同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反C．期货市场建仓和平仓时的基差通常相等D．随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致11、下列属于反转突破形态的有__。
湖南省2017年期货从业资格：期货交易所考试试题
湖南省2017年期货从业资格:期货交易所考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金2、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
A.200B.50C.160D.2403、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。
A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定,大地期货公司应当补偿客户()。
A.10万元B.14万元C.15万元D.12万元5、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当日结算价为4770元/吨,当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为__。
A.76320元B.76480元C.152640元D.152960元6、()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构7、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权,同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A.12800点,13200点1B.12700点,13500点C.12200点,13800点D.12500点,13300点8、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。
湖南省2017年上半年期货法律法规资料：一般规定试题
湖南省2017年上半年期货法律法规资料：一般规定试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、早在春秋时期，中国商人的鼻祖陶朱公就开展了远期交易。
A：孔子B：老子C：范蠡D：孟子2、合约交易量采取单边计算的交易所是.A：上海期货交易所B：中国金融期货交易所C：郑州商品交易所D：大连商品交易所3、现代意义上的期货交易产生地是。
A：美国芝加哥B：英国伦敦C：法国巴黎D：日本东京4、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。
A．收付期货保证金B．划转期货保证金C．代理客户从事期货交易D．协助办理开户手续5、关于交割等级，以下表述错误的是____A：交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级B：在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割C：替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定D：用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水6、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予____A：纪律处分B：行政处罚C：刑事处罚D：行政处分7、会员制期货交易所的权力机构是__。
A．会员大会B．理事会C．股东大会D．董事会8、期货市场在微观经济中的作用有____A：有助于市场经济体系的建立与完善B：提高合约兑现率，稳定产销关系C：促进本国经济的国际化发展D：为政府宏观调控提供参考依据9、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。
A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动B．由两个方向相反的跨期套利组成C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令D．风险和利润都很大10、3月10日，某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。
某交易者如果此时入市，采用熊市套利策略(不考虑佣金成本)，那么下面选项中能使其亏损最大的是5月份小麦合约的价格__。
期货从业资格法律法规试卷及答案
期货从业资格法律法规试卷及答案单选题1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任参照答案[D]2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A: 7月1日B: 7月10日C: 6月31日D: 7月31日参照答案[A]3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核参照答案[C]4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参照答案[B]5.题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参照答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参照答案[B]7.题干: 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参照答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参照答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参照答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在( )内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参照答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是( )。
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2017年湖南省期货从业资格科目法律法规：惩戒考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某交易者买入1手5月份执行价格为670美分/蒲式耳的小麦看涨期权，支付权利金18美分/蒲式耳。
卖出两手5月份执行价格为680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麦看涨期权，收入权利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再买入一手5月份执行价格为700美分/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为5美分/蒲式耳，则该组合的最大收益为（）美分/蒲式耳。
A．2B．4C．5D．62、当标的物的市场价格高于协定价格时，____为实值期权。
A：看涨期权B：看跌期权C：欧式期权D：美式期权3、中国证监会公布《期货公司首席风险管理规定(试行)》于起施行。
A：2006年3月B：2007年3月C：2007年5月D：2008年5月4、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A．拘留B．传讯C．提示D．限制人身自由5、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一宽跨式期权组合的盈亏平衡点为__。
A．63元，52元B．63元，58元C．52元，58元D．63元，66元6、我国的介绍经纪商由担任。
A：券商B：期货居间人C：期货公司D：银行7、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，____为合同履行地。
A：该分支机构住所地B：期货交易所住所地C：该期货公司总部D：期货公司营业部8、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，__。
A．不需要独立董事同意即可B．应当经超过1/2的独立董事同意C．应当经超过2/3的独立董事同意D．应当经全体独立董事同意9、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/410、中长期国债期货采取报价法。
A：指数B：价格C：百分比D：差额11、期货交易所会员大会结束之日起__日内，期货交易所应当将大会全部文件报告__。
A．5，中国证监会B．5，中国期货业协会C．10，中国证监会D．10，中国期货业协会12、美国金融学家在前人研究的基础上，正式提出了“有效市场假说”理论A：法玛B：费来彻C：沙芬连D：史迪文13、按照行使期限的不同，期权可以分为__。
A．欧式期权和美式期权B．商品期权和金融期权C．看涨期权和看跌期权D．现货期权和期货期权14、当从事自营业务的交易会员的持仓量超出持仓限额时，交易所有权采取的措施是（）。
A．立即交割B．取消会员资格C．没收保证金D．强行平仓15、有权管理期货从业人员的单位有__。
A．中国证监会派出机构B．期货保证金安全存管监控机构C．中国期货业协会D．中国证监会16、期货投资者保障基金的管理和运用遵循__的原则。
A．效率B．公开、合理、有效C．适度D．取之于市场，用之于市场17、原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起__年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A．5B．3C．2D．118、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的变大，那么结果是______。
A．盈亏相抵B．得到部分的保护C．得到全面的保护D．没有任何的效果19、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知__，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．全体股东B．证监会C．期货交易所D．全体客户20、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。
A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间D．后1分钟为集合竞价撮合时间21、是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：对冲基金B：共同基金C：对冲基金的基金D：商品基金22、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了。
A：套期保值者B：生产经营者C：期货交易所D：投机者和套利者23、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A．1B．3C．5D．1024、小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。
如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是__元。
A．2020B．2000C．1980D．150025、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是__。
A．便利了期货合约的连续买卖B．使期货合约具有很强的市场流动性C．增加了交易成本D．简化了交易过程二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、以下对于市场研究报告撰写的要求，正确的有A：要有明确的调研目的B：调研和搜集的材料要真实、准确和典型C：讲究方法，体现科学性D：要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益2、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将____(不考虑交易费用)A：损失2500美元B：损失10美元C：盈利2500美元D：盈利10美元3、期货交易所应当编制交易情况报表，并及时公布．A：日报表B：周报表C：月报表D：年报表4、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。
A．1000B．1300C．1800D．20005、首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（）。
A．风险监管指标管理制度B．内部控制制度C．总经理任免制度D．期货公司员工近亲属持仓报告制度6、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。
A．单个股东的持股比例增加到5%以上B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C．持有5%以上股权的股东受让股权D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权7、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有（）。
A．不得低于人民币1亿元B．不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C．不得低于人民币9000万元D．不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%8、关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任9、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A．《公司法》B．《期货交易管理条例》C．《期货从业人员管理办法》D．《期货公司管理办法》10、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。
A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场C．在行情变动有利时，立即平仓获利D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润11、期货公司独立董事应当重点关注和保护的利益，发表客观、公正的独立意见．A：公司B：客户C：控股股东D：中小股东12、期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B：财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C：拟更换董事长、总经理D：客户发生重大透支、穿仓13、中国金融期货交易所结算会员分为__。
A．特别结算会员B．普通会员C．全面结算会员D．交易结算会员14、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。
A．3个月欧洲美元定期存款合约B．美国长期国债期货合约C．政府国民抵押协会抵押凭证D．DJIA指数期货合约15、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货价格波动较小B．期货投机性较强C．期货交易的风险易于延伸D．期货交易未来不确定因素多16、国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列__层次。
A．结算机构对结算会员进行结算B．结算会员与非结算会员之间的结算C．非结算会员对客户的结算D．结算机构对客户的结算17、张某具有期货从业资格．2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请．但经过调查，发现张某在2007年4月曾因违法违规行为被撤销从业资格．那么该期货公司．A：不能为张某办理从业资格申请B：可以为张某办理从业资格申请C：仍然可以聘用张某，但张某不得开展期货业务D：必须解聘张某18、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担19、期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是．A：董事长B：副董事长C：独立董事D：董事会秘书20、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将__书面报备监管部门。
A．公司内部合规经营和风险管理情况B．替代人选名单C．首席风险官履行职责情况D．免职理由21、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。
A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货公司会员)按持仓比例自动撮合成交B．在我国，强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向双边市时采用C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约22、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有．A：变更名称、公司章程B：作出终止业务等重大决议C：被有权机关立案调查或者采取强制措施D：任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更23、__是交易所每周信息公布的内容。