第05章-现代国际贸易理论-新编国际贸易
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国际经济与贸易 第5章当代国际贸易理论
Example: USA in 1999, export computers USD39.6 billion Import computers USD56.4 billion So, ITT = 1 – I39.6 – 56.4I/(39.6+56.4) ITT = 0.825
部分国家制造业部门行业内贸易指数
密集度看，它会随产品生命周期的逐渐演进而 密集度看， 有规则的变化。 有规则的变化。
2.贸易国比较利益的动态转移: 2.贸易国比较利益的动态转移:不同的 贸易国比较利益的动态转移
国家在产品生命周期不同阶段具有比较优势。 国家在产品生命周期不同阶段具有比较优势。
实例1 实例1
收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子。 收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子。 当真空管收音机刚在美国发明时， 当真空管收音机刚在美国发明时，其市场前景并 不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小， 不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小， 价格非常昂贵并且具有手工艺的特点， 价格非常昂贵并且具有手工艺的特点，因而需要大 量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后， 量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后，收 音机成为适应大规模生产的成功产品， 音机成为适应大规模生产的成功产品，随着电台网 的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显， 的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显， 对收音机的需求也不断增长， 对收音机的需求也不断增长，不久收音机成为出口 商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后， 商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后， 随着生产技术的普及， 随着生产技术的普及，日本利用其廉价的劳动力扩 大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额。 大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额。
现代国际贸易理论
其特点是：企业的规模大，生产的产品有差异，需 求曲线向右下方倾斜。 由于厂商之间的产品可替代，企业之间也存在相当 的竞争。 有利润，会吸引厂商进入，价格下跌，利润减少至 于经济利润为零。 有亏损，会导致部分厂商退出，价格上升，亏损减 少直至没有，经济利润为零。
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在长期竞争条件下，企业的AC线，与需求 曲线相切，产品价格等于其平均成本，利润 为零。
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根据微观经济学原理，垄断竞争企业短期有 垄断利润，随着进入或退出的出现，长期竞 争的结果会导致垄断利润消失，厂商只能获 得正常利润。
上述结论如下图所示：
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25
P，C P1=LAC1
P3=LAC3
D3
MC MR3
O
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MR1
D1
Q1
Q3
Q
26
双向贸易的基础是规模经济，而不是技术不 同或资源配置不同所产生的比较优势。
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三、不完全竞争与国际贸易
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34
1、国际贸易中的不完全竞争环境
完全竞争：指没有任何干扰和障碍的自由市 场竞争。
完全竞争必须具备以下条件（1）大量的买 者和卖者，没有一个买者或卖者能够单独影 响价格；（2）许多厂商生产同样的产品， 任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好， 从而排除了卖者垄断；（3）所有生产要素 可以自由流动厂商可以自由进入或退出。
27
从社会福利角度考虑无论是短期还是长期， 整个社会福利水平都高于没有贸易的时候。
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（3）内部规模经济、垄断竞争企业与行业 内贸易
如何解释发达国家之间工业产品的“双向贸 易”？或者说行业内贸易为何存在？
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在长期竞争条件下，企业的AC线，与需求 曲线相切，产品价格等于其平均成本，利润 为零。
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根据微观经济学原理，垄断竞争企业短期有 垄断利润，随着进入或退出的出现，长期竞 争的结果会导致垄断利润消失，厂商只能获 得正常利润。
上述结论如下图所示：
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P，C P1=LAC1
P3=LAC3
D3
MC MR3
O
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MR1
D1
Q1
Q3
Q
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双向贸易的基础是规模经济，而不是技术不 同或资源配置不同所产生的比较优势。
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三、不完全竞争与国际贸易
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1、国际贸易中的不完全竞争环境
完全竞争：指没有任何干扰和障碍的自由市 场竞争。
完全竞争必须具备以下条件（1）大量的买 者和卖者，没有一个买者或卖者能够单独影 响价格；（2）许多厂商生产同样的产品， 任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好， 从而排除了卖者垄断；（3）所有生产要素 可以自由流动厂商可以自由进入或退出。
27
从社会福利角度考虑无论是短期还是长期， 整个社会福利水平都高于没有贸易的时候。
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（3）内部规模经济、垄断竞争企业与行业 内贸易
如何解释发达国家之间工业产品的“双向贸 易”？或者说行业内贸易为何存在？
第五章现代国际贸易理论
b.规模经济的度量
成本 LAC
规模报酬递增 规模报酬不变 规模报酬递减
图4-4 长期成本曲线与规模经济
产量
规模经济可以用成本弹 性(EC )来度量：
Ec
=
DC DQ
C Q
=
DC C
DQ Q
=
LMC LAC
当Ec <1, LMC < LAC时，随着 Q增加， LAC递减，即为规模经济； 当Ec >1, LMC < LAC时，随着 Q增加， LAC 递增，即为规模不经济 ； 当Ec = 1, LMC = LAC时，随着 Q增加， LAC不变，即为规模收益不 变。
日本
美国
韩国
数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社， 2003。
国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战
新贸易理论产生的背景
20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同类产 品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家之间的贸易量大大增加；(3) 产业领先地位不断转移。
由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、 信息成本、设计成本、科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平均 成本下降。具有内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中于设计、
管理、销售成本较高的制造业
Example
假设第一个在中关村开业的电脑销售公司只有一间铺面，每天 出售一台电脑。设在北京郊区的电脑生产基地不得不专程开一 辆车将这台电脑送到中关村，收取100元。
外部经济性 放松其中任一个假设，两国之间就产生国际贸易 生产技术差异（劳动生产率不同）——古典贸易理论 要素禀赋差异——新古典贸易理论 规模经济和不完全竞争——当代国际贸易理论
现代国际贸易理论
相应旳市场构造：垄断市场
14
❖ 3.内部规模经济与外部规模经济区别
❖ 两者相应旳市场构造是不同旳。内部规模经济意 味着企业大规模生产旳必要性，在要素供给和市 场规模一定条件下，内部规模经济暗含产业内企 业数量较少，市场构造趋于垄断竞争构造。外部 规模经济更侧重于企业数量增长造成产业规模扩 大带来旳品均成本下降，所以单个企业旳规模可 能较小，但是企业数量更多，市场构造更接近完 全竞争状态。
10
❖ 克鲁格曼１９７４年
❖ 年至１９８３年，他在白宫担任经济顾问。 从１９９９年，克鲁格曼开始给《纽约时 报》撰写专栏文章。从１９７７年开始， 他一直在普林斯顿大学担任经济学和国际 事务教授。他撰写过大量旳经济学专著和 论文，撰写和编辑旳经济类书籍有２０多 本，经济类论文超出２００篇。
❖ 他是一位天才式旳人物。
假如再增长1单位X旳生产，则需要旳生产要素将不大于 2个单位（因为规模酬劳递增，X产品旳生产成本将下降 ），则Y部门要素旳降低许将不大于2个单位，又因为伴 随Y部门产量旳降低，Y旳生产成本将递增，所以Y旳降 低许将不大于2个单位。所以伴随X产量旳增长，︱ dY/dX︱将逐渐减小，即规模酬劳递增时机会成本递减 ，同步也阐明规模酬劳递增时其生产可能性曲线将凸向 原点。
三、产业内贸易产生旳原因
1、产品旳异质性是产业内贸易旳基础：假如不同国家相同产业部
门旳产品要进行相互贸易，那么这些被相互互换旳产品一般情况
下不是同质产品，而是存在着广泛旳产品差别，完全同质旳产品
没有必要去相互互换和贸易。
2、需求偏好旳相同性和多样性是产业内贸易旳动因：产品旳差别
性只是为产业内贸易旳发生准备了可能性条件，而产业内贸易旳
内在动力来自于不同国家需求构造旳多样性和相同性，所以，产
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❖ 3.内部规模经济与外部规模经济区别
❖ 两者相应旳市场构造是不同旳。内部规模经济意 味着企业大规模生产旳必要性，在要素供给和市 场规模一定条件下，内部规模经济暗含产业内企 业数量较少，市场构造趋于垄断竞争构造。外部 规模经济更侧重于企业数量增长造成产业规模扩 大带来旳品均成本下降，所以单个企业旳规模可 能较小，但是企业数量更多，市场构造更接近完 全竞争状态。
10
❖ 克鲁格曼１９７４年
❖ 年至１９８３年，他在白宫担任经济顾问。 从１９９９年，克鲁格曼开始给《纽约时 报》撰写专栏文章。从１９７７年开始， 他一直在普林斯顿大学担任经济学和国际 事务教授。他撰写过大量旳经济学专著和 论文，撰写和编辑旳经济类书籍有２０多 本，经济类论文超出２００篇。
❖ 他是一位天才式旳人物。
假如再增长1单位X旳生产，则需要旳生产要素将不大于 2个单位（因为规模酬劳递增，X产品旳生产成本将下降 ），则Y部门要素旳降低许将不大于2个单位，又因为伴 随Y部门产量旳降低，Y旳生产成本将递增，所以Y旳降 低许将不大于2个单位。所以伴随X产量旳增长，︱ dY/dX︱将逐渐减小，即规模酬劳递增时机会成本递减 ，同步也阐明规模酬劳递增时其生产可能性曲线将凸向 原点。
三、产业内贸易产生旳原因
1、产品旳异质性是产业内贸易旳基础：假如不同国家相同产业部
门旳产品要进行相互贸易，那么这些被相互互换旳产品一般情况
下不是同质产品，而是存在着广泛旳产品差别，完全同质旳产品
没有必要去相互互换和贸易。
2、需求偏好旳相同性和多样性是产业内贸易旳动因：产品旳差别
性只是为产业内贸易旳发生准备了可能性条件，而产业内贸易旳
内在动力来自于不同国家需求构造旳多样性和相同性，所以，产
05当代国际贸易理论.pptx
右图中，MC1和AC1分别是一个玩具生产企业在没有 贸易时或行业扩大前的边际成本和平均成本曲线。在均 衡时，竞争企业没有经济利润，平均成本（AC1）等于 （p1），企业最优生产量是q1。
图5-2 外部规模经济与贸易
假设在最初的市场均衡点（S1=D1）上，中国的玩具 价格（P1）在国际上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。
2.垄断竞争企业的利润最大化均衡
注：垄断企业不是给定不变的，而是企业产 量的函数pi(xi) • 利润最大化条件：MC=MR • MR=pi(1-1/e),e是需求价格弹性的绝对值， e>0，且e是需求量c的函数，de/dc<0（需求 量的增加，价格弹性下降）
• 设工资为W，企业成本w*li=w*(a+b*xi) 则，MC=b*w
现在该行业的规模扩大，有更多的企业进入这一行业。 行业的供给曲线移到S1`。但是，由于存在行业的规模经 济，供给曲线移动至S2，而且使得行业内每个企业的边 际成本和平均成本下降（右图中MC1和AC1分别移到 MC2和AC2），从而使得整个行业的供给曲线进一步往 下移动，价格随之下跌，使得中国玩具在国际市场上拥有 竞争力，从而产生国际贸易。
（六）克鲁格曼模型：规模经济与不完全竞争下 的国际贸易 Paul krugman：第一个同时用规模经济和不完全 竞争分析国际贸易并建立理论模型的经济学家。
1.基本假设 • 企业内部规模经济 假设劳动为唯一投入，但与古典不同，成本函数 包含一个固定投入成本。 • 垄断竞争结构 同行业各个企业产品异质性。 • 基于上两个假设，建立PP-ZZ模型
由于开放贸易，玩具市场上包括了来自国外的需求， 需求曲线移至D2，玩具市场的最终价格为P2，在长期均 衡点上（AC2=P2），每个企业的生产量q2仍然等于q1。
图5-2 外部规模经济与贸易
假设在最初的市场均衡点（S1=D1）上，中国的玩具 价格（P1）在国际上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。
2.垄断竞争企业的利润最大化均衡
注：垄断企业不是给定不变的，而是企业产 量的函数pi(xi) • 利润最大化条件：MC=MR • MR=pi(1-1/e),e是需求价格弹性的绝对值， e>0，且e是需求量c的函数，de/dc<0（需求 量的增加，价格弹性下降）
• 设工资为W，企业成本w*li=w*(a+b*xi) 则，MC=b*w
现在该行业的规模扩大，有更多的企业进入这一行业。 行业的供给曲线移到S1`。但是，由于存在行业的规模经 济，供给曲线移动至S2，而且使得行业内每个企业的边 际成本和平均成本下降（右图中MC1和AC1分别移到 MC2和AC2），从而使得整个行业的供给曲线进一步往 下移动，价格随之下跌，使得中国玩具在国际市场上拥有 竞争力，从而产生国际贸易。
（六）克鲁格曼模型：规模经济与不完全竞争下 的国际贸易 Paul krugman：第一个同时用规模经济和不完全 竞争分析国际贸易并建立理论模型的经济学家。
1.基本假设 • 企业内部规模经济 假设劳动为唯一投入，但与古典不同，成本函数 包含一个固定投入成本。 • 垄断竞争结构 同行业各个企业产品异质性。 • 基于上两个假设，建立PP-ZZ模型
由于开放贸易，玩具市场上包括了来自国外的需求， 需求曲线移至D2，玩具市场的最终价格为P2，在长期均 衡点上（AC2=P2），每个企业的生产量q2仍然等于q1。
第5章现代国际贸易理论
4. 国际分工深化到制造业内部，从“垂直分工”细化到 “水平分工”。
国际分工的三个阶段： 第一次工业革命到19世纪上半期：工业和农业之间的
垂直分工，国际分工格局表现为殖民地国家为宗主国 提供原材料，宗主国向殖民地国家输出工业制成品。 19世纪中期到第二次世界大战：工业内部的垂直分工， 表现为殖民地和半殖民地国家发展采矿业，并将大量 的矿石输往宗主国；而宗主国发展冶炼业和机器制造 业，并将机器设备和制成品出口到殖民地国家。 二战后：制造业内部的水平分工：即制造业内部同一 产品不同型号、零部件、生产流程的国际分工。各国 发挥各自的专业化优势，参与产品生产过程的不同环 节，促进了产业内贸易的发展。
发达国家工业品“双向贸易”（产业内贸易）的基础 是规模经济，而不是技术不同或要素配置不同所产生 的比较优势。
案例 江苏阳光集团的国际化成长
思考： 产业内贸易理论在阳光集团的发展中是如何
体现的? 阳光集团是怎样运用规模经济效益的? 阳光集团在国际市场上的竞争优势有哪些?你
认为它的成功可以用哪个理论解说?
外部规模经济源于：
➢ 大量企业的集聚加强了市场竞争，促进企业提高 技术，改善管理。
➢ 企业的集聚，使得各企业可以低成本获得行业相 关信息，并便接地获得专业化人才、专业化服务、 专业化的零部件供应。
➢ 企业的集聚带动了基础设施的发展，降低了企业 的交通运输及通讯成本。
值得注意的是，无论是内部规模经济还是外 部规模经济，都要受到一定限制，并非规模 越大越好。
5. 制造业内部同一产品生产过程的不同阶段，所需要 的要素投入比例不同，使不同要素禀赋的国家可以参 与到产品生产过程中的不同阶段或环节，从而出现了 同一产品生产过程的不同环节在不同国家之间分割开 来。
05第五章国际贸易理论
05第五章国际贸易理论第五章国际贸易理论⼀、贸易理论综述国际贸易是在⼀定的历史条件下产⽣和发展起来的。
形成国际贸易的两个基本条件是：社会⽣产⼒的发展和国家的形成。
国际贸易可以按商品移动的⽅向分为进⼝贸易、出⼝贸易和过境贸易，按商品的形态分为有形贸易和⽆形贸易，也可以按⽣产国和消费国在贸易中的关系分为直接贸易和间接贸易与转⼝贸易。
16-17世纪盛⾏的重商主义主张国家应当⿎励出⼝，同时限制进⼝。
Adam Smith的绝对优势理论第⼀次解释了为什么不受限制的⾃由贸易对⼀个国家是有利的，Smith认为应当由市场机制这只看不见的⼿，⽽不是政府决策来决定⼀国进⼝什么商品和出⼝什么商品。
他的论点还表明对贸易采取的这种⾃由放任的态度符合⼀国的最⼤利益。
在Smith理论的基础上，19世纪英国经济学家David Ricardo提出相对优势理论，是现代不受限制的⾃由贸易论的理论基础。
20世纪，两位瑞典经济学家Eli Heckscher和Bertil Ohlin改进了Ricardo的理论，创⽴了著名的Heckscher-Ohlin理论。
1. 贸易利益①国际贸易为各国的企业家打开了机遇之门，同时也为各国消费者提供了更为⼴阔的选择空间；②国际贸易能有效利⽤世界各地的资源，为各国提供更多的发展机会，也极⼤地丰富和⽅便了⼈们的⽇常⽣活；③由于世界范围的国际分⼯，国际贸易使每个民族和国家都能在经济和技术的进步中得到⼀份机会，发达国家和发展中国家的国民财富都在⽇益增长，⼀些发展中国家通过国际贸易抓住了新的发展机遇，缩短了与发达国家的经济差距，发展中国家的国际地位有所提⾼；④国际贸易促进了国家间特别是⼤国间的协调与合作，使⼀些国家变得更具有竞争⼒和创造⼒，从⽽富裕起来。
Smith，Ricardo和Heckscher-Ohlin的理论精确地确认了国际贸易的特定利益。
⼀国⽣产不了的商品通过国际贸易可以得到，绝⼤多数国际贸易是有利的。
另外，他们的理论还解释了为什么⼀个国家通过国际贸易来获取⾃⼰可以⽣产的产品仍能获得利益。
现代国际贸易理论
现代国际贸易理论引言现代国际贸易理论是国际贸易领域的研究范畴，着重探讨全球贸易的运作机制以及国际贸易的影响因素。
随着经济全球化的加剧和国际贸易的快速发展，现代国际贸易理论的研究也日益重要。
本文将从比较优势理论、新贸易理论以及新新贸易理论三个方面介绍现代国际贸易理论的主要内容。
比较优势理论比较优势理论是国际贸易理论的基石之一，由英国经济学家大卫·里卡多提出。
该理论认为，国家在资源配置上存在差异，从而可以通过贸易实现资源的有效利用。
根据比较优势理论，国家应该专注于生产其相对较低成本的商品，然后通过贸易获得其他国家的商品。
比较优势理论的核心观点是，贸易可以增加各国的经济福利。
通过专业化和贸易，国家可以获得更多的消费物品，并提高资源配置的效率。
此外，比较优势理论还强调国际贸易的互补性，通过贸易，各国可以相互补充彼此的生产要素和技术水平。
然而，比较优势理论存在一些局限性。
首先，该理论假设贸易是基于完全竞争的，忽略了经济中存在的市场失灵情况。
其次，比较优势理论无法解释某些国家在相对劣势产业上取得竞争优势的现象。
因此，为了更好地解释国际贸易现象，学者们逐渐提出了新的理论。
新贸易理论新贸易理论是对比较优势理论的补充和扩展，由经济学家保罗·克鲁格曼和艾琳·克罗斯提出。
新贸易理论认为，国际贸易的产生与产品差异化、规模经济和垄断力量有关。
根据新贸易理论，国家之间的贸易不仅仅是基于资源配置差异，而是基于产品差异和规模经济的优势。
不同国家生产的产品可能存在差异，消费者对产品的偏好也不同。
通过贸易，消费者可以获得更多的选择，生产者可以利用规模经济的优势降低成本。
新贸易理论还强调了企业之间的竞争和垄断力量对贸易的影响。
在某些情况下，企业可能通过垄断市场实现更高的利润，从而影响国际贸易的格局。
此外，新贸易理论还提出了进口代理商、国际分工和国际产业集群等新的概念，为国际贸易的研究提供了新的思路。
新新贸易理论随着全球化和信息技术的快速发展，新新贸易理论逐渐兴起。
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第五章 现代国际贸易理论
前两章表明，国际贸易之所以发生是由于国 家之间存在比较成本优势和劣势，而这种比较成 本的差异性既可源于各国之间生产技术上的差异 （古典贸易理论），也可源于要素禀赋上的差异 （新古典贸易理论）。但是这两种理论不能较好 地解释那些技术水平和要素禀赋相似的工业化国 家之间的大量贸易。20世纪60年代以来，人们提 出一些新的国际贸易理论试图解释以上现象。由 于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分 析框架也不同，故称之为现代国际贸易理论。本 章主要介绍保罗·克鲁格曼创建的基于规模经济和 不完全竞争市场结构之上的新贸易理论。另外， 也从需求视角探讨了国际贸易产生的原因。在21 世纪初以不完全竞争市场为框架的贸易模型又有 了新的发展，人们称之为新新贸易理论，本章将 给予简单介绍。
长期影响
MR1
LAC
D3 MC
D1 MR3
(3)内部规模经济、垄断竞争企业和行业内贸易
日本
美国
LAC
100
200
100
100
100
200
三 不完全竞争与国际贸易
1、价格歧视 （1）定义 （2）条件
第一，是不完全竞争行业（定价能力） 第二，市场必须分割 第三，不同市场上，厂商面临的需求曲
线的弹性不同 （3）国际贸易下这三个条件分析
件 （4）消费者需求多样化偏好
5.引力方程 • 贸易引力方程的一般形式如下：
•
Tij
Yi Dij
Y
j
• 上式中Tij表示国和国之间的贸易额，Yi和Yj分别表 示i国和j国的国内生产总值（GDP）， Dij表示国和
国之间的地理距离。α和β是大于零的参数，其中
α代表除了地理距离和GDP规模以外的其他影响两
欠发达国家
净
进
口
第一阶段
第二阶段
第三阶段
六 需求决定的贸易模式
1、决定需求的因素 （1）实际需求
（2）喜好需求
（3）收入水平
（4）价格水平
2、需求的收入弹性和恩格尔法则 （1）需求收入弹性
定义 奢侈品 必需品 劣等品 （2）恩格尔法则 （3）恩格尔法则对于国际贸易的意义
3、重叠需求理论
（1）消费者行为假设
2、图形模型
P 国外市场
国内市场
Ph1、产业内贸易和产业间贸易概念 （1）产业内贸易 （2）产业间贸易
2、产业内贸易的一个数字案例 1995年美国出口了231亿美元的计算机，
进口了354亿美元的计算机，计算机净贸易 额或产业间贸易额为123亿美元，产业内贸 易额为462美元，计算机产业内贸易占 美国计算机贸易总额585亿美元的79%。
假设一：一国国内不同收入的消费者偏 好不同。收入高的偏好奢侈品，收入低的 偏好必需品。
假设二：世界不同国家的消费者如果收 入水平相同，则消费偏好和需求结构也相 同。
（2）重叠需求理论 思想内容 适用范围
4、需求偏好不同导致国际贸易分析 （1）假设：
日本和韩国都生产小麦和大米 生产可能性曲线相同 无差异曲线不同，日本人喜欢吃面食， 韩国人喜欢吃米饭
3、产业内贸易程度的测度
（产业内贸易指数） IIT 1 X - M XM
IIT=0，不存在产业内贸易 IIT﹥0，存在产业内贸易 IIT=1，产业内贸易程度最大
4、为什么会出现产业内贸易？ （1）规模经济的客观存在 （2）与规模经济匹配的市场结构必然是不完
全竞争 （3）经济全球化为大规模生产创造了市场条
3、现代国贸理论和传统国贸理论之关系 （1）区别：解释对象不同；理论基础不同 （2）联系：
两国同种商品生产函数（技术）相同 两国相对要素禀赋相同 两国的消费偏好相同 规模报酬不变 两国商品和要素市场完全竞争
二 规模经济与国际贸易
1、规模经济
C
长期成本曲线
规模经济 规模报酬不变 规模不经济 Q
2、内部规模经济 3、外部规模经济
一 现代国际贸易理论的产生和发展
1、现代国际贸易理论的产生 （1）视角一：20世纪70年代以来的客观国际
贸易事实，即工业化国家之间进行大量 的贸易，约占世界贸易总额的一半。另 外，工业化国家70%以上的出口是以其 他工业化国家为对象的，而且出口品中 约有4/5为非食品的制造产品。这些事 实显然是传统比较优势理论无法解释 的。
（2）视角二：越来越多的跨国公司对全球许 多产业形成垄断。比如，全球商用飞机 的生产由波音和空客垄断。微处理器被 英特尔和摩托罗拉垄断。全球钢铁一半 以上由5家公司拥有。由此可见，传统 贸易模型中的完全竞争假设进而规模报 酬假设也与现实相差太远，这必然影响 传统贸易理论的解释能力。
2、现代国际贸易理论的发展
国贸易因素的效应， β代表地理距离对贸易额的影
响系数。
五 基于动态技术差异的国际贸易
1、传统贸易理论中的技术 （1）李嘉图比较成本理论中涉及的技术是静
态的。
（2）赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论则假定 两个贸易国家生产技术相同。
2、技术周期贸易理论将技术差异动态化
其他工业化国家
净 领先者（美国） 出 口
（2）图形模型
小
麦
日本
大米的机会成本或价格
R T
S
韩国
大米
20世纪70年代末80年代初，美国经济 学家保罗·克鲁格曼提出了新贸易理论。该
理论的核心要点是即使没有技术、偏好、 要素禀赋差异，规模经济也会成为国际贸 易的成因和贸易利益来源，会导致各国开 展专业化分工和贸易。
实际上，规模经济导致国际贸易的思想 很早就产生了，克鲁格曼是第一个将之模 型化的经济学家。
A
B
C
距离
3、外部规模经济与国际贸易
P P
P1 P2
行业
Q
企业
q
4、内部规模经济与国际贸易 （1）具有内部规模经济的垄断竞争企业特征
P
P1=AC1
MR Q1
AC
MC D
Q
（2）参加国际贸易的垄断竞争企业
P1=AC1 P2 AC2
短期影响
AC MC
D2 D1 MR1 MR2
Q1 Q2
P1=LAC1 P3=LAC3
前两章表明，国际贸易之所以发生是由于国 家之间存在比较成本优势和劣势，而这种比较成 本的差异性既可源于各国之间生产技术上的差异 （古典贸易理论），也可源于要素禀赋上的差异 （新古典贸易理论）。但是这两种理论不能较好 地解释那些技术水平和要素禀赋相似的工业化国 家之间的大量贸易。20世纪60年代以来，人们提 出一些新的国际贸易理论试图解释以上现象。由 于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分 析框架也不同，故称之为现代国际贸易理论。本 章主要介绍保罗·克鲁格曼创建的基于规模经济和 不完全竞争市场结构之上的新贸易理论。另外， 也从需求视角探讨了国际贸易产生的原因。在21 世纪初以不完全竞争市场为框架的贸易模型又有 了新的发展，人们称之为新新贸易理论，本章将 给予简单介绍。
长期影响
MR1
LAC
D3 MC
D1 MR3
(3)内部规模经济、垄断竞争企业和行业内贸易
日本
美国
LAC
100
200
100
100
100
200
三 不完全竞争与国际贸易
1、价格歧视 （1）定义 （2）条件
第一，是不完全竞争行业（定价能力） 第二，市场必须分割 第三，不同市场上，厂商面临的需求曲
线的弹性不同 （3）国际贸易下这三个条件分析
件 （4）消费者需求多样化偏好
5.引力方程 • 贸易引力方程的一般形式如下：
•
Tij
Yi Dij
Y
j
• 上式中Tij表示国和国之间的贸易额，Yi和Yj分别表 示i国和j国的国内生产总值（GDP）， Dij表示国和
国之间的地理距离。α和β是大于零的参数，其中
α代表除了地理距离和GDP规模以外的其他影响两
欠发达国家
净
进
口
第一阶段
第二阶段
第三阶段
六 需求决定的贸易模式
1、决定需求的因素 （1）实际需求
（2）喜好需求
（3）收入水平
（4）价格水平
2、需求的收入弹性和恩格尔法则 （1）需求收入弹性
定义 奢侈品 必需品 劣等品 （2）恩格尔法则 （3）恩格尔法则对于国际贸易的意义
3、重叠需求理论
（1）消费者行为假设
2、图形模型
P 国外市场
国内市场
Ph1、产业内贸易和产业间贸易概念 （1）产业内贸易 （2）产业间贸易
2、产业内贸易的一个数字案例 1995年美国出口了231亿美元的计算机，
进口了354亿美元的计算机，计算机净贸易 额或产业间贸易额为123亿美元，产业内贸 易额为462美元，计算机产业内贸易占 美国计算机贸易总额585亿美元的79%。
假设一：一国国内不同收入的消费者偏 好不同。收入高的偏好奢侈品，收入低的 偏好必需品。
假设二：世界不同国家的消费者如果收 入水平相同，则消费偏好和需求结构也相 同。
（2）重叠需求理论 思想内容 适用范围
4、需求偏好不同导致国际贸易分析 （1）假设：
日本和韩国都生产小麦和大米 生产可能性曲线相同 无差异曲线不同，日本人喜欢吃面食， 韩国人喜欢吃米饭
3、产业内贸易程度的测度
（产业内贸易指数） IIT 1 X - M XM
IIT=0，不存在产业内贸易 IIT﹥0，存在产业内贸易 IIT=1，产业内贸易程度最大
4、为什么会出现产业内贸易？ （1）规模经济的客观存在 （2）与规模经济匹配的市场结构必然是不完
全竞争 （3）经济全球化为大规模生产创造了市场条
3、现代国贸理论和传统国贸理论之关系 （1）区别：解释对象不同；理论基础不同 （2）联系：
两国同种商品生产函数（技术）相同 两国相对要素禀赋相同 两国的消费偏好相同 规模报酬不变 两国商品和要素市场完全竞争
二 规模经济与国际贸易
1、规模经济
C
长期成本曲线
规模经济 规模报酬不变 规模不经济 Q
2、内部规模经济 3、外部规模经济
一 现代国际贸易理论的产生和发展
1、现代国际贸易理论的产生 （1）视角一：20世纪70年代以来的客观国际
贸易事实，即工业化国家之间进行大量 的贸易，约占世界贸易总额的一半。另 外，工业化国家70%以上的出口是以其 他工业化国家为对象的，而且出口品中 约有4/5为非食品的制造产品。这些事 实显然是传统比较优势理论无法解释 的。
（2）视角二：越来越多的跨国公司对全球许 多产业形成垄断。比如，全球商用飞机 的生产由波音和空客垄断。微处理器被 英特尔和摩托罗拉垄断。全球钢铁一半 以上由5家公司拥有。由此可见，传统 贸易模型中的完全竞争假设进而规模报 酬假设也与现实相差太远，这必然影响 传统贸易理论的解释能力。
2、现代国际贸易理论的发展
国贸易因素的效应， β代表地理距离对贸易额的影
响系数。
五 基于动态技术差异的国际贸易
1、传统贸易理论中的技术 （1）李嘉图比较成本理论中涉及的技术是静
态的。
（2）赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论则假定 两个贸易国家生产技术相同。
2、技术周期贸易理论将技术差异动态化
其他工业化国家
净 领先者（美国） 出 口
（2）图形模型
小
麦
日本
大米的机会成本或价格
R T
S
韩国
大米
20世纪70年代末80年代初，美国经济 学家保罗·克鲁格曼提出了新贸易理论。该
理论的核心要点是即使没有技术、偏好、 要素禀赋差异，规模经济也会成为国际贸 易的成因和贸易利益来源，会导致各国开 展专业化分工和贸易。
实际上，规模经济导致国际贸易的思想 很早就产生了，克鲁格曼是第一个将之模 型化的经济学家。
A
B
C
距离
3、外部规模经济与国际贸易
P P
P1 P2
行业
Q
企业
q
4、内部规模经济与国际贸易 （1）具有内部规模经济的垄断竞争企业特征
P
P1=AC1
MR Q1
AC
MC D
Q
（2）参加国际贸易的垄断竞争企业
P1=AC1 P2 AC2
短期影响
AC MC
D2 D1 MR1 MR2
Q1 Q2
P1=LAC1 P3=LAC3