直线领导行为安全审核报告卡(生产现场)
行为安全审核在企业安全管理中的应用
行为安全审核在企业安全管理中的应用巩志刚1柴雷2（中国石油塔里木油田公司，新疆库尔勒，841000）摘要：“行为安全审核”作为一个全新的概念在国内企业安全管理工作中并不多见，而塔里木油田在开展安全文化建设过程中将“行为安全审核”作为一种工具和技能，在油田各级领导层中进行推广，本文从“行为安全审核”的概念入手，通过对大量的审核数据进行统计、分析，对“行为安全审核”在企业安全管理中的作用做了一些思考。
关键词：行为安全审核，安全管理，应用引言预防性管理的理念在很多跨国公司早已深入人心。
近些年，该理念在我国的企业安全管理工作中也越来越受到重视。
预防性管理即是通过有效地管理和技术手段防止人的不安全行为（Unsafety Action）和物的不安全状态（Unsafety Condition）出现，从而使事故发生的概率降到最低［1］。
美国安全工程师海因里希在20世纪50年代统计了55万件机械事故，提出了危险金字塔理论，这就是著名的“海因里希”法则，该法则告诉我们在机械事故中，死亡或重伤、轻伤事故和无伤害事件的比例为1：29：300，在这些意外事件背后是无数次的不安全行为和不安全状态。
因此，为了避免伤亡事故的产生就需要及时发现金字塔底部的不安全行为和不安全状态，并加以整改。
而开展“行为安全审核”是发现不安全行为和不安全状态的有效途径。
1、行为安全审核对正在工作的人员观察30秒以上，以确认有关任务是否在安全地进行，即为“行为安全审核”。
包括对员工作业行为和作业环境的观察(如，是否满足个人防护装备要求、许可证是否完备等)。
2、行为安全审核的意义和特点“行为安全审核”具有如下意义：（1）展示“有感领导”，形成全员参与安全工作的氛围；（2）纠正和减少违章，消除现场隐患，改善安全生产条件；（3）提高安全意识，传递安全理念，固化好的安全习惯；（4）建立安全工作的高标准和严要求；（5）提供良好的安全培训机会，促进领导和员工相互学习和提高安全技能；（6）掌握对安全标准的理解和执行情况，提高驾驭安全管理的能力（7）通过对“行为安全审核”数据的定期趋势分析，寻找改善安全管理的空间，推进前瞻式安全管理。
有感领导、直线责任和属地管理
亲自及时奖励对HSE工作有贡献的员工；
一定要以身作则、率先垂范、持之以恒。
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第 20 页
四、践行有感领导的作用
1、充分体现领导对安全工作的重视，起 到引领和示范作用； 2、高层领导个人的承诺、领导力、决策
10000· · · · · ·
进度 安全 质量 生产 士气
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第 18 页
（3）定期参与HSE培训,提升HSE管理和领导技能
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第 19 页
落实有感领导的注意事项：
真正把安全放到与生产、经营等同等重要的位置来考虑； 工作当中严格遵循和执行HSE管理原则； 始终如一地坚持对HSE工作高标准、严要求；
等）。。。
• • • •
对机关管理人员来说，他的属地是他的办公区域。。。 对机关部门主管理来说，他的属地是他所管辖的所有办公区域。。。 对副总经理来说，他的属地就是所分管的所有区域。。。 对总经理来说，他的属地就是公司所有区域。。。
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第 36 页
基本要求
属地（区域）管理要树立家的概念，属地主管对 属地享有管理权，任何人任何时候进入属地做任 何事都要接受属地主管（区域负责人）的管理。
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第3页
提 纲
一、有感领导 二、直线责任
三、属地管理
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第4页
如何理解有感领导、直线责任和属地管理的关系？
工作载体
1、制定履行安全承诺； 2、个人安全行动计划；
有感领导
落 实 责 任 直线责任 制
领导层
3、开展行为安全审核。
公司 领导下现场检查记录本(动力,40页)
濮阳龙宇化工有限责任公司公司领导下现场检查管理记录本检查人员：公司领导检查岗位：动力总控室年月领导下现场检查管理规定公司各单位：为充分发挥公司各级管理人员经验、技术，强化生产现场管理，加大事故隐患查找、整改力度，确保安全生产。
根据公司安全“双基”建设有关要求，特制定本规定。
一、实施范围本规定适应于公司领导，副科级（部室仅适用于正职、副职）以上管理人员，分厂专业工程师、安全员等。
二、管理标准根据集团公司安全生产“双基”建设标准中对化工企业领导下现场标准的要求，结合我公司实际情况，对领导下现场进行规范管理，特制定此检查管理办法。
1、公司领导下现场次数标准（每天只算一次下现场次数）错误！未找到引用源。
公司党政主要领导每月下现场检查、协调安全生产不少于10次，其中检查重大危险源不少于1次；主要岗位和重点装置各不少于1次。
错误！未找到引用源。
分管安全、生产、设备的副总经理及副总工程师每月下现场不少于15次，其中检查重大危险源不少于2次，重点装置和关键设备各不少于2次。
错误！未找到引用源。
其他副处级公司领导每月下现场不少于8次，其中检查重大危险源不少于1次。
公司级领导要对中层干部的值班签字和巡检情况进行不定期的抽查。
2、部室领导下现场次数标准（每天只算一次下现场次数）错误！未找到引用源。
生产技术部、设备管理部、安全环保培训部部、综合管理部领导每月下现场次数不少于15次，其中检查重大危险源不少于2次；主要岗位和重点装置各不少于2次。
错误！未找到引用源。
企业管理部、供应销售部、财务管理部领导每月下现场次数不少于10次，其中检查重大危险源不少于,1次；主要岗位和重点装置各不少于1次。
（生产调度、调度员对所有中层领导签名的岗位每班不少于1次、重点岗位不少于2次的巡检签名）。
3、五生产厂领导下现场次数标准（每天只算一次下现场次数）五个生产厂领导要经常深入现场，检查、协调安全生产，并有签字。
对分管装置巡检每月党政正职不少于20次，副职、主任师、专工不少于25次。
现场审核记录表(管理组)
军工单位安全生产标准化评审现场审核记录表
单位：中国航发XXX专业：基础管理
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单位：中国航发XXX专业：基础管理
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单位：中国航发XXX专业：基础管理
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单位：中国航发XXX专业：基础管理
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单位：中国航发XXX专业：基础管理
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单位：中国航发XXX专业：基础管理
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单位：中国航发XXX专业：基础管理
被评审人员签字：2017年X月XX日
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现场安全监理巡视记录表
评审人员签字：2017年X月XX日
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现场审核检查表(管理者代表)
查：10月份生产日报的统计分析
1-31日共生产各种拉线7920件
累计：合格7916件，合格率99.95%
查：2004年12月份生产的日报统计分析
1-31日共生产9933件
累计：合格9933件，合格率100%
查：10～12月共生产25931件，
累计：合格25923件，合格率99.97%
描述了质量管理体系的覆盖范围，删减了7.3条款，删减符合标准的要求
明确了质量管理体系的过程，形成了14个程序文件和25个作业文件
程序中包括了6个强制性产品程序文件，对各过程的相互关系、接口进行了规定
对质量管理体系进行了策划，明确了总目标，并展开到各部门/车间
对部门的管理职责及权限做了明确规定，对质量管理体系过程的要求，都做了相应的规定，管理者代表负责质量管理体系的运行监控，生产供应部负责生产系统的监控，技质部负责产品质量监控。通过日常的监控和定期审核方式确保质量管理体系运行的有效性，通过管理评审，采取纠正和预防措施，日常监控和定期审核的方式达到改进的效果
办化验室：黄小容
验证：内审员陈听飞对该不合格进行了关闭
查：不符合报告
生产供应部：未对慈溪市××××厂进行合格供方评定，未列入合格供方
原因：对7.4.1条款理解不准确，未进行评定
措施：重新择慈溪市××××厂进行评定，对相关人员进行培训
验证：内审员陈听飞对不符合纠正措施的效果进行了验证
不合格事实：包装箱太软，易散，引起顾客的反馈意见
原因分析：包装箱进货检验不严
纠正措施：1、对库存产品进行重新检验，对以后包装箱进货严格进行检验
2、对相关人员进行培训
责任部门：潘泽宗
04.12.16
实施：1、12月工资16日对有关人员的培训
现场审核记录表(管理组)
军工单位安全生产标准化评审现场审核记录表
单位：中国航发XXX专业：基础管理
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单位：中国航发XXX专业：基础管理
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单位：中国航发XXX
专业：基础管理
评审项
应
评审 项分数
评审内容
评审标准
评
审 扣分
评审 得分
现场评审记录
相关资料扣5分。
6.查评审报告发放记录和现场核查，未发放扣5分，无改进措施扣10分。
被评审人员签字： 2017年X 月XX 日
评审人员签字： 2017年X 月XX 日。
生产部车间、三合一管理体系内审检查表doc1doc22
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，略微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
行为安全审核基准及审核员准则
（7）脚和腿——防护鞋。
C.员工的位置：观察员工身体或部分肢体所处的位置，是否可能接触危险能量或危险物质等，包括：
（1）撞到物体或被物体撞到；
（2）物体打击；
（3）夹在物体中；
（4）（高处）坠落、跌倒、绊倒；
（5）接触极端温度的物体；
（6）触电；
（7）接触、吸入或吞入有害物质
（8）不安全的作业姿势；
C.记录后的BSA审核卡，由BSA审核员直接交给被审核人的班长。
5.4BSA管理流程
5.4.1BSA计划
A.EHS部门负责组织制定公司审核计划，车间负责制定车间审核计划；
B.覆盖所有区域、班次和时间段；
C.规定频率和观察期限；
D.直线组织负责执行计划；
E.EHS部门负责汇总、统计分析，通报结果。
5.4.2 成立BSA小组
2．适用范围
本标准适用于东风日产各工厂到现场参与“BSA”审核人员安全管理。
3．管理规则及流程
3.1个人防护用品穿戴要求
按工厂进入现场的基本要求，穿戴好个人的防护用品。
3.2行走路线
3.2.1进出车间，请走人行小门，严禁走物流门。
3.2.2在车间内行走，有人行道的走人行道，没有人行道的请靠右侧边行走，严禁走在物流通道中间。
（2）不可获取；
（3）员工不知道或不理解；
（4）没有遵照执行；
（5）不适合。
F.现场5S：观察员工作业场所的5S是否存在安全问题
(1)作业区域是否整洁有序；
(2)现场是否井然有序；
(3)材料及工具摆放是否合适；
(4)其它
5.3.4沟通
A.肯定：首先，当面肯定员工表现出来的安全行为
B.讨论：说明观察到的不安全行为，并与员工讨论其危害
施工现场安全生产保证体系内部审核记录表1
xxxx建设发展有限公司施工现场平安生产保证体系内审编号：申请项目：内审记录共份组长：组员：年月日注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：注释：B 评估1＝符合要求 2＝基本符合/可以接受 3＝不符合，与不合格报告对应什么－谁－如何－用什么－在那里－什么时间－多少次－那些文件或形式－记录什么审核员：xxxx建设发展有限公司平安保证体系内部审核内审编号：受审核项目：不合格报告共份组长年月日xxxx建设发展有限公司不合格项报告内审编号：□初次审核□第次监督审核。
(安全生产)直线领导行为安全审核管理规定最全版
（安全生产）直线领导行为安全审核管理规定关于下发油田X公司直线领导行为安全审核管理规定的通知油田X公司各单位：为了落实各级直线组织领导“谁主管、谁负责”的原则，配合油田X公司企业安全文化建设需要，油田X公司决定推行直线领导的行为安全审核制度，即各级领导亲自组织且实施分管范围内的行为安全审核工作，以实际行动落实各级领导的责任，不断提高各级领导管理HSE事务的技能，引领广大员工HSE理念进壹步转变，改善现场操作人员的行为安全表现，特制订本规定，请各单位遵照执行。
配合该规定，油田开发完成了行为安全审核软件系统，现已正式启用。
规定下发后，站队长之上（包括站队长）的各级直线主管和领导必须编制自己的壹个半年或年度的行为安全审核计划，且把包含行为安全审核计划的《个人安全行动计划》（格式见附表4）上传到油田X公司行为安全审核软件系统（上载时请在本单位系统管理员指导下进行，油田领导由质量安全环保处系统管理员负责指导），且务必遵守规定、兑现承诺，严格依照《个人安全行动计划》进行行为安全审核活动，做好“有感”领导的表率。
附件：塔里木油田X公司直线领导行为安全审核管理规定二00七年四月十日附件：直线领导行为安全审核管理规定第壹章总则第壹条为了使油田X公司直线领导的行为安全审核活动标准化、规范化，不断提高各级领导管理HSE事务的技能，引领广大员工的HSE理念进壹步转变，改善现场操作人员的行为安全表现，确保X公司HSE管理体系的有效运行,特制定本规定。
第二条本规定所指直线领导是：各级部门、各级单位的领导及车间、站队的领导。
第三条本规定适用于油田X公司直属各单位、各职能部门开展直线领导的行为安全审核活动。
第二章职责第四条油田X公司行为安全审核分委会：1、负责起草和修订油田X公司直线领导行为安全审核制度，报塔里木油田HSE管理委员会审批，同时负责该制度的解释；2、指导各级行为安全审核分委会的建立和运作；3、监督各单位对本规定的执行情况，向塔里木油田HSE管理委员会定期通报。
直线领导行为安全审核管理规定
直线领导行为安全审核管理规定第一章总则第一条为了规范直线领导行为，提高企业的安全生产管理水平，保障员工的生命安全和财产安全，根据国家相关法律法规和公司的具体情况，特制定本管理规定。
第二条本管理规定适用于公司内部所有直线领导（包括中层和基层直线领导）的行为安全审核管理。
第三条直线领导应当树立安全意识，履行安全管理职责，确保员工的正常工作环境，负有领导员工的责任和义务。
第四条直线领导行为安全审核管理的原则：安全第一，预防为主，综合治理，依法管理。
第五条公司要加强对直线领导的培训和教育，提高他们的安全管理意识和能力，加强安全工作的组织和协调，确保安全管理的科学、规范和有效。
第六条公司要建立健全直线领导行为安全审核管理体系，制定相关制度和规范，明确审核责任和程序，加强对直线领导的监督和管理。
第二章审核范围第七条直线领导行为安全审核的范围包括但不限于以下内容：（一）直线领导对工作场所安全环境的审核；（二）直线领导对工作过程中安全操作的审核；（三）直线领导对事故隐患的排查和整改情况的审核；（四）直线领导对安全防护设施的使用情况的审核；（五）直线领导对安全生产演练和培训的开展情况的审核；（六）直线领导对员工安全责任的履行情况的审核；（七）直线领导对工作中存在的安全隐患的处理情况的审核；（八）直线领导对员工的安全意识和安全行为的培养情况的审核；（九）直线领导对安全生产规程和操作规程的执行情况的审核；（十）直线领导对发生安全事故的处理情况的审核。
第三章审核责任第八条直线领导的审核责任由其所在部门的上级主管领导负责。
第九条直线领导应当确保其所在部门的安全管理工作落实到位，并向上级主管领导汇报相关工作情况。
第十条公司的安全管理人员应当对直线领导的审核工作进行监督和指导，并及时给予必要的培训和指导。
第四章审核程序第十一条直线领导在开展行为安全审核之前应当进行调研和准备工作，了解工作现状和存在的问题，并制定相关的改进措施。
钻试修井现场安全文化建设(行为安全篇)
行为安全
有感领导 方针与目标 法规与标准 组织机构 直线与属地 全员参与
审核与评审
全员参与
概述
全员参与、主动履责、无私奉献才能最终实现QHSE文化。积极的正向 激励才能促进全员参与，领导参与和行动是对员工最大激励。搭建平 台、激励引领，内化于心、外化于行，促进形成全员有感文化
全员
全方位
全过程
实施要点
领导
搭建参与平台 调动员工参与
建立沟通渠道
培养主人翁意 识
营造互动氛围 发挥员工智慧
员工
知晓目标 发挥创造力 安全里程碑
参与安全管理 事故事件调查
隐患排查
工作安全分析 安全经验分享
危害识别
加重钻杆升高装置
升高短接摆放台
固井专用抱卡
巴派P7008队加工的带弹簧卡子的吊卡销子，又进行了技术革新，提高了使用的安全性。
第 31 页
2020/12/22
塔里木油田公司安全“保命”条款
1. 未经许可进入受限空间 2. 未经检测进行动火作业 3. 无防护进行高处作业 4. 未执行上锁挂签程序 5. 酒后驾车和不系安全带 6. 发现溢流未立即关井，怀疑溢流未关井检查
触犯条款可能直接导致员工受到伤害，甚至丧失生命： 违反塔里木油 田公司“保命”条款，员工扣罚全年业绩奖金，干部同时给予行政处 分；承包商员工，立即清退，单位罚款30万元，重复违反“保命”条 款的，加重处罚直至清出塔里木市场。
违反标准 发生事故
❖ 气瓶混用，氮气瓶装氧气 ❖ 10年没有检验
矿区5.5气瓶（爆炸）案例
下部残片 中部残片
油田30 气瓶爆炸事件，幸运无人员伤亡！！
现场审核检查表(生产供应部)
条款号
检查内容
审 核 记 录
评价
7.5.1
7.5.1a/b
7.5.1c
生产和服务提供的控制
-策划
获得表述产品特性信息的作业指导文件
获得和使用设备
查到QP08“生产和服务运作控制程序”
雷泽宗介绍，生产工艺流程：原料采购进货验证
入库
过程检验装配检验包装出厂，其中注塑过程为特殊过程，其余为一般过程
查到QP05-04生产设备清单“共有主要生产设备36套，其中含注塑机，粉碎机、仪表车床、攻丝机、钻床、橡胶压机等、但工作场所、建筑物，支持性服务设施如运输、通讯办公设施未纳入台帐管理。合并本页下方及7.5.1c
查到QP05.06“设施检修讲”有设施编号、名称、检修内容、检修日期、检修人等项目，对全部在用36全套设备安排了检修
查到04.10.20供钢丝绳 合格供方江阴洁尔胜集团宁波经销处，软轴，软管合格供方，宁波高立软轴软管厂，钢材钢管合格供方为慈溪市胜山金属拉丝厂，电镀外包方为慈溪市车镀电镀厂等
抽取上述供方能调查表中，有调查情况说明，联系人，经营范围，地址民。可供产品规格，在人员概况中，记录了职工总数，管理和技术人员数，质检队伍素质，人数等，设备情况记录了生产设备和计量设备数等
查到“2004年质量目标分解表”分解到生产供应部目标为
1设备完好率100% 实际100%②成品一次定检合格率99% 实际99.97%③合格供方评定率100%实际100%④及时采购率100%实际100%
查到生产供应部使用的文件：QM01 A/a 质量手册受控02编制黄小容，审核陈听飞 批准邹观军，04.P.20实施
查到QP08.01“2004. 10~12月生产计划单”安排了产品名称、型号、数量及完成日期等、做了生产安排，抽到04.12月计划，生产CA-151尼龙油门拉线600支 2200支庆铃手闸拉线等。
直线领导行为安全审核管理规定
直线领导行为安全审核管理规定一、前言直线领导行为安全审核是企业法务人员在落实安全管理制度的基础上，对直线领导的行为进行审核，以保障员工的安全和防止事故的发生。
本规定旨在规范企业直线领导的行为，提高工作场合的安全性，并建立相关的管理和考核标准。
二、管理标准1. 直线领导行为安全审核的责任1.1. 直线领导有责任落实企业安全管理制度，并带头遵守相关规定。
1.2. 直线领导应当乐观参加安全培训，提高自身的安全意识，形成良好的安全行为模范。
1.3. 直线领导应当对部门或班组的安全工作进行全面监督和管理，并及时发现和矫正安全隐患。
2. 直线领导行为安全审核的内容2.1. 直线领导是否按规定佩戴安全防护装备，为员工供应安全示范。
2.2. 直线领导是否在工作期间存在安全操作违规行为，如违章指挥、擅自更改工艺流程等。
2.3. 直线领导是否及时召开安全例会，转达和解读最新的安全规定。
2.4. 直线领导是否合理布置员工的工作和休息时间，以避开长时间连续工作带来的安全隐患。
2.5. 直线领导是否依照规定指定责任人，提示员工注意安全事项，并对员工的安全行为予以及时确定或警示。
2.6. 直线领导是否及时处理和报告安全事故，并采取相应的措施，防止事故扩大和再次发生。
3. 直线领导行为安全审核的频率3.1. 对新上任的直线领导，应当在其上任后的一个月内进行首次安全审核。
3.2. 对每位直线领导，每季度进行一次安全审核。
3.3. 对发生重点安全事故所在部门的直线领导，应当立刻进行紧急安全审核。
3.4. 对直线领导的其他情况，如安全部门的检查要求等，依据实在需要进行安全审核。
4. 直线领导行为安全审核的方法4.1. 定期抽查：随机选取直线领导的工作场合进行安全审核。
4.2. 记录察看：通过察看直线领导的实际工作情况，对其安全行为进行评估。
4.3. 心理测量：可以通过心理测量方法对直线领导的安全意识和风险认知水平进行评估。
4.4. 口头问询：随机对直线领导进行安全相关问题的口头问询，测试其对安全规定的理解和掌握程度。
生产领导人员重大运行操作处置卡
5
生产副总经理（总工程师）
检查各部门负责人和相关专业技术人员的到位情况。
检查各部门重大操作的现场检查、安全技术交底情况。
检查各部门现场操作风险控制措施的落实情况。
协调解决本次重大操作中存在的主要问题。
操作结束后，对各部门执行重大操作处置卡情况进行讲评，对整个操作过程进行总结评价，提出整改建议。
生产领导人员重大运行操作处置卡
序号
部门负责人及生产领导
执行内容
执行情况
（√）
1
运行部门
检查本次重大操作的安全技术措施、方案，已审批下发。
落实本部门相关专业人员的到位情况。
检查值长重大运行操作处置卡的执行情况。
检查运行人员已明确技术措施、操作内容，并已做好风险辨识和事故预想。
布置本部门相关技术人员参与重大操作的现场检查、安全技术交底工作。
布置本部门相关技术人员和班组人员现场检查确认操作（试验与调试）中存在的风险，并提出切实可行的措施，落实到人。
布置本部门技术人员对运行人员完成本次操作（试验与调试）安全技术交底工作。
检查落实专门的操作联系人、现场检查人、工作监护人情况。
检查本部门人员严格按照作业指导书、试验措施和调试方案执行情况。
完成本部门安装、检修、试验人员的组织实施和工作协调。
3
生产技术部
落实本部门相关专业人员的到位情况，协助解决现场出现的设备与系统的技术问题。
布置安排本部门相关技术人员参与重大操作的现场检查、安全技术交底。
布置安排本部门相关技术人员参与现场检查确认操作中存在的风险，并提出切实可行的措施，落实到。
检查技术措施和方案的执行情况，同时为检修和运行等生产单位提供技术支持。
直线领导行为安全审核管理规定(三篇)
直线领导行为安全审核管理规定直线领导在行为安全审核管理中应遵循以下规定：1. 确定审核标准：直线领导应与相关部门共同确定行为安全审核的标准和要求，包括安全操作规程、职业健康和安全法规等。
2. 审核指导：直线领导应指导员工正确理解和执行审核标准，提供必要的培训和指导，并解答员工在审核过程中的疑问和问题。
3. 审核计划：直线领导应制定审核计划，并根据工作场所的特点和需求进行调整。
计划应包括审核的频率、时间和地点等。
4. 审核过程：a) 前期准备：直线领导应在审核前对相关文件和记录进行仔细检查，确保审核的对象和内容准确。
b) 审核实施：直线领导应按照审核计划，对工作场所进行实地审核。
他们应注意细节，关注潜在的安全隐患，并记录下发现的问题。
c) 结果分析：直线领导应对审核结果进行分析，并确定问题的优先级和解决方案。
他们应与相关部门和员工进行沟通，确保问题得到解决。
d) 结果通报：直线领导应将审核结果及时通报给员工和相关部门，提醒他们注意问题，采取相应的措施预防类似问题的再次发生。
5. 跟踪和改进：直线领导应对审核结果进行跟踪，确保问题得到解决，并及时调整和改进审核计划和标准。
6. 激励和奖励：直线领导应根据员工在行为安全审核中的表现进行激励和奖励，提高员工对行为安全的重视和积极性。
7. 示例和榜样：直线领导应发挥示范和榜样作用，自觉遵守行为安全规定，并要求员工也遵守。
直线领导行为安全审核管理规定（二）第一章总则第一条为了加强对直线领导行为的安全审核管理，提高工作人员的安全意识和安全素质，确保工作场所的安全和稳定，制定本管理规定。
第二条本管理规定适用于所有企事业单位的直线领导行为安全审核管理。
第三条直线领导行为安全审核管理是指通过对直线领导行为的审核和监督，检查和控制直线领导在工作中的安全行为，防止直线领导在工作中出现安全事故。
第四条直线领导是指企事业单位中直接管理下属员工的领导，包括部门主管、班组长等。
3)管理人员日常(生产现场)安全检查表
监视和测量设备安全管理制度，岗位安全操作技术规程
10
交接班检查
检查交接班制度的执行情况。
查现场查记录
交接班制度
11
劳动纪律
检查有无违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的现象。
查现场
反“三违”管理制度
12
其它
检查公司范围内外来施工队伍，施工是否按照国家和公司的有关要求规定进行施工。
查现场查记录
安全生产管理制度
查作业许可证
安全作业许可证（票）管理制度
8
警示标志
对公司易燃易爆、有毒有害场所的警示标志和告知牌的完好情况，检维修施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志的情况进行检查。
查现场
安全设施管理制度
9
仪表
检查仪表的工作状态，检查仪表的指示是否准确，反应是否灵敏，一次表和二次表及阀门动作是否统一。在外在和内在条件变化的情况下仪表有什么变化，有无锈蚀、松动等潜在危险。
安全教育培训制度，班组安全活动管理制度
6
关键装置及重点部位
检查公司关键装置及重点部位的运行状况是否良好，安全监控设施运行情况是否符合要求。
查现场查记录
关键装置、重点部位安全管理制度
7
作业证
检查公司员工在进行动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、检修作业等危险作业，作业证的申办工作。
查现场
生产设备设施安全管理制度、岗位安全操作技术规程
3
电气
检查电气设备的工作状态、电机声音是否增大、震动是否增强，保护接地是否牢靠，电机及轴承温度是否升高、电机及电器元件是否有火化及异常声音、气味，变、配电室门窗、玻璃、及安全防护措施是否齐全。
查现场
生产设备设施安全管理制度
有感领导、直线责任和属地管理PPT课件
有感领导、直线责任和属地管理
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3、职能权限划分：主要针对各级管理人员。各单位需将属于本 单位职责范围内的任务细化分配给各位人员，做到事事有人管，管 理不缺位、不错位。
4、主顾关系划分：主要针对外委检修和施工项目。各单位及属 地主管需对属地内作业的人员进行管理，对其作业内容、安全措施、 行为规范等进行过程监督，做到每一项作业、每一个作业人员在作 业过程中均受控。
三、如何落实有感领导 3、落实有感领导必须要不断提升自身HSE领导力
掌握基本HSE基础知识、管理理念和工具方法； 在生产和生活中，在安全问题上处处以身作则； 定期参与HSE培训, 提升HSE管理和领导技能。
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（1）安全观察和沟通方法
有感领导、直线责任和属地管理
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三、如何落实有感领导
（1）解读和落实领导承诺 （2）定期参与行为安全审核
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（3）编制和落实个人安全行动计划
有感领导、直线责任和属地管理
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属地主管（区域负责人）可以是主管单位的基层员工、 班组长、 队长、车间主任等， 也可以是项目组织实施单位指派的现场监督、 现场管理人员等。
一般情况下基层单位领导为一级区域负责人，班组岗位人员为二 级区域负责人。
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五、属地（区域）的划分：
1、谁主管、谁负责； 2、主管业务范围HSE事务； 3、职能合理，责权一致。
工厂现场管理检查记录表(生产副总)
XX公司工厂管理现场巡视检查记录表（参考）副总：经理：检查日期：年月日序号功能项目厂区（生产系统）现场综合管理要求不符合事实记录（及拍照）责任人签名备注1 办公区（室）1.1办公室规划平面图（疏散图），各功能区是否布局合理、标识清楚、干净整洁。
1.2办公室桌、椅等定位摆放、责任人标识，干净整洁，无杂物1.3桌子抽屉标识、内部物品分类、摆放整洁（上屉办公用品，中屉日用资料，下屉私人物品）1.4文件柜、文件架、文件夹统一整齐、标识规范，文件资料归档、编制目录，专人管理。
1.5电脑桌、电脑摆放整齐，无粉尘，布线整齐，专人管理并定期防护。
1.6日常工作的表单、工作日志、记录等用统一的文件架、文件夹整齐摆放，过期单据定期清理。
1.7室内各种管网线规范，走线尽量整齐、隐藏安全。
1.8其它配置如空调、茶水柜、文印区、卫生用具定位管理并标识，保持整洁。
1.9办公室各种管线、门窗及消防设施完好1.10会议室（培训室）内物品摆放整齐，悬挂的公司文化、本部门管理精神、本部门荣誉证照及相关资料，要整齐干净。
1.11办公室的绿化护理良好，无干枯、死亡，办公室墙壁无过多粉尘、无蜘蛛网等1.12建立了专/兼6S管理值班巡查人员表（值勤表）。
2. 人员管理与素质）2.1员工得到有效培训，是否有培训及任职资格类的记录、证书等，无严重违纪记录。
2.2员工是否熟悉公司管理方针、制度、流程及相关操作规程，并遵守良好（包括质量、职安卫、反恐、行政人事制度等）。
2.3员工上班是否有秩序、有纪律、有礼貌，无粗暴、野蛮行为。
2.4统一工作服、劳保用品等（有统一公司标志、名称并符合安全要求）2.5员工稳定、技能符合，公司认同感强2.5没有童工及非法使用未成年人现象2.63 车间备料料区、半成品、成品区（库）3.1库区内原辅材料、成品类别及区域分类清晰、规划划线及品名标识清晰3.2抽查库区物料帐、物是否准确，单据归档是否及时、整齐、完整（）3.3库区货架摆放整齐，储位标识清楚，有无不明、过期、变质产品3.4库区物料堆垛整齐、无溢出、无泄漏、环境干净整洁，无不相干杂物。
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员工的反应
员工的位置
个人防护装备
工具和设备
程序
人体工效学
整洁
人员的异常反应
调整个人防护装备
改变原来的位置
重新安排工作
停止工作
接上地线
上锁挂签
其他
可能
被撞击
被夹住
高处坠落
绊倒或滑倒
接触极端温度的物体
触电
接触、吸入或吞食有害物质
不合理的姿势
工具和把手
照明
噪音
其他
作业区域是否整洁有序
工作场所是否井然有序
材料及工具的摆放是否适当
其他
审核情况（请打印）
可能造成的伤害（轻伤/重伤/死亡）、其他事故
审核区域
不安全行为或者状况的描述
不安全行为的类别
接触转动设备
搬运负荷过重
接触振动设备
其他
未使用或未正确使用；是否完好
眼睛和脸部
耳部
头部
手和手臂
脚和腿部
呼吸系统
躯干
其他
不适合该作业
未正确使用
工具和设备本身不安全
其他
没有遵照执行
其他
办公室、操作和检维修环境
是否符合人体工效学原则
重复的动作
躯体位置
姿势
工作场所
工作区域设计