国联水产：关于公司及相关责任人收到广东证监局警示函的公告
非银金融行业周观点：券商底部信号强化仍需持续确认，保险关注开门红
非银行金融行业行业研究 | 行业周报⚫转融资市场化改革和费率下调、标的大扩容接踵而至，两融市场迎来重大利好。
1）本周证金公司宣布启动市场化转融资业务试点，设置短(1-28天)、中(29-91天)、长(92-182天)三个期限区间，对应设置三档费率上下限。
券商可以在1-182天的期限范围内自主确定资金使用期限，并在转融资费率上下限之间报价。
转融通平台集中匹配达成竞价交易。
当日申报、当日成交、当日资金可用。
2）同时证金公司下调各档转融资费率40bp，调整后各期限档次的费率具体为：182天期为2.10%、91天期为2.40%、28天期为2.50%、14天和7天期为2.60%。
3）本周五沪深两所同时公告，分别扩大其融资融券标的范围，对于主板股票和创业板注册制改革前上市的创业板股票，标的数量由1600只扩大至2200只，扩容幅度达38%。
沪深两市股票标的数量覆盖率分别由48%和35%提升至60%和52%。
扩容后范围实现了对沪深300和创业板成份股的全覆盖，而中证500/1000的覆盖率分别达到98%和85%。
⚫券商板块短期投资情绪有望回暖，底部信号有所强化仍需进一步确认。
1）一系列政策利好有助于提升资本市场资金使用效率与资源配置效率，并向两融市场引入更多增量资金并提升A股短期流动性，大概率将提升券商板块的短期投资情绪，同时在一定程度上有助于提振近期比较萎靡的两融业务市场。
2）3）在板块经历“戴维斯三杀”的短期洗礼之后，此次利好无疑是为处于历史底部的板块注入了强心剂，有助于底部信号的强化，同时左侧布局的性价比或提升。
4）正如先前的国办降费意见不应过度解读为利空一样，此次政策不应当过度解读为监管定向为券商减负或定向对券商释放利好，而更多是顺应整体资金利率水平下行的大背景做出的市场化利率调整。
虽然此次政策利好融资业务，但是整体影响不大，毕竟融资业务还是个客需型业务，和市场风险偏好与赚钱效应相关，与利率水平并没直接关系。
非银行金融行业跟踪：二十大期间资本市场更多利好举措落地值得期待
DONGXINGSE CURITIE行业研究证券：本周市场受9月金融数据和CPI 、PPI 等经济数据超预期利好提振，交易情绪呈现复苏态势，日均成交额回升700亿至0.7万亿；两融余额（10.13）续降至1.54万亿，但已较周中的近期低点回升。
周末证监会和沪深交易所推出一系列利好资本市场的政策，包括：1.证监会原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点，后续还将根据试点情况逐步扩大试点范围——该业务创新模式既有利于PE/VC 优化募投管退流程，也有望进一步完善拟上市企业股权市场化定价方式，亦间接改善资本市场流动性；2.证监会修改《上市公司股份回购规则》，沪深交易所也针对规则调整做了相应安排，规则修订主要包括优化上市公司回购条件、放宽回购限制、完善回购/增持窗口期、合理界定股份发行行为等，《规则》的调整有利于降低上市公司回购门槛，缩短多次回购周期，优化回购流程，鼓励上市公司在低迷市场环境中通过更为积极的行动提振投资者信心，进而利好资本市场；3.上交所科创板股票做市业务的准备已就绪，目前已有14家券商获得做市资格，后续还将逐步扩容——和主板相比，当前科创板交易活跃度和市场生态均有继续改善的空间，科创板做市制度有助于提升优质高新成长企业上市融资的积极性，亦有望提升参与跟投券商的投资收益、对冲市场风险，此外，上交所还修订发布科创板询价转让实施细则，有望进一步降低科创板股权转让交易成本，提升市场流动性，有利于一、二级市场高效联动。
保险：年初以来保险负债端仍在承受居民消费能力下降、疫情和代理人减员等因素带来的影响，但从各家险企中报中也能看到渠道改革呈现的积极变化，特别是代理人产能和活动率的提升，同时银保渠道的持续发力亦助力头部险企稳住核心客户群体。
伴随疫情逐步缓解和各险企2023年开门红筹备工作的陆续展开，险企渠道改革成效有望陆续兑现，给予市场对险企经营层面更大的信心。
整体上看，四季度负债端表现值得期待，边际改善趋势有望更加显著。
非银行金融行业跟踪：规范资金北上渠道利好境内资本市场，证券板块直接受益
DONGXING SE CURITIE S 行业研究证券：本周市场日均成交额环比下降300亿至1.17万亿；两融余额持平于1.85万亿，自10月以来保持稳定，其中融资余额企稳回升，融券余额缓慢下降。
根据中证登披露的数据，11月新增投资者数达到133.75万，环比大增36.4%，接近2020年同期水平。
周末证监会就沪深港通和沪伦通交易互联互通机制修订公开征求意见，沪深港通方面调整主要集中于对北上资金的监管，在一年过渡期后内地投资者将不能通过沪、深股通买入A 股股票，而卖出不受限制，预计未来“假外资”将大幅减少，量化、杠杆、套保资金对境内资本市场的潜在影响有望显著弱化，进而降低市场波动；沪伦通方面将进一步开放市场，扩大参与主体，满足深市上市公司和瑞士、德国等企业跨境融资需求，做大市场蛋糕，中长期看有望持续增加市场流动性。
我们预计，在全面注册制加快落地和金融市场对外开放提速预期之下，券商大投行业务将率先受益，全业务链增量空间可期，头部券商投行业务占比将逐步向美国投行看齐。
综合来看，证券行业景气度将持续保持高位，景气周期有望显著拉长并体现出一定的成长性。
坚定看好行业发展前景。
保险：主业方面，11月上市险企保费数据显示，车险同比延续较快增长带动产险业务加速改善，其中居民新能源车中期需求快速增长和配套新能源车险的及时跟进有望强化车险复苏逻辑；而寿险各公司间因开门红策略和发力时点不同，保费呈现较大差异，行业拐点出现时间仍待观察。
中期看，潜在的疫情反复给寿险行业带来较大不确定性，居民消费观念和消费结构变革或持续更长时间，保险标的投资周期拉长是大概率事件。
当前各家险企代理人招募难度仍较高，非核心代理人流失率亦保持高位。
长期保障型产品销售遇到瓶颈，险企普遍降低对22年开门红的整体预期。
开门红阶段长期储蓄型产品仍是主流，销售难度相对较小，销售期可能会适度拉长。
由于产品设计组合方式多元，部分主力产品margin 有所上升，故不宜对开门红阶段新业务价值增速过度悲观。
中国证监会广东监管局关于谨防不法分子假冒我局名义进行诈骗的通知
中国证监会广东监管局关于谨防不法分子假冒我局名
义进行诈骗的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2012.07.12
•【字号】
•【施行日期】2012.07.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证监会广东监管局关于谨防不法分子假冒我局名义进行
诈骗的通知
辖区各证券、基金、期货经营机构，证券投资咨询机构：
我局曾多次就不法分子假冒我局名义行骗的问题，向各单位发出通知，提请各单位提高警惕，防止上当受骗。
近期，一些单位又陆续向我局反映，有不法分子伪造我局办公室公章，以我局名义推销《证券投资基金运作管理办法》贯彻实施手册，企图骗取钱财。
针对上述问题，现就有关事项再次重申如下：
我局布置、检查工作、协调和沟通情况均按程序通过正规途径、以正规方式进行。
请各单位继续保持高度警惕，若发现有人冒充我局或我局领导、工作人员名义进行骗钱骗物等违法犯罪活动，请注意固化证据或证据线索，径自向当地公安机关报案，并积极配合公安机关对犯罪嫌疑人进行控制、调查和打击。
专此通知。
附件：涉及伪造我局办公室公章的推销文件（略）
二○一二年七月十二日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局•【公布日期】2018.07.26•【字号】•【施行日期】2018.07.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融其他规定正文中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定中喜会计师事务所（特殊普通合伙）：经查，我局发现你所在联美量子股份有限公司（以下简称“联美控股”）2017年年报审计项目执业中，存在以下问题：一、函证程序执行不到位（一）未对联美控股本部及部分子公司的13个银行账户实施函证程序，也未解释说明不予函证原因。
（二）个别银行询证函回函日期晚于审计报告日。
联美控股审计报告日为2018年4月11日，但你所获取的个别银行询证函的回函日期晚于审计报告日，你所未执行替代程序就直接对账户余额进行了确认。
（三）未对个别未回函的银行询证函实施替代程序。
具体表现在：你所在未取得联美控股子公司上海汇融融资租赁有限公司华夏银行询证函回函的情况下，未执行替代程序，也未解释不执行相关审计程序的理由。
（四）未对个别函证过程保持必要控制。
一是你所在对联美控股子公司沈阳浑南市政建设工程有限公司实施跟函程序时，未记录跟函的时间、地点、人员，亦未形成跟函记录；二是你所在执行个别邮寄函证程序时，未记录发函时间、地点、人员，亦未形成发函记录。
（五）针对银行函证回函信息受限情况，未执行进一步审计程序。
个别银行未对全部函证信息进行确认，你所未对上述情况解释说明，也未执行额外的或替代审计程序。
（六）未对个别股票账户实施函证程序。
具体表现在：你所对联美控股子公司上海汇融融资租赁有限公司的银行存款（其他货币资金）执行审计程序时，未对股票账户进行函证，亦未记录不予函证理由。
（七）未对部分未回函账户执行替代程序。
具体表现在：你所在对联美控股子公司往来款项执行函证程序时，存在对多笔未回函账户未执行替代程序的情况。
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（陈华）[2022]3号
![中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（陈华）[2022]3号](https://img.taocdn.com/s3/m/4edd51dc900ef12d2af90242a8956bec0975a5d3.png)
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（陈华）[2022]3号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书[2022]3号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2022.04.11【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】广东省【处罚对象】陈华【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:03中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕3号当事人：陈华，男，1984年10月出生，住址：四川省成都市青羊区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对陈华内幕交易珠海世纪鼎利科技股份有限公司（以下简称世纪鼎利）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未要求陈述申辩，也未要求举行听证会。
本案现已调查、审理终结。
经查明，陈华存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程叶某是世纪鼎利的发起股东、控股股东和实际控制人，有意转让世纪鼎利控制权。
2020年9月10日，通过居间人介绍推荐，希望教育集团（香港）有限公司（以下简称希望教育）黄某财与世纪鼎利副总裁、董事会秘书许某权见面沟通收购世纪鼎利控制权事项。
2020年9月14日，希望教育总裁汪某武与世纪鼎利董事长王某会见商谈收购事项，黄某财、许某权等人参会。
企业信用报告_青岛鑫宇航水产有限公司
基础版企业信用报告
5.10 司法拍卖 ....................................................................................................................................................9 5.11 股权冻结..................................................................................................................................................10 5.12 清算信息..................................................................................................................................................10 5.13 公示催告..................................................................................................................................................10 六、知识产权 .......................................................................................................................................................10 6.1 商标信息 ....................................................................................................................................................10 6.2 专利信息 ....................................................................................................................................................10 6.3 软件著作权................................................................................................................................................11 6.4 作品著作权................................................................................................................................................11 6.5 网站备案 ....................................................................................................................................................11 七、企业发展 .......................................................................................................................................................11 7.1 融资信息 ....................................................................................................................................................11 7.2 核心成员 ....................................................................................................................................................11 7.3 竞品信息 ....................................................................................................................................................11 7.4 企业品牌项目............................................................................................................................................12 八、经营状况 .......................................................................................................................................................12 8.1 招投标 ........................................................................................................................................................12 8.2 税务评级 ....................................................................................................................................................12 8.3 资质证书 ....................................................................................................................................................12 8.4 抽查检查 ....................................................................................................................................................12 8.5 进出口信用................................................................................................................................................12 8.6 行政许可 ....................................................................................................................................................12
国联股份监管工作函
国联股份监管工作函一、引言国联股份是一家在中国境内注册成立的上市公司，其业务涉及多个领域且具有较高市值，在社会经济发展中扮演着重要角色。
为确保公司运作的合法性和公正性，监管部门发布了该份监管工作函，对国联股份的监管工作进行要求和指导。
本文将对该工作函进行全面、详细、完整且深入地探讨。
二、背景国联股份作为一家上市公司，其经营活动需要符合各项法律法规的规定，同时也需要接受监管部门的监督和指导。
监管工作函的发布是监管部门对国联股份的重要决策，并对其监管工作提出了具体要求。
三、工作函的内容及解读3.1 信函目的该监管工作函的目的在于对国联股份的监管工作进行指导，明确监管部门对公司的期望和要求，促使公司更好地履行企业社会责任。
3.2 监管要求根据监管工作函的要求，国联股份需要做到以下几点：1.严格遵守相关法律法规：国联股份作为上市公司，应当遵守证券法、公司法等相关法律法规，并制定相应的内部管理制度，确保公司运作的合法性。
2.完善内部治理结构：国联股份需要建立完善的内部治理结构，包括董事会、监事会等，以确保公司决策的公正性和透明度。
3.提高信息披露透明度：国联股份要按照法律法规和监管要求，及时、准确地披露公司经营状况、财务状况等信息，以保护投资者的合法权益。
4.加强风险管理和内部控制：国联股份需要建立健全的风险管理和内部控制机制，及时发现并应对各类风险，有效保障公司的经营安全和稳定。
3.3 工作函的重要性该份监管工作函对国联股份而言具有重要意义。
一方面，监管工作函明确了监管部门对公司的期望和要求，为公司提供了具体的指导，有助于公司更好地规范自身的运作。
另一方面，公司积极响应监管要求，加强内部治理和信息披露透明度，将有助于提升公司形象和品牌价值，增强投资者对公司的信任和认可。
四、国联股份的应对措施为积极应对监管要求，国联股份将采取以下措施：4.1 完善内部治理结构国联股份将建立董事会、监事会等内部治理机构，明确各自的职责和权限，并加强对公司决策的监督和审查，确保决策的公正性和透明度。
异常波动的征询函
异常波动的征询函全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：尊敬的客户：您好！为了更好地提供我们的产品和服务，我们需要您的配合和反馈。
最近我们注意到在您所使用的产品中出现了异常的波动，我们需要您协助提供相关情况和信息，以便我们尽快解决问题。
请您告知我们发生异常波动的具体情况，包括但不限于时间、地点、频率等方面的信息。
您可以提供具体的数据、统计图表，或者描述具体的情况和现象。
请您告知我们对于这些异常波动您是否有任何疑问或疑惑，您认为可能导致异常波动的因素是什么，您对于解决这些问题有什么建议或期望。
为了更好地沟通和交流，我们希望能够安排一次面对面的会议或电话沟通，以便更详细地了解您的需求和反馈，共同寻找解决问题的有效办法。
感谢您对我们产品和服务的支持和信任，我们期待着收到您宝贵的意见和建议。
如果您有任何疑问或需要帮助，请随时联系我们的客服或销售人员，我们会尽全力为您解决问题。
再次感谢您的合作和支持！谨致问候！此致敬礼【公司名称】【日期】第二篇示例：尊敬的先生/女士：我是您公司的供应商/客户之一，我代表我们的公司向贵公司致以诚挚的问候。
在过去的几个月里，我们注意到了贵公司订单数量和交易金额都出现了异常波动。
为了更好地了解这些异常波动的原因，我们决定撰写这封征询函，希望能得到您的及时回复和合作。
我们注意到贵公司最近的订单数量有明显增加或减少的情况。
我们想知道这种波动是由于市场需求变化导致的，还是因为贵公司内部的一些调整所致。
如果是市场需求的改变，我们希望能够及时了解，以便我们能够做好准备并调整我们的生产计划。
如果是贵公司内部的变化导致的订单波动，我们也希望能够得到具体的解释，这样我们才能更好地配合贵公司的需要。
我们也注意到贵公司的交易金额出现了异常波动的情况。
对于同一批产品或服务，订单金额不同时高低起伏，这让我们感到困惑。
我们想了解这种波动是由于价格策略的调整还是其他原因所致。
如果是价格策略的调整，我们希望能够了解具体的情况，以便我们能够根据新的价格进行计算和商议。
先锋 证监 警示函 -回复
先锋证监警示函-回复证监会向先锋公司发出警示函意味着该公司在某些方面存在问题或不符合证券法律法规的要求。
本文将以"先锋证监警示函"为主题，逐步回答相关问题。
第一步：什么是先锋证监警示函？先锋证监警示函是指中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）向先锋公司发出的一种行政监管措施，用于要求该公司改正某些具体问题，并恢复符合证券法律法规的要求。
第二步：为什么证监会向先锋公司发出警示函？证监会向先锋公司发出警示函通常有多种原因。
这些原因可能包括但不限于：公司财务报告存在不准确或不真实的情况、内部管理制度不健全、未有履行信息披露义务、不按照证券法律法规的要求进行业务活动等。
具体原因通常由证监会向先锋公司发出合规检查后得出的结论决定。
第三步：先锋公司接到警示函后应该如何回应？先锋公司接到警示函后，应该首先仔细阅读并理解该警示函的内容。
然后，公司应尽快成立以高级管理人员为主的特别工作组，负责对警示函中指出的问题进行分析，并制定详细的整改方案。
第四步：先锋公司应如何制定整改方案？为了有效整改，先锋公司应该：1. 制定详细的整改措施：根据警示函的内容，确定需要采取的具体整改措施，包括但不限于内部管理制度的完善、财务报告的真实准确性保证、信息披露的及时性和合规性等。
2. 指定责任人和时间表：明确整改措施的责任人和时间表，确保整改过程的透明度和可追溯性。
3. 加强内部控制和监督机制：完善内部控制制度，加强公司内部各部门之间的沟通与合作，建立有效的监督机制，以确保整改工作的顺利进行。
4. 加强员工培训和意识建设：通过员工培训和意识建设活动，提高员工对证券法律法规的理解和遵守度，确保公司业务活动的合规性。
第五步：整改期内的监管及报告在整改期内，公司需要配合证监会对其业务和内部管理进行监管。
公司应妥善保管整改期间的相关材料和证明文件，并根据监管要求按时向证监会报告整改进展情况。
第六步：整改完成后的后续工作一旦先锋公司完成整改，应及时向证监会提交整改报告并提供相关证明文件。
问答函水产食品公司
问答函水产食品公司
5月30日，国联水产披露公告称因为会计估计变更未予披露、前五大供应商信息披露不准确、部分制造费用跨期等三项违规情况，被深交所创业板出示监管函。
稍早之前的5月17日，深交所向国联水产发出年报问询函，重点就持续经营能力是否存在不确定性、亏损状态是否仍将持续等问题进行问询。
一个月内，先收问询函又收监管函，国联水产的公司治理与经营能力受到市场高度关注。
在5月26日回复深交所问询函中，国联水产明确表示，近三年亏损金额持续收窄、持续经营能力不存在重大不确定性，同时公司全面布局的预制菜业务正成为公司业绩的新增长点。
今年一季度公司已全面盈利，为全年业绩反转奠定良好的基础。
事实上，国联水产2021年业绩已然验证上述表态。
在过去一年，公司虽然受上游养殖拖累仍处于亏损状态，但亏损已大幅收窄。
一系列财务指标如归母净利、扣非净利、毛利率、资产负债率、应收账款周转率、每股净资产、每股经营活动现金流等全面改善都表明，公司基本面已全面向好，盈利能力得到极大改善，经营向好的趋势越发显现。
公司立足水产食品板块，聚焦预制菜进行商业模式升级的战略取得良好成效。
深圳证券交易所STEP行情数据接口规范
国联水产：审计委员会议事规则(XXXX年7月)
湛江国联水产开发股份有限公司审计委员会议事规则第一章总 则第一条 为强化湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”或“委员会”)，作为负责公司内、外部的审计、监督和核查工作的专门机构。
第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《湛江国联水产开发股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，制订本议事规则。
第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。
第二章 人员构成第四条 审计委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上,其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。
第五条 审计委员会委员由董事会选举产生，审计委员会设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任。
审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行审计委员会召集人职责。
第六条 审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。
审计委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》 或本议事规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。
期间如有审计委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去审计委员会委员资格。
第七条 审计委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快增补新的委员人选。
在审计委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，审计委员会暂停行使本议事规则规定的职权。
第八条 《公司法》 、《公司章程》 关于董事义务的规定适用于审计委员会委员。
我国输美暖水虾反补贴案件应诉成功启示
原 因，深度挖 掘 国联 水产成功应诉 经验启示 ，希 望为中国外贸企业有 效规避 贸 易壁 垒
提 供 理 论 借 鉴。
我 国输 美 暖 水虾 反 补 贴 案 件应 诉成 功启 示
◇ 张 艳 茹 方 美娟 浙 江 海 洋 学 院 萧 山 科 技学 院３ １ １ ２ ３ １
一
中国输 美暖水虾反补贴案情回顾
份 ，经过２ ０ ０ ４ 年输美虾产 品反倾销贸易壁垒后 ，浙江大 部 多助”。国联水产作为 中国对虾输美 的龙 头企业 曾经两次
分对 美出 口虾类企业转 战他 国。广东大部分对美 出 口的虾 被 选为强制应诉企业 。在应诉２ ０ ０ ３ 年 输美 水产 品反倾销案
类企 业 由上年 同期４ ９ 家锐 减为 ３ ４ 家 ，到了２ ０ ０ ５ 年时减少 到 件 时国联水产表现积极态度 ，凭借完善 的质量 管控 体系和 了ｌ ７ 家 。只有 少数 出 口企 业选 择双 反应 诉 ，留守美 国市 成 本管 理体 系 ，取得 了 “ 零 税率 ” ，赢 得 反倾销 诉讼 的
编者按 ：在后金融危 机时代 ，全球各 国不 断努 力探 索经济复苏之路 ，贸易保护主 义势
力逐 渐 高涨 ， 国际贸 易摩擦 不 断 。随 着 中国外贸 大 国的崛起 ，在新 一轮 的经 济增 长 中，我 国外贸 企业遭 遇的贸 易保护措 施越 来越 多样化 ，复杂化。我 国农产 品 出１ ２ ＇ 遭遇 国外 贸易壁垒逐渐增 多 ，水产 品作 为我 国农业 出口创 汇的重要 组成部 分也 不例外 。本 文通过 回顾 中国输 美暖水虾反补 贴成功应诉 案件 ，探讨 中国输 美虾产 品遭 遇贸 易壁 垒
对 本案进行调查。 此 ，中国输美 暖水虾反 补贴案成功应诉 。此次反补贴 案件
10月12日沪深晚间公告_行政公文
10月12日沪深晚间公告10月12日沪深晚间公告范文一交通银行：获准发行至多300亿元绿色金融债券交通银行近日已先后收到中国银行业监督管理委员会和中国人民银行同意公司发行绿色金融债券的批文。
获准在全国银行间债券市场公开发行不超过300亿元人民币的绿色金融债券，募集资金专项用于绿色产业项目贷款。
易华录：签订重大合同易华录与蓬莱市民政局签订《蓬莱市智慧健康养老服务PPP项目合同》，项目主要建设综合性智慧健康养老社区，包含建设社会福利服务中心、医院、颐养学院、养老商业中心、养老公寓及配套基础设施等。
本项目总投资额70790万元，项目PPP运作方式采用BOT+BOO 模式。
唐德影视：实施半年度10转15分配方案唐德影视20xx年半年度资本公积转增股本方案为：向全体股东每10股转增15股。
股权登记日：20xx年 10月17日，除权除息日：20xx年10月18日，新增无限售条件流通股份上市日：20xx年10月18日。
东南网架：被授予第一批国家装配式建筑产业基地东南网架于近日被中华人民共和国住房和城乡建设部授予“国1 / 6家装配式建筑产业基地”。
迄今为止，公司是唯一同时拥有国家发改委授予的“‘装配式钢结构住宅低碳技术创新及产业化示范基地’平台”和住建部第一批授予的“‘国家装配式建筑产业化基地’平台”两大平台的企业。
万达院线：前三季度票房收入57.6亿元20xx年9月，万达院线实现票房收入4.11亿元，观影人次1047.9万人次。
1-9月累计票房收入 57.6亿元，同比增长28.5%，累计观影人次14123万人次，同比增长32.4%。
截止20xx年9月30日，公司拥有已开业影院347 家，3056块银幕。
开能环保：子公司与华盛顿大学签战略合作备忘录开能环保控股子公司原能细胞科技集团有限公司与华盛顿大学在上海签署了战略合作备忘录。
双方将在临床研究、技术转化、科研人才、合作研发方面开展交流;拓展渠道以加强双方关系并进一步强化双方在环境水处理、生物医学及工程以及免疫医学领域的优秀地位。
国联水产三季度巨亏或涉嫌利益输送
国联水产三季度巨亏或涉嫌利益输送
朱蕊
【期刊名称】《股市动态分析》
【年(卷),期】2012(0)44
【摘要】国联水产近日发布的三季报显示,其前三季度归属于上市公司股东的净利润亏损达9177万元,其中三季度亏损2232万元,公司在报告中称,由于前三季度亏损金额较大,加上原材料采购价格波动等不确定因素影响,预计公司2012年全年累计净利润可能为亏损。
公开资料显示公司原材料一部分来源于南方水产市场,而国联水产第一大股东国通水产则持有湛江南方水产交易中心有限公司90%的股权,因此国联水产有存在涉嫌利益输送关联交易的可能。
【总页数】2页(P62-62,71)
【作者】朱蕊
【作者单位】
【正文语种】中文
【相关文献】
1.华体照明:东吴创投突击入股涉嫌利益输送 [J], 张婷
2.波司登:涉嫌捏造利润和利益输送 [J],
3.国联水产预计今年前三季度盈利暴增 [J],
4.国联水产前三季度净利1．12亿元，同比增长78.46％ [J],
5.信披违法违规涉嫌利益输送上市一年业绩由盈转亏证监会立案调查高斯贝尔[J], 李永华
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2016年第45期证监会开出天价罚单证监会近日再出监管重拳，知名私募基金创势翔“股灾”期间操纵37账户，被罚6000多万，一投资者因操纵市场被罚近两亿元。
另外，证监会还查处首例“沪港通”跨境违法案：唐某博利用沪港通跨境违法交易，获利4000余万元。
在查处该跨境案件的同时，还发现另一宗操纵市场案件，唐某博操纵内地5只股票，非法获利近2.5亿。
张晓军表示，两地证监会高度重视，将以查办此案为契机，加强两地跨境监管合作。
未来1-2周内可能宣布推出深港通港交所李小加称，相信一、两周内或会推出深港通。
深港通开通后，内港互联互通市场将会两条腿走路，进入内港共同市场建设时代。
随着香港市场有更多内地投资者参与，并将成为香港作为国际金融中心一个特色，他相信将可吸引更多国际企业来港上市。
有分析师预计，明年包括沪港通和深港通在内，内地南下资金规模约达1600亿元人民币；而更为乐观者预计，至2017年底将有4000-6000亿元资金投资港股市场。
IPO 消化725家排队企业仅需一年半11月份，在证监会下发的三批新股发行批文中，累计新股数量达38只，募资总额约不超过221亿元。
这比上个月多了10只，也接近4-6月连续三个月的总和。
截至11月17日，IPO 排队中的企业仍多达725家。
有报道称，按照11月份的速度，消化IPO 排队企业大约需要一年半时间。
有分析称，目前市场企稳，市场具备IPO 提速基础，证监会选择温和加速合情合理。
欧元区11月综合PMI 初值升至54.1欧元区综合PMI 初值升至54.1，是自去年12月以来最为强劲的月增长。
主因在于：企业在保持价格稳定之时，制造业仍活动强劲并且新订单出现峰值，服务业也呈现出同样的扩张态势。
其中，制造业PMI 初值为34个月以来的高位，服务业出现11个月以来的高位。
各种迹象表明，欧元区经济可能处在坚实的周期性上升趋势的开始。
对于很可能即将在下月宣布进一步大规模刺激计划的欧洲央行，也是一个好消息。
国元证券警示函
国元证券警示函近日，国元证券收到一份来自监管部门的警示函，引起了市场关注。
这究竟是怎么回事呢？下面让我们一起来了解一下。
【国元证券收到警示函背景介绍】据公开资料显示，国元证券是一家成立于2001年的综合类证券公司，业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营业务等。
然而，近日国元证券却因业务违规收到了警示函。
这主要是因为公司在开展某项业务时，未能严格按照监管规定执行，导致监管部门对其采取了警示措施。
【警示函内容概述】警示函主要针对国元证券在业务开展过程中的违规行为进行警示。
监管部门指出，国元证券在某些业务环节存在内部控制不完善、信息披露不充分等问题，要求公司在收到警示函后认真整改，加强内部管理，确保业务合规运行。
同时，监管部门还要求国元证券在收到警示函后一个月内提交整改报告。
【国元证券业务受影响分析】收到警示函后，国元证券在市场上的声誉和业务开展无疑会受到影响。
尤其是在当前监管趋严的背景下，投资者对券商的合规性要求越来越高。
此次警示函的发出，可能会使得公司在一段时间内面临业务规模收缩、客户流失等风险。
【应对措施及未来发展展望】面对警示函，国元证券应当高度重视，及时采取有效措施进行整改。
首先，公司需强化内部管理，完善内部控制体系，确保业务合规运行。
其次，加强信息披露，提高透明度，增强投资者信心。
最后，加大创新力度，提升核心竞争力，以应对日益激烈的市场竞争。
展望未来，国元证券在加强合规建设的基础上，还应积极探索业务创新，提升服务水平，为客户提供更优质的投资产品和服务。
同时，把握市场机遇，扩大业务布局，提高市场份额。
相信在不断完善和调整战略的指导下，国元证券有望度过此次危机，实现持续稳健发展。
总之，国元证券收到警示函虽给公司带来一定压力，但也提醒了整个行业要时刻保持警惕，严守合规底线。
国联股份监管工作函
国联股份监管工作函
尊敬的国联股份管理层：
我们注意到最近一些媒体报道了贵公司存在的违规问题和不当行为，引发了社会公众的广泛和质疑。
为此，我们特向贵公司发出监管工作函，要求贵公司认真对待相关问题和质疑，切实履行信息披露义务，保障投资者的合法权益。
具体而言，我们要求贵公司：
1、对外披露所有与业务有关的未公开重大信息，包括但不限于财务数据、合同签署、业务规划等，确保信息披露的准确、完整和及时。
2、加强对内部管理和风险控制的力度，防止类似问题再次发生。
3、积极配合监管部门的调查工作，如实提供相关证据和资料，确保调查的顺利进行。
我们强调，贵公司作为一家上市公司，应当严格遵守相关法律法规和规章制度，履行信息披露义务，保障投资者的合法权益。
如果贵公司存在违规行为，应当承担相应的法律责任。
请贵公司认真对待本监管工作函，按照要求加强内部管理和信息披露工作，切实维护贵公司的规范运作和良好形象。
特此函告。
监管机构名称：_______________ 日期：2023年4月19日。
美晨生态：关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告
股票代码：300237 股票简称：美晨生态公告编号：2020-015 证券代码：112558 证券简称：17美晨01山东美晨生态环境股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告山东美晨生态环境股份有限公司（以下简称“公司”或“美晨生态”）自上市以来严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟实施非公开发行股票项目，按照相关要求，公司现将最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况说明如下：一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况公司最近五年收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）出具的1次责令改正，深圳证券交易所出具的1份监管函、1份关注函。
（一）关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定（[2016]31号）2016年7月15日，山东证监局对公司出具了《关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2016]31号，以下简称“《责令改正措施决定》”），其主要内容及公司的整改措施如下：1、主要内容（1）内幕信息知情人登记管理制度不规范公司《内幕信息知情人登记管理制度》（2011年12月6日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，以下简称“制度”）存在多处与《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号，以下简称“《规定》”）不符的情形。
主要包括：1）制度规定内幕信息知情人相关登记备案材料至少保存3年以上。
与《规定》第十三条“内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
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证券代码：300094 证券简称：国联水产公告编号：2020-48湛江国联水产开发股份有限公司
关于公司及相关责任人收到广东证监局警示函的公告
湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”或“国联水产”）于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对湛江国联水产开发股份有限公司、李忠、陈汉、樊春花、张勇采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2020〕59号）（以下简称“决定书”）。
根据《上市公司信息披露管理办法》等法规、部门规章、规范性文件的要求，现将有关情况公告如下：
一、决定书内容
湛江国联水产开发股份有限公司、李忠、陈汉、樊春花、张勇：
经查，湛江国联水产开发股份有限公司存在以下信息披露违规行为：
2020年1月24日，国联水产发布业绩预告，预计2019年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为亏损3900万元至4400万元。
2月29日，国联水产发布业绩快报，披露由于受到新冠疫情影响，预计全年净利润修正为亏损8105.84万元。
4月30日，国联水产发布业绩快报修正公告和2019年度主要经营业绩，披露全年净利润修正为亏损4.8亿元。
公司披露的2019年度净利润经修正后出现大幅变动，此前披露的业绩预告和业绩快报相关信息披露不准确，修正公告信息披露不及时，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五条的相关规定。
李忠作为国联水产董事长，陈汉作为公司总经理，樊春花作为公司财务总监，张勇作为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措
施。
你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，并对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、其他说明
收到上述警示函后，公司及全体董事、监事、高级管理人员高度重视，深刻反思公司信息披露工作中存在的问题和不足，公司严格按照广东证监局的要求，积极整改，落实内部问责。
公司将加强董事、监事、高级管理人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的学习和领会，进一步规范公司运作水平，不断提高信息披露质量，切实依法履行信息披露义务，杜绝此类事件的再次发生。
特此公告。
湛江国联水产开发股份有限公司董事会
二〇二〇年五月七日。