甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2015年上半年甘肃省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题
2015年上半年甘肃省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争3、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．204、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员6、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件7、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构8、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
宁夏省2017年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题
宁夏省2017年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．152、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．303、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王4、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员6、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作7、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图8、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2409、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
期货从业考试试题
期货从业考试试题
一、选择题
1. 以下属于期货市场的特点的是：
A. 低风险、低收益
B. 高风险、高收益
C. 低风险、高收益
D. 高风险、低收益
2. 期货合约的买方称为：
A. 多方
B. 空方
C. 期货经纪人
D. 交易所
3. 以下属于期货合约标的物的是：
A. 股票
B. 期货公司
C. 券商
D. 融资产品
4. 期货市场的主要功能不包括：
A. 风险管理
B. 投机
C. 价格发现
D. 生产经营
5. 期货保证金是指买方和卖方向期货公司存入的：
A. 佣金
B. 保证金
C. 交易费用
D. 投资款项
二、判断题
1. 期货交易比股票交易更为稳健。
【】
2. 期货市场的价格是由市场供求关系决定的。
【】
3. 期货合约是一种标准化合约。
【】
4. 期货交易可以通过杠杆放大投资收益。
【】
5. 期货交易的最大风险是无限制的。
【】
三、简答题
1. 请简要解释什么是期货市场？
2. 期货合约的买方和卖方各有什么权利和义务？
3. 请说明期货交易中的保证金是如何作用的？
4. 期货交易的风险主要有哪些因素？
5. 请解释期货交易中的杠杆效应。
四、论述题
请阐述一下你对期货市场的看法，并说明你对期货从业的态度和理念。
以上为期货从业考试试题，请认真仔细作答，祝你考试顺利！。
江西省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题
江西省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序2、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图3、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所4、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价5、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低7、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨8、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元9、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元10、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
期货从业考试题目
期货从业考试题目一、选择题1. 期货合约的买方称为：A. 开仓方B. 卖空方C. 多头方D. 空头方2. 以下哪个因素不影响期货价格的形成：A. 政治因素B. 经济因素C. 季节因素D. 外汇因素3. 以下哪个交易所是中国内地期货交易的主要交易场所：A. 伦敦金属交易所B. 香港交易所C. 中国金融期货交易所D. 纽约商品交易所4. 期货交易的保证金是指：A. 交给交易所的买方保证金B. 交给交易所的卖方保证金C. 交易所向买方借入的保证金D. 交易所从卖方处收取的保证金5. 以下哪个行为属于期货交易中的违规行为：A. 持有合约到期日后交割实物商品B. 利用内幕信息进行交易C. 正常交割合约D. 根据市场波动调整头寸二、判断题1. 期货合约是场内交易的标的物及相关备兑证券的商业协议。
A. 对B. 错2. 期货市场最重要的功能是实现风险的转移与分散。
A. 对B. 错3. 在交割日之前，买方可以选择交割或平仓。
A. 对B. 错4. 期货交易通常采取杠杆方式进行，投资者只需支付合约价值的一部分保证金。
A. 对B. 错5. 期货市场交易时间与股票市场交易时间完全一致。
A. 对B. 错三、简答题1. 期货价格是如何形成的？请简要说明。
2. 期货交易的买方和卖方有哪些权益和义务？3. 请简要介绍期货交割的方式。
4. 什么是期货套利？请举例说明。
5. 期货市场中有哪些风险？请简要概括。
四、案例分析题某投资者在期货市场买入了5手豆粕合约，合约价值为1000美元/手。
交易时保证金比例为10%，交易的最低保证金要求为合约价值的5%。
假设现价为3200美元/手，保证金比例始终保持不变，且未发生平仓或交割行为。
1. 请计算该投资者的账面盈亏情况。
2. 当价格波动导致账户权益低于最低保证金要求时，会发生什么情况？3. 当价格波动导致账户权益低于合约价值的10%时，会发生什么情况？4. 当价格波动导致账户权益高于合约价值的10%时，会发生什么情况？请在限定字数内回答上述题目。
甘肃省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题
甘肃省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题甘肃省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题甘肃省期货从业资格是从事期货行业工作的必备资格之一，而期货及衍生品概述考试则是期货从业资格考试中的一门重要科目。
本文将根据输入的关键词和内容，模拟一份期货及衍生品概述的考试试题，以帮助读者更好地了解期货行业。
一、单项选择题1、下列不属于期货市场功能的是：（） A. 价格发现 B. 套期保值 C. 投机 D. 调节供求2、下列属于期货交易的是：（） A. 即期交易 B. 远期交易 C. 现货交易 D. 期权交易3、下列不属于期货交易所的是：（） A. 上海期货交易所 B. 郑州商品交易所 C. 中国金融期货交易所 D. 北京商品交易所二、多项选择题1、期货市场的基本组成包括：（） A. 期货交易所 B. 期货结算机构C. 期货经纪公司D. 期货做市商E. 期货投资者2、下列属于期货合约的特点的是：（） A. 标准化的合约 B. 交易方便 C. 交易成本低 D. 流动性高 E. 风险可控3、下列属于期货市场的主要功能的是：（） A. 价格发现 B. 套期保值 C. 投机 D. 调节供求 E. 套利三、判断题1、即期交易是指交易双方约定在未来某一时间按照事先约定的价格进行交易。
（）2、期货市场的主要功能是价格发现和套期保值。
（）3、期货交易所是专门从事期货交易的场所，属于非营利机构。
（）4、期货市场可以帮助生产经营者规避价格风险，实现实物交收。
（）5、期权交易是一种以非标准化债权资产作为标的物的期权合约交易。
（）四、简答题1、简述期货市场的基本特征。
2、期货市场的主要功能是什么？为什么这些功能能够实现？3、什么是期权？简述期权的基本类型及其特点。
4、简述期货交易与远期交易的区别。
5、在实际操作中，如何运用套期保值策略？请举例说明。
五、论述题1、试述期货市场在经济发展中的作用和影响。
2、论述期货市场的价格发现功能及其实际应用价值。
2017年上半年山西省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题
2017年上半年山西省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围2、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资3、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令4、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员5、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权6、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度7、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
2017年甘肃省期货从业资格期货纠纷案件法规：交易行为责任考试试卷
2017年甘肃省期货从业资格期货纠纷案件法规：交易行为责任考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。
A．指定受托人并明确其受托权限B．约定联络方式C．约定指令下达方式D．约定受托人的违约责任2、会员制期货交易所设理事会，每届任期年．A：1B：3C：5D：73、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向报告。
A：期货公司董事会B：期货交易所C：中国期货业协会D：公司住所地中国证监会派出机构4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A．期货公司住所地B．当事人选择的诉由C．被侵权人住所地D．违约人住所地5、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起个工作日内向协会报告。
A：3B：5C：7D：106、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A．法律处分B．司法处分C．行政处罚D．纪律惩戒7、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。
A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理8、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。
A．期货公司，客户B．客户，客户C．期货公司，期货公司D．客户，期货公司9、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货合约价值的1％为l个点，即1个点代表美元。
A：100B：1 000C：10 000D：100 00010、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
甘肃省2017年上半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试题
甘肃省2017年上半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部2.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念3.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利4.基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案7. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构8. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元9. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告10. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
2016年下半年甘肃省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题
2016年下半年甘肃省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．52、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．53、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点4、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同5、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金6、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作7、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正9、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
2017年天津期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷
2017年天津期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会3、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债4、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件5、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权6、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
2017年上半年甘肃省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷
2017年上半年甘肃省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、应急免疫出现于（）年。
A．1884B．1984C．1980D．19822、假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__A．43%B．57亿C．57%D．43亿3、下列不属于经常项目的是__。
A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．资本流动4、证券公司的主要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务5、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。
A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票6、2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点办法》7、在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会8、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间9、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券10、下列各项不属于流通国债特点的是__。
A．可自由转让B．通常不记名C．可自由认购D．无面值11、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。
期货从业资格考试试题及答案
期货从业资格考试试题及答案一、单选题1. 期货市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 直接投资答案：D2. 在期货交易中，以下哪个不是交易所的主要职能？A. 制定交易规则B. 监管市场C. 提供交易场所D. 为交易双方提供信用担保答案：D3. 下列关于期货合约的陈述，哪一项是不正确的？A. 期货合约是标准化的合约B. 期货合约可以转让给第三方C. 期货合约的买卖双方必须在合约到期时进行实物交割D. 期货合约是在期货交易所进行交易的合约答案：C二、多选题4. 期货交易的主要风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 法律风险答案：A, B, C, D5. 以下哪些属于期货交易所的监管措施？A. 实施保证金制度B. 限制持仓量C. 强制平仓D. 交易量限制答案：A, B, C三、判断题6. 期货交易中的杠杆效应可以放大投资者的盈利，但不会放大亏损。
答案：错误7. 期货交易中的“多头”指的是投资者预期价格上涨，因此买入期货合约的行为。
答案：正确8. 期货市场的参与者只有投机者和套期保值者。
答案：错误四、简答题9. 请简述期货交易与现货交易的主要区别。
答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易的对象、交易方式、交易目的和交易结算方式。
期货交易的对象是期货合约，而现货交易的对象是实物商品。
期货交易在期货交易所内进行，而现货交易则在场外市场进行。
期货交易的目的是投资和风险管理，现货交易的目的是商品的实际交割。
期货交易采用保证金制度和逐日盯市制度进行结算，而现货交易通常是一次性全额结算。
10. 什么是套期保值？请举例说明。
答案：套期保值是一种风险管理策略，它通过在期货市场上持有与现货市场相反的头寸来对冲价格波动的风险。
例如，一个农场主担心未来小麦价格下跌，可能会通过卖出小麦期货合约来锁定当前的价格，这样即使未来小麦价格真的下跌，期货市场的盈利可以抵消现货市场的损失，从而实现风险管理。
甘肃省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题
甘肃省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题一、单项选择题1、关于期货交易与远期交易，下列描述错误的是（）。
A.期货交易和远期交易都是预买卖合同B.远期交易本质上是一种标准化的期货交易C.远期交易在交易所内买卖，而期货交易则不一定D.期货交易的对象是标准化的合约，而远期交易的对象是非标准化的合约正确答案是：D.期货交易的对象是标准化的合约，而远期交易的对象是非标准化的合约。
期货交易的对象是高度标准化的合约，远期交易的对象通常是非标准化的合约。
故D项错误。
2、下列哪一项不是期货市场的功能？（）A.价格发现B.套期保值C.实物交割D.价值投资正确答案是：C.实物交割。
期货市场的基本功能有：套期保值、价格发现、投机和套利。
实物交割是期货市场的基本功能之一，而不是期货市场的功能。
故C项符合题意。
3、下列哪一项不是中国期货市场的基本功能？（）A.为套期保值者规避风险提供场所和机制B.为投机者提供投机场所和机制C.为套利者提供套利场所和机制D.为国际定价中心正确答案是：D.为国际定价中心。
中国期货市场的基本功能为规避风险提供场所和机制、为投机者提供投机场所和机制、为套利者提供套利场所和机制。
故D项符合题意。
4、下列哪一项不是期货市场的经济功能？（）A.风险管理B.价格发现C.实物交割D.资源配置正确答案是：C.实物交割。
期货市场的经济功能包括：套期保值、价格发现、投机和套利。
实物交割是期货市场的基本功能之一，而不是期货市场的经济功能。
故C 项符合题意。
解释：期货市场的主要功能是价格发现和风险管理，而不是套现。
价格发现是指通过期货市场交易，形成具有代表性的价格，为市场参与者提供未来价格变动的信号。
风险管理则是指利用期货合约对未来价格波动进行套期保值，以减少价格波动带来的损失。
而套现是指利用期货市场的保证金制度，通过买卖期货合约来赚取差价。
解释：期货交易所的职责主要是提供交易场所和设施，制定并实施交易规则，监督和管理会员资格，以及组织和管理期货交易。
2017年宁夏省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题
2017年宁夏省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2402、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格4、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生5、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元6、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会7、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所8、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
2017年上半年安徽省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题
2017年上半年安徽省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2402、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为3、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．55、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平值期权D．市场期权6、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点8、我国期货交易所会员必须是（）。
2017年黑龙江期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题
2017年黑龙江期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为3、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权7、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
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甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．303、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令4、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系6、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件7、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点8、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作9、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人10、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)11、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳12、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间14、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员15、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理16、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元18、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．2019、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构20、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元21、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正22、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金23、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权24、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继25、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。
如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。
A．责令改正B．监管谈话C．纪律惩戒D．出具警示函2、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金3、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。
A．风险隔离B．合规检查C．内部控制D．业务规则4、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C．必须保证所在机构的利益不会受到损害D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待5、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息B．买入或者卖出该证券C．从事与该内幕信息有关的期货交易D．泄露该信息6、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．期货从业人员在执业过程中应严格自律7、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小8、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所9、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。
A．波浪理论是以周期为基础的。
它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。
A．向协会申诉B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D．可以向仲裁机构提起仲裁11、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表12、金融期货的特点包括__。
A．金融期货的交割具有极大的便利性B．金融期货的交割价格盲区大大缩小C．金融期货中期现套利交易更容易进行D．金融期货中逼仓行情难以发生13、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。