ROHS-HSPM-CX-A-016.产品宣告控制程序

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有害物质过程控制程序

1.目的通过建立、实施和保持有害物质过程管理体系，预防受限制或禁用物质在物料、产品和制程中的使用并符合相关法规及顾客要求。

2.适用范围适用于公司内对禁限用物质的管理和控制，确保提供满足相关法规（RoHS，REACH，无卤等指令）、满足顾客及相关方要求的产品,适用于公司产品开发设计及生产的全过程。

3.定义3.1.HS有害物质（HS）指的是列于RoHS、REACH、无卤等指令中的任何材料和任何客户要求禁止使用的材料，与限制物质是可互换的。

3.2HSF有害物质减免（HSF）指的是列于WEEE、RoHS、REACH、无卤等指令或其他适用标准或法规中的任何材料的减少或消除。

3.3 HSPM即IECQ-HSPM体系，是基于过程管理思想建立的有害物质过程管理体系，QC 080000 是IEC内部的技术标准编号。

QC 080000是目前IECQ- HSPM体系认证的实施标准。

3.4 RoHSRoHS是《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》的英文Restrictionof the use of certain Hazardous Substances in electrical and electronic equipment缩写。

其列出的六种有害物质包括：镉，铅，汞，六价铬，多溴二苯醚和多溴联苯。

欧盟于2006年7月1日实施。

最新RoHS 2.0新增4种有害物质（第⑦-⑩），2019年7月22日实施限制。

有害物质具体如下：（1）铅及化合物（Lead(Pb)and its Compound）（2）镉及化合物（Cadmium(Cd)and its Compound）（3）汞及化合物（Mercury(Hg)and its Compound）（4）六价铬及化合物（HexavalentChromium(Cr6+) and its Compound）（5）多溴联苯，PBBs（PolybrominatedBiphenyls）（6）多溴联苯醚，PBDEs（PolybrominatedDipenyl Ethers）（7）邻苯二甲酸二（2-乙基已）酯（DEHP）（8）邻苯二甲酸二丁酯（DBP）（9）邻苯二甲酸丁苄酯（BBP）（10）邻苯二甲酸二异丁酯（DBP）3.5 REACHREACH是欧盟规章《化学品注册、评估、许可和限制》（REGULATIONconcerning the Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals）的简称,是欧盟建立的，并于2007年6月1日起实施的化学品监管体系。

ROHS产品控制操作程序

1.目的：为保证我公司产品符合RoHS标准,以满足欧盟客户的要求,促使我公司严格按照ROSH标准生产作业，特制定本程序.2.范围：本程序适用于我公司ROHS产品的生产和质量控制。

3.定义：RoHS就是欧盟TAC(欧盟技术委员会)公布的《关于在电子电器设备中禁止使用某些有害物质指令》，它于2006年7月1日开始实施。

据这个法令，出口欧盟的电器将不能含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯及多溴联苯醚等六种有毒物质。

4.程序：4.1供应商选择：4.1.1 采购部提出对ROHS产品供应商的选择申请，同时提供供应商检测合格的样品并附有符合ROHS指令要求的检测报告4.1.2 品管部对供应商的样品按ROHS指令要求和公司标准要求进行检测，并将检测结果及时通知采购部。

4.1.3 样品检验不合格，通知供应商重新送样；样品检验合格，则由采购部组织技术部、品管部对供应商进行现场检查，检查内容如下：a 供应商有文件化的ROHS产品控制程序，程序应包括对采购符合RoHS标准的原材料的控制；对整个生产流程中原材料的控制，保证不得有任何不符合RoHS标准的原材料及产品掺入；在加工过程中必须全程监控，并有明显的标识（除非生产的产品全部符合RoHS标准）；b 是否按控制程序的要求对产品生产的全过程进行控制，c 每批产品必须经测试以符合ROHS要求,并有测试报告d 产品上必须有明显的RoHS标识；如无法在产品上做标识，则必须在产品的包装上进行明显的RoHS标识。

4.1.4 工厂审核通过后通知供应商供货4.2 外贸部a外贸部发放订单或计划单时必须注明ROHS字样b确认包装部分4.3 采购部4.3.1采购部需将经评审合格的供应商名单报一份给品管部，由品管部监督采购是否是在经过评审的供应商处进行。

4.3.2采购部在接到订单时，必须注意订单上有无RoHS指令要求4.3.3在向供应商发放订单时必须注明属于RoHS订单，供货时必须明确要求供应商提供RoHS检测报告4.3.4随时跟踪供应商的整个过程控制及产品交付情况，保证供应商按质按量按时交付。

ROHS系统原辅料及宣告表批准验证控制程序

ROHS系统原辅料及宣告表批准验证控制程序1、目的：建立形成文件的程序，对ROHS系统的原辅料、宣告表及其它ROHS证明资料的批准验证进行控制，确保原辅料、宣告表及其它ROHS证明资料能够符合ROHS系统的要求。

2、范围：适用于航升公司ROHS系统的原辅料、宣告表及其它ROHS证明资料的批准验证的控制。

3、权责：3.1系统部主导组织对ROHS系统原辅料、宣告表及其它ROHS证明资料的批准验证。

4、程序：4.1采购部应要求供应商对于供应给航升公司的原辅料应全部建立“宣告表”、测试报告、物料性能规格表。

4.2“测试报告”的批准验证见《ROHS系统“测试报告”批准验证控制程序》。

4.3 供应商提供的“宣告表”由系统部组织品质部、工程部、采购部进行批准，“产品宣告表”批准验证的内容包括：宣告表的填写是否符合要求、宣告表的原材料及均值成分的分解是否合理、测试报告是否有追溯性。

系统部、品质部、工程部、采购部应在供应商提供的“宣告表”签名或签章确认。

4.4 对于供应商提供的“物料性能规格表”、“保证书”、“变更管理确认书”，由系统部进行审批，审批合格后在“物料性能规格表”、“保证书”、“变更管理确认书”上签名或签章确认。

约25 X 25mm 10号字，宋体，自带蓝色水，印章，中间为单个可调日期码4.5系统部对于审批验证确认合格的供应商及原辅料，系统部文控文员应建立“ROHS系统合格供应商及物料追踪一览表”，发放采购部、工程部、品质部、货仓。

4.6在来料到达航升公司后，货仓科应首先确认来料是否列于“ROHS 系统合格供应商及物料追踪一览表”，是否标明公司名、物料名称、编号、生产日期、批号、限用物质含量合格标签,如果属于合格供应商及物料，才允许暂收物料，通知品质部IQC 进行检验。

4.7品质部IQC 在检验来料品质的同时，要求检验来料的ROHS 要求的符合性：4.7.1来料是否列于“ROHS 系统合格供应商及物料追踪一览表”, 属于合格供应商及物料为合格，否则为不合格。

RoHS产品控制程序

RoHS产品控制程序1.0 目的本程序之目的在于:(1)使本公司产品符合ROHS指令的法律法规要求(2)确保产品设计上符合ROHS要求(3)确保原材料部品进厂受到检验、监督和管理(4)确保产品在生产过程中不受到任何有害物质的污染(5)为客人提供满意的绿色产品2.0 应用本程序适用于本公司设计开发、进料、储存、生产及走货全过程控制3.0 定义ROHS指令---Directive On the Restriction of the use of certain Hazardous substance in Electrical and Electronic Equipment.简称RoHS指令.中文称: “关于在电子电气设备中限制某些有害物质指令”RoHS指令中限制使用6类有害物质---是指铅(Pb)、汞(Hg)、镉(Cd)、六价铬(Cr VI)、多溴联苯(PBB)及多溴联苯醚(PB DE)超出限制水平Hsf--- Hazards Substsnce Free即不含有害物质4.0 管理职责4.1总经理4.1.1负责对公司整体管理,保证本程序运作正常4.1.2制订符合RoHS要求的相关计划4.1.3提供足够资源,确保下属完成RoHS各项工作4.1.4定期评审RoHS相关程序文件4.2运作经理(管理代表)4.2.1 协助总经理推行RoHS指令情况.4.2.2 统筹及制订内部质量审核计划.4.3采购经理4.3.1负责与供货商沟通途径,采购符合RoHS指令要求之材料.4.3.2负责监察和评估供货商.4.3.3审查供货商相关之RoHS要求报告.4.3.4提供供货商RoHS管理体系及RoHS产品材料报告与相关部门.4.4工程经理4.4.1确保本公司产品设计和开发符合RoHS要求.4.4.2审查供货商RoHS产品材料报告.4.4.3负责审批本公司有关产品的工程文件(包括BOM、ECR、EN 供货商APPROVE 、样品等)4.4.4制订及整理本公司RoHS产品宣告表4.5质量保证部经理4.5.1从宏观上监控RoHS程序实施过程及运作状况4.5.2协助实行公司内部质量审核和RoHS指令评审活动4.5.3实施各种措施保证厂内进料,制程及出厂产品质量和符合RoHS要求.4.5.4采取纠正预防措施解决厂内各种不良事项,确保厂内生产活动均符合RoHS要求,为客户提供满意产品.4.6塑料/组装生产经理4.6.1负责生产过程RoHS程序的执行4.6.2确保对生产均所的策划4.6.3确保RoHS材料、半成品、成品于生产中明确标识和区分.4.6.4确保提供生产所需资源,防止生产设备/工具使用的污染.。

ROHS不合格品管理程序

ROHS不合格品管理程序1.0 目的：确保不符合RoHS要求的原材料/辅助材料/零部件/产品得到识别和控制﹐特制定本管理程序。

2.0 范围：从物料进厂至客户退货之各个过程均适之。

3.0 定义：3.1 RoHS：《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》即：Restrictionof the use of certain Hazardous Substances in electrical and electronic equipment Directive。

共包括下面六类物质：铅及化合物（Lead(Pb) and its Compound）镉及化合物（Cadmium(Cd) and its Compound）汞及化合物（Mercury(Hg) and its Compound）六价铬及化合物（Hexavalent Chromium(Cr6+) and its Compound）多溴联苯，PBBs（Polybrominated Biphenyls）多溴联苯醚，PBDEs（Polybrominated Dipenyl Ethers）3.2 HS：有害物质，即：Hazardous Substance：在IECQ-HSPM体系的定义中，凡是在欧盟“危害物质限用指令(Restriction of certain Hazardous Substance,RoHS)”及“废电机电子产品指令 (Waste Electrical and Electronic Equipment, WEEE) ”规范的物质，就是危害物质，包括铅、镉、汞、六价铬、PBB以及PBDE。

其它根据自己或客户的要求，或是不同地区、国家所订定的危害物质也包括在内。

但以RoHS 指令为基本项目。

HSF：无有害物质，即：Hazardous Substance Free是指如在WEEE或RoHS指令或其它适当的标准或法规中列出的任何减量或排除的材料。

符合ROHS要求材料和产品控制程序

符合ROHS要求材料和产品控制程序1.目的为确保本公司需符合ROHS要求产品所使用的原材料、包装材料、耗材及最终成品均能达到ROHS要求，特建立此程序。

2.范围2.1适用于所有需符合ROHS要求的材料、配件及产品；2.2符合ROHS要求的材料控制需在以下位置来控制：2.2.1进料控制，包括所有的原材料、化学药品、耗材、组装件、包装材料、锡膏以及组装的成品；2.2.2制程控制，在线的符合ROHS要求的产品制程控制，生产中使用的装治具测试设备的控制；2.2.3贮藏控制，在仓库贮存或生产线所有符合ROHS的物料控制，包括材料、半成品、成品等；2.2.4生产控制；2.2.5成品的包装控制；2.2.6产品的运输控制。

3.定义3.1ROHS:关于在电子、电器和设备中限制使用某些有害物质的指令3.2WEEE：电子电器设备的废弃指令3.3高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：直接物料，如：电子元器件和塑料件、五金件等；需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：锡膏、锡丝、助焊剂等；3.4中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，如酒精、丙酮、脱模剂，润滑油等；3.5低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、治具，如：钢网、烙铁、手套、手指套等；3.6重金属Cd镉Pb铅Hg汞Cr6+铬/六价铬3.7溴化物PBB多溴联苯PBDE多溴二苯醚4. 符合ROHS要求材料的有关含义、要求和测试方法：4.1ROHS含义4.1.1在电子、电器和设备中逐步停止使用ROHS里提到的禁止使用物质4.1.2WEEE的条文里提出，我们需对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。

4.2ROHS要求Cd镉<100PPMPb铅<1000PPMHg汞<1000PPMCr6+铬/六价铬<1000PPMPBB多溴联苯<1000PPMPBDE多溴二苯醚<1000PPM备注：不同客户的标准有不同的偏差，具体情况参照客户具体要求。

ROHS管理程序

1.0 目的为确保本公司产品的原材料、成品达到符合ROHS要求，建立一个标准程序实现符合RoHS 要求的控制过程。

2.0 范围2.1 适用于所有需要符合RoHS要求的型号及转换型号来实现符合ROHS要求；2.2 适用于ROHS材料引入及未符合RoHS要求的材料更新或者替代；2.3 符合ROHS要求的材料与非符合RoHS要求的材料两者需严格区分，有明显的标识；2.4 符合RoHS要求的材料控制需在以下位置来控制：2.4.1 进料控制，包括所有的原材料成品；2.4.2 制程控制，生产的符合RoHS要求的产品制程控制；2.4.3 贮藏控制，在仓库贮存或生产所有符合RoHS的原料控制，包括材料、半成品、成品等；2.4.4 生产控制；2.4.5 成品的包装控制；2.4.6 产品的运输控制。

3.0 定义3.1 RoHS：关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令4.0 符合RoHS要求材料的有关定义、要求和测试方法：4.1 RoHS定义：是关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。

4.2 RoHS 含义4.2.1 在电子、电气和设备中逐步停止使用RoHS里提到的禁止使用物质；4.2.2 WEEE的条文里提出，我们须对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。

4.3 RoHS 要求与客户要求4.3.1 RoHS要求* Cd 镉* Pb 铅之和＜80PPM* Hg 汞* Cr6+ 铬/六价铬* PBB 多溴联苯＜500PPM* PBDE 多溴二苯醚＜500PPM4.3.2 客户要求4.3.2.1 客户有规定的按客户要求执行4.3.2.2 未规定的客户对环境管理物质的限定值与欧盟要求一致职责：7.0 程序7.1 符合RoHS的供应商及材料的管制7.1.1 ROHS产品的管制7.1.1.1 所有的ROHS材料必须符合RoHS要求，7.1.1.2 供应部要确保所有的供应商每年一次递交符合RoHS申明和第三方测试报告。

ROHS环保控制程序

XX有限公司质量管理体系程序文件ROHS控制程序文件类别二级文件编号版本/状态A/1拟订时间生效时间拟制日期审核日期批准日期文件修订履历序号版本/状态修订内容修订日期修订人参与评审人员评审部门评审人员签名评审部门评审人员签名第1页共13页3503ROSH退货单5A02ROSH退货单5106ROSH工单5B02ROSH报价单5107ROSH委工单5C02ROSH挪料单5407ROHS退料补料单附件2RoHS产品的内部管控流程供应商交货并提供〈出货XRF检查报告〉，物料外箱必需有RoHS标签仓管员根据〈采购合同〉核对〈送货单〉，验证物料品名、数量、RoHS标识及相关包装是否达到要求反馈采购、供应商管理部，联络供应商仓管员录入ERP系统打印出〈进货验收单〉交IQC进行检验IQC进行来料检查非环保产品进行常规检查IQC正常检验确认供应商提供相关环保证明OK方可进行常规检验物料退回供应商，并开出〈纠正和预防措施要求表〉IQC填写〈产品检验报告（来料）〉，记录相应RoHS检测报告编号，并于外箱贴上标签（或在标签上盖章确认）仓管员对检验合格品办理入库手续，并严格按类别区分摆放，并维护到ERP系统计划部根据〈客户订单〉提前将生产计划输入ERP，制订〈生产任务单〉，系统打印出〈生产任务单〉或〈合并检料表〉交由生产部物料员到仓储科领料仓管员根据〈生产任务单〉或〈合并检料表〉发料，并记录物料相应RoHS检测报告编号、数量（非绿色部品除外），生产部物料员确认后领料，并签收成品检验员进行出货检验，并将检验结果填写于〈产品检验报告〉内生产部返工、返修、报废、特采成品检验员在成品上贴标签（与合格证在一起）生产部填写〈入库单〉交由成品检验员确认后将产品与〈入库单〉一起交给仓管员，搬运工根据仓库要求将产品摆放置相应的成品区12页共13页发货科按客户要求安排出货第。

01RoHS产品过程控制程序

1 页共 5 页1.目的：根据无铅（以下简称LF ）产品和限制使用某些有害物质（以下简称RoHS ）产品的制造工艺特点，针对整个生产及物流过程中需要特别控制之处，作出明确规定，保证LF/RoHS 产品生产的顺利进行，以满足客户要求。

2.适用范围：本程序适用于公司LF/RoHS 产品在生产时涉及的各作业过程中，有别于其它产品的有特别要求的各过程控制环节，各作业过程包括采购、进料、IQC 检验、仓库储存、发料、SMT 生产、PCBA 及装配、维修、现场标识、品质控制、出货等过程。

3.职责：3.1市场部：客户有要求我司生产LF/RoHS 产品时，市场部需将客户书面要求向公司提出，并与工程部、物资部确认我司是否能满足客户需求，同时协调公司与客户之间的关系。

3.2物资部：负责符合LF/RoHS 材料要求的供应商的选择及物料的采购工作；负责执行LF/RoHS 生产材料在入库、存储、发放、成品出货等作业过程中的控制要求，安排LF/RoHS 产品专线进行生产。

3.3 工程部：负责LF/RoHS 产品生产技术涉及的相关工艺标准和要求的研究，准备并解决生产过程中出现的工程技术问题；如辅料（锡膏、锡条、焊锡丝、助焊剂等）的选择评估、回流焊及波峰焊接参数的设定、绿色BOM 的制作、作业指导书的准备等；及LF/RoHS 产品试生产情况的总结，生产过程中测试治具的管理，锡炉锡块成分含量定期送外检测。

3.4人力资源部：负责LF/RoHS 普及性知识的宣传、员工基本作业要求的培训及认证工作。

3.5品质部：负责供应商审核，LF/RoHS 产品在进料、生产、出货等阶段的品质标准的制定实施。

3.6生产部：负责根据作业文件进行LF/RoHS 产品生产，及对LF/RoHS 生产过程的有效监控，执行有关控制措施以达到LF/RoHS 产品作业的要求。

3.7电工部：负责波峰焊机及相应的设备符合LF/RoHS 产品的生产要求；4.作业要求：4.1 LF/RoHS 产品有害物质含量要求标准：4.1.1 LF 产品铅含量要求标准：根据产品中使用LF 材料的程度和总的无铅含量，LF 产品生产可分为3个层次，分别为：第一层次指生产中辅料不含铅，这里主要指锡膏、锡丝、锡条不含铅；第二层主要指在第一层的基础之上PCB 板中也不含铅；第三层是指在第二层的基础之上使用的元器件也不含铅，公司的无铅技术应用是指这三个层次的逐一推进直至第三个层次的完全应用。

RoHS不合格品控制程序

IQC/工程/制造/研发/品质/相关部门
客退品
品保
品保
品保
FQC/成品仓
IQC/工程/制造/研发/品质/相关部门
5.流程图：(见附后)
6．作业内容：
6.1常规进料不合格品的管制：
6.1.1进料检验过程中所发现单个的不合格品, 由进料检验人员贴上：红色“不合格品标签”，
并于标签上注明不良内容，用单独的容器隔离放置，同时通知采购部及供应商处理；
B如不能返工或修复的产品有非环保客户使用则转为非环保产品处理，如无则报废处理。
6.6.3成品RoHS测试不合格，FQC立即贴“红色RoHS不合格品标签”于本体作标示，并注明不
良超标项目，立即隔离“RoHS不合格品区”上锁管控。并第一时间通知本公司的环境最高负责
人和客户，由品保部门组织相关部门进行紧急处置，原因分析，发出〈矫正/预防措施要求单〉
不合格，IPQC立即贴“红色ROHS不合格品标签”于本体作标示，并第一时间通知本公司的环
境最高负责人，隔离“RoHS不合格品区”上锁管控。并立即停止生产,由品保部门组织相关部门
进行紧急处置，并进行原因分析，发出〈矫正/预防措施要求单〉要求相关责任部门改善。
A如只是个别原件未达到环保要求时，工程分析可以重工更换的则依照《重工作业管理规范》执行。重工后的产品必须经过环保测试，合格后才能入库。
要求相关责任部门改善。并对同批成品流向进行调查，在库存立即标识隔离放置；如确认同批成
品已发至客户，需知会业务将相关信息通知客户，并与客户协商后续的处理。
A如只是个别原件未达到环保要求时，工程分析可以重工更换的则依照《重工作业管理规范》执行。重工后的产品必须经过环保测试，合格后才能入库。
B如不能返工或修复的产品有非环保客户使用则转为非环保产品处理，如无则报废处理。

新产品制作限用物质控制及宣告表批准控制程序

ROHS系统新产品制作限用物质控制及宣告表批准控制程序ROHS系统新产品制作限用物质控制及宣告表批准控制程序1、目的：建立形成文件的程序，对ROHS系统新产品制作时，限用物质控制及宣告表的批准进行控制，确保航升公司持续地满足ROHS及客户关于限用物质的要求。

2、范围：适用于航升公司新产品制作时，对限用物质控制及宣告表的批准的控制。

3、权责：3.1 工程部主导组织在新产品制作时，对限用物质进行控制及组织对“宣告表”的批准工作。

4、程序：4.1新产品制作时，对原材料、辅助材料、包装材料的控制：4.1.1新产品制作时，对使用的新的原辅料、包材，工程部要查明“ROHS系统合格供应商及物料追踪一览表”，是否是合格物料或新物料，如为新物料应要求供应商制作提供“宣告表”、测试报告、“物料性能规格书”。

4.1.2新物料的“宣告表”、测试报告、“物料性能规格书”要按照《ROHS系统原辅料及宣告表批准验证控制程序》执行验证,验证合格的原辅料才能用于样板制作。

4.2 对于送客户确认的新产品样板，工程部应制作“产品宣告表”，并提供相应的原材料均值成分的测试报告，送管理者代表进行批准，“产品宣告表”批准验证的内容包括：宣告表的填写是否符合要求、宣告表的原材料及均值成分的分解是否合理、测试报告是否有追溯性。

4.3 对于客户有特殊的限用物质要求及提供资料的，应按照《ROHS系统客户特殊要求控制规范》提供相应的证明资料。

4.4审批合格的“原辅料宣告表”及“产品宣告表”应由系统部文控文员存档控制，系统部文控文员应建立“ROHS系统合格产品一览表”发放工程部、品质部、PMC部、货仓、注塑部、喷印部。

4.5 审批合格的“产品宣告表”应由系统部文控文员按照认证公司要求的格式上传认证公司数据库，申请增加产品型号。

4.6工程部在“工艺指导书”上，品质部在“检查指导书”上，应注明“禁止使用ROHS & SS00259及其它规定的限用物质”，以提醒生产及检验人员注意限用物质的要求。

RoHS不合格品控制程序

RoHS不合格品控制程序1.0 目的:1.1 防止进料限用有害物质不良品错误地使用或交货。

1.2 防止制程中发现的限用有害物质不良品及已判定为不合格品的产品被错误地使用或交货。

2.0 适用范围:适用于本公司从进货检验、过程检验和最终检验各检验流程发现的不合格品的标识、隔离、处理控制。

3.0 权责分工:3.1 不合格品的判定/记录---客服部3.2 不合格品的标识---工厂、仓库3.3 不合格品储存---工厂、各制造车间3.4 不合格品处置---各相关单位3.5 发现不合格向客户报告---市场部4.0 名词定义:不合格品：不能满足客户及公司RoHS要求的产品、材料、半成品。

5.0程序说明：5.1 发现不合格品时的对应处理:5.1.1采购产品：客服部按照检验规程以及《RoHS产品检验程序》进行检验或验证，发现有不合格品时,质检人员立即填写检验报告，通知采购部，要求供应商退货。

5.1.2半成品或成品：客服部按上述检验程序或规程检验或验证发现有不合格品时，应通知相关责任部门或仓库立即隔离，予以标识，防止在公司内部流通或交付给客户。

5.1.3交付产品：当发现交付产品有不合格时，应立即启动召回程序。

5.1.3.1由公司客服部填写“产品召回申请表”，写明该批产品存在的问题，公司拟采取的措施等，供销部与客户进行沟通，经客户同意后，将该批号产品从客户处全部召回。

召回后，仓库、客服部应共同核对批号、标识，清点数量无误。

若有出入，应及时向客户反馈。

5.1.3.2召回产品应单独放置，予以明确标识，注明客户名称、批号、不合格原因等。

5.1.3.3公司管理者代表组织RoHS管理委员会成员分析原因，客服部填写“不合格品评审报告”，将该批产品作为非RoHS产品出售或予以报废。

5.1.3.4客服部发出“纠正和预防措施处理单”，说明RoHS不符合的内容，相关部门制定并采取纠正措施，客服部进行验证。

具体参照《RoHS纠正预防措施程序》。

欧盟RoHS指令控制程序

欧盟RoHS指令控制程序1、目的为了规避ROHS法律法规给公司带来的风险；奉献社会大众以无害、环保的产品，我们特别建立此管理程序，以控制我们的产品在设计、来料、自制、组装、出货等各阶段均符合ROHS的达标要求。

2、范围所有DXC的ROHS 产品供应商；所有DXC的ROHS 产品OEM厂商；所有DXC各职能部门。

3、名词解释ROHS ：Restriction Of the Use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment 电子电器设备中限制使用某些特定有害物质它是由欧盟为了减少电子电器设备中的有害物质引起的环境和健康构成的风险，而在2002年出台的第2002/95/EC号ROHS指令，2003年2月13公布于官方杂志，2004年8月13日转换成各成员国的国家法令，并于2006年7月1日正式生效。

包装材料：指用于产品、部件、原材料的运输和保护的材料。

具体指瓦楞纸箱、胶带、捆扎带、包装袋、塑料布、棍棒、托盘、木框等，以及这些组件上标写用的标签、油墨、涂料等。

含有：指作为成分含有的或被添加，或者指作为不纯物被含有，而且超过标准限值的。

4、引用说明4.1 欧盟议会和欧盟理事会2003年1月23日第2002/95/EC号关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令4.2 DXC有限公司关于“电子电器设备中限制使用某些特定有害物质指令（RoHS）”的基本要求-5、作业流程图1、ROHS产品达标审查/认证流程2、ROHS产品过程控制简介资源配置6、程序说明6.1 ROHS相关法律法规、资料收集由ROHS小组收集接收相关最新的ROHS法律法规，并登记于《ROHS法律法规一览表》，（参见附件4 ）组织更新文件、知会相关方、负责相关ROHS知识培训。

收集途径有：网上收集、政府通知、检测实验室提供等6.2 设计ROHS 管理6.2.1 由研发部在产品设计之初，根据所获知的咨讯，识别可能的有害物质，评估使用的频率及数量，尽可能的寻求符合ROHS指令要求物质替代。

ROHS质量控制程序文件

ROHS质量控制程序文件1. 简介本文档旨在描述ROHS质量控制程序，该程序旨在确保产品符合RoHS（限制使用某些有害物质）指令的要求，以确保产品的环保性。

2. ROHS指令RoHS指令是欧洲联盟颁布的一项法规，限制使用某些有害物质（如铅、汞、镉等）。

该指令旨在减少电子电气设备中的有害物质释放，以保护人类健康和环境。

3. ROHS质量控制程序3.1 材料审查在产品制造过程中的早期阶段，我们将进行材料审查以确认所使用的材料是否符合RoHS指令。

审查包括查看供应商提供的材料清单和相关证明文件。

3.2 供应链管理我们将确保我们的供应链符合RoHS指令的要求。

这包括与供应商签署协议，明确要求供应商提供符合RoHS指令的材料和产品。

3.3 产品测试在生产过程中的每个阶段，我们将进行产品测试以确保产品的材料不含有害物质。

测试将包括使用特定的检测设备和方法对关键材料进行分析，并与RoHS指令的限制进行比较。

3.4 声明符合对于符合RoHS指令的产品，我们将提供符合声明。

声明中将包括产品名称、型号、生产日期、RoHS指令的符合性等信息。

4. 质量控制文件的管理为了确保ROHS质量控制程序的有效执行，我们将建立文件管理系统。

该系统将包括以下内容：- ROHS质量控制程序文件的编制和更新；- 与ROHS质量控制程序相关的培训和培养计划；- ROHS质量控制检查记录；- 供应商的RoHS材料和产品清单。

5. 总结ROHS质量控制程序的实施将有助于确保我们的产品符合环保法规。

我们将以材料审查、供应链管理、产品测试和符合声明等方式来实施该程序。

我们将建立文件管理系统以确保程序的有效执行和监督。

注意：此文档仅概述了ROHS质量控制程序的内容，并不包含详细步骤和规范。

详细实施细节应根据具体情况和法律要求进行制定和遵循。

ROHS管理控制程序

ROHS管理控制程序1. 目的1.1确立科晖公司的环保政策,确立保护地球,保护环境,提供绿色产品的环保理念; 1.2 向科晖提供零部件、原材料、包装材料、辅助材料等物品的所有合作公司，通过建立环保产品质量保证系统，来完全能够具有对应EU ROHS Directive等国际上产品环境限制法规的能力。

1.3 定义需加以控制的环境相关物质和公司的环保标准;2. 职责2.1 高层管理：督导推动并解决整个团队协作中遇到的困难及状态的跟进。

2.2 专案组长:负责整个环保体系的规划运行.2.3 体系维护: 责根据公司产品的特点解读EU相关法律法规，起草公司ROHS系统文件和培训文件。

2.4 品管部：负责厂商的物料的ROHS确认2.5 工程部: 主要是新产品在开发时，确保应用符合ROHS的材料，并在供应商开发时提供相关的建议。

2.6 采购部：负责搜寻符合ROHS的材料厂商，并在后续协助进行厂商稽查、追踪提供相关证明资料及资料更新。

2.7 财务部：负责所有物料的区分隔离.2.8 生产部：负责现场ROHS物料的标识和隔离.3.3.1 ROHS专案小组成员3.2 ROHS控制流程图4.1 ROHS指令要求2003年2月13日，欧盟议会及理事会通过了《关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令》The Restriction of the Use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment，简称RoHS指令。

该指令规定2006年7月1日以后，在电子电气产品中禁止使用铅、汞、镉、六价铬、聚溴二苯醚和聚溴联苯等6种有害物质，各国凡含有上述6种有害物质的电子电器产品，一律不准进入欧盟，更不得在欧盟内部销售。

RoHS指令限制使用以下六类有害物质水银（汞）：使用该物质的例子：温控器、传感器、开关和继电器、灯泡；铅：使用该物质的例子：焊料、玻璃、PVC稳定剂；镉：使用该物质的例子：开关、弹簧、连接器、外壳和PCB、触头、电池；铬（六价）：使用该物质的例子：金属附腐蚀涂层；多溴联苯（PBB）：使用该物质的例子：阻燃剂，PCB、连接器、塑料外壳；多溴二苯醚（PBDE）：使用该物质的例子：阻燃剂，PCB、连接器、塑料外壳。

RoHS控制管理流程图

一、目的1、定义产品环保管制作业流程及权责，使在对供货商评鉴、样品评估、采购进行检验，制程设计与管制及产品出货等过程得到有效管控，使出货产品危害物含量符合客户要求。

2、本公司执行有毒物质含量标准：如客户有特别要求者依客户要求执行，无特别要求者依《EHS接受判定基准》(伟思公司)标准执行.二、围适用于公司所有原材料及直接用于产品加工用之生产辅助材料、半成品、成品环境物质的供货商评鉴、样品评估、采购、进料检验、制程设计与管制及产品出货等环节的环保管制过程.三、定义WEEE: 废弃电子电器设备指令ROHS: 欧盟关于有害物质使用禁令,有害物质含量限制分别为：镉(Cd)为100ppm、铅(Pb)/汞（Hg）/六价铬（Cr6+）/多溴联苯（PBB）/多溴联苯醚（PBDE）五项均为1000ppm.，本公司依此建立公司部标准即为《EHS接受判定基准》以要求所有配合供货商遵守之。

四、权责4.1 总经理: 负责环境相关物质的管理领导工作,过程重大事项的裁决.4.2 管理代表: 环境相关物质的管理相关文件的拟定,环境相关物质的法令法规了解及纳入,环境相关物质异常处理及回馈,负责主导公司环境相关物质管理系统之规划、推行、监督、信息沟通及环境相关物质会议的召开,并负责产品环保教育训练的推动。

4.3 营销部:接获客户的环保要求及相关规格，并将其传递给工程部(新产品)或品质管理部(旧产品已交货之产品新要求)4.4 研发部:4.4.1在外购物料承认阶段，评估物料/零件各项物质成份含量是否符合客户环保规格要求，要求供货商提供相关产品环保证明数据。

4.4.2（依客户环保要求）在蓝图中规定伟思公司产品环保管制标准等进行管制。

4.5 品质管理部:4.5.1稽核及评估供货商的危害物质管制标准及能力，并对供货商进行产品环保要求等相关知识培训。

4.5.2督导供货商进行产品环保管制，并与供货商签定环保协议及提供相关环保数据，确保其管制标准及措施合乎环保要求.4.5.3依危害物质管制标准和相关检验标准制订公司ROHS管制标准。