内控和案防制度

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农行辽源分行内控和案防制度执行年活动扎实推进

网点负责人、客户经理的管理，严格落实出勤签到制度和外出请销假制度，定期检查客户经理廉洁自率和制度执行情况，及时发现和整改存在的各类案件隐患。该行不仅关注员工业务操
作中的规范性、合规性，且关注员工“ 而八小时内” 八小时和“ 外” 的思想行为动态，突出重要岗位管理人员的思想分析和监控，积极把案件风险隐患消灭在萌芽之中。
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林农村金融
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农行风
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农行辽源分行内控和案防制度执行年活动扎实推进
文／红林
为进一步强化合规文化建设，实推进 “ 扎内控和案防制受度执行年活动” 有机结合起来，到两项工作同部署、做同安排、执行年 ” 活动的深入开展，保证 “ 两项活动” 的开展取得应有的同落实、同考核；四是看制度学习是否到位。重点查看了分行机效果，达到预期目的。辽源分行于８月１８日起，组成３个工作关、个县区支行以及２个营业网点的所有员工的个人学习笔４３组，结合法律合同文本、反洗钱专项检查以及部分干部任期责记，了解部门集中学习和个人自学规章制度情况，要求必读１２任（离任）审计工作，对市分行本级、个县区支行及全辖２４３个篇重点规章制度以及本专业条线上的规章制度和操作规程等，营业网点的 “ 两项活动 ” 开展情况进行检查和督导，以检验 “ 两必须全面学习并要求有内容全面、完整详实的学习记录。五是项活动” 的具体部署和执行力情况。

内控和案防

内部控制和案件防控
二、内控与案防的重要性
内部控制和案件防控
内控与案防的重要性
银行作为经营货币的特殊企业，它的经营对象决定了它高风险。因为，其他企业如果出现案件可能还只是在产品等方面的，所以，下来损失的也不会太高，而银行损失直接就是货币，所以说他的防御风险的纵深是不及普通企业的。一家银行无论有再高的营利能力，但是，也架不住其后院频频起火，其再骄人的战绩也会被案件一票否决。
内部控制和案件防控
（三）严格落实内部控制责任制
制定并落实内部控制责任制是商业银行内部控制机制有效性的真正提升。内部控制责任制在商业银行内控管理中具有极其重要的作用和意义，各级机构和部门负责人要切实承担起内控责任，对本机构、本部门的内控建设负总责，并将内部控制责任层层落实，各级经营机构、各专业部门、各岗位，都要明确内控责任人和内控职责。
内部控制和案件防控
内部控制和案件防控
什么是内部控制和案件防控内控与案防的重要性如何构建内控机制
内部控制和案件防控
一、什么是内部控制和案件防控
内部控制和案件防控
什么是内部控制？
《商业银行内部控制指引》中诠释，内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。是一个动态过程，是一系列的机制。
内部控制和案件防控
齐鲁银行伪造票据案
2010年底，济南市公安局破获一起特大伪造金融票证案，涉及济南当地多家银行，当地城市商业银行——齐鲁银行涉案金额较多，预计在10-15亿元。 2010年12月6日济南某银行报案济南市公安局经侦支队接报案，某银行在受理业务咨询过程中发现一存款单位所持“存款证实书”系伪造。案件发生后，济南市公安局组成专案组专案专办，采取行动将嫌疑人刘某某及其他犯罪嫌疑人抓获归案。 2010年12月15日齐鲁银行召开董事会议齐鲁银行官网消息，该行第五届董事会第五次会议召开。董事们一致认为当前和今后一段时期要把风险管控放在重中之重，要建立制度制定、执行、监督及反馈相统一的动态的风险控制体系。

内控和案防制度执行情况自查报告

内控和案防制度执行情况自查报告背景内控和案防制度是企业为保证企业内部管理和规范运营而建立的一套管理制度体系。

其目的是确保企业的经营和管理是安全和有效的，以及防止企业发生各种违法和违规行为。

在当前的商业环境下，企业面临着越来越复杂的风险和挑战。

任何企业都必须强化其内控和案防制度的执行，以确保企业突破各种风险和威胁。

针对这个背景，我们对于本公司的内控和案防制度执行情况进行了自查和分析，并向公司领导层提交了本次的自查报告。

自查内容内控制度我们自查了本公司各个流程的内控制度执行情况，包括但不限于内部控制制度、财务管理制度、人事管理制度、信息安全管理制度等等。

我们检查的主要内容包括：•内部控制五要素的标准化执行情况•内部审计的执行情况•机密性、完整性和可用性的保障情况•各类审批流程和授权的执行情况通过上述检查，我们发现本公司内控制度的执行情况较好，但还有改进之处。

我们会在后期认真分析检查结果，并对存在的问题提出相应的整改措施和建议。

案防制度我们还对本公司的案防制度执行情况进行了自查和分析，主要包括内部治理机制、涉诉要素管理、经营行为规范、合同管理、保密制度等等。

我们检查的主要内容包括：•案防风险评估的可行性和有效性•案防预警的及时性和准确性•涉诉案件管理的规范化程度•诉讼经验和诉讼程序的改进通过检查，我们认为本公司的案防制度执行情况较好，但在某些关键领域还有改进之处。

相应的问题我们会在后期进一步调查和分析，并提出合理的改进建议。

结论我们的自查发现，公司内控和案防制度执行情况总体较好，但还有进一步提高之处。

我们将关注以上发现，及时掌握和调整，以提高公司运营的安全性和有效性。

建议我们建议公司：•进一步明确内控目标和指标,并加强内部审计•加强对于信息安全、保密性、合同管理等领域的治理和管理•加强对案防风险评估的可行性和有效性，及时建立预警机制，并加强对涉诉案件的管理和处理总结本次自查是对于公司内部管理和运营的重要检查，它不仅有利于排除企业内部的风险，还有助于提高企业的经营效率和竞争力。

内控和案防制度执行年活动汇报材料范文（三篇）

内控和案防制度执行年活动汇报材料范文尊敬的领导：我是贵公司内控和案防制度执行年活动的负责人，特此向您汇报我们的工作进展和成果。

经过一年的努力，我们已经取得了以下几个方面的成果。

一、内控制度执行情况分析我部门在过去一年中，积极推动内控制度的落地执行，经过各级部门的配合和参与，内控制度的实施和推行得到了初步的成效。

1. 内控意识的提升：我们通过组织内控培训和会议，向全体员工普及内控知识，强化员工内控意识，使得全体员工对内控制度有了更深入的认识和理解。

2. 内控流程的建立：我们对公司各项业务流程进行了全面的梳理和分析，制定了相应的内控流程和操作规范，确保各项业务在有序进行的同时，得到有效的内部控制。

3. 内控检查的开展：我部门定期开展内控检查和自查工作，及时发现和纠正存在的问题，并提出整改意见和建议。

同时，我们也积极配合公司内审部门的工作，对内控制度的执行情况进行检查和评估。

二、案防制度执行情况分析为了加强公司的风险防控和案件预防工作，我们制定了详细的案防制度和措施，并全面推行和执行，取得了以下成果。

1. 风险评估和防控措施：我们对公司的各项业务进行了细致的风险评估，针对不同的风险，制定了相应的防控措施和应急预案，提高了公司的业务安全和稳定性。

2. 线索发现和处置：我们建立了健全的线索发现和处置机制，加强了员工的监督和反馈机制，及时发现和处置各类违纪违法行为，保护了公司的利益和声誉。

3. 预防培训和宣传：我们向全体员工普及案防知识和法律法规，加强员工的法制教育和职业道德培养，提高了员工的自律和识别风险的能力。

三、案防与内控协同发展案防控制和内控制度的执行是相辅相成的，两者的协同发展是我们工作的核心目标。

为此，我们采取了以下措施，加强了案防与内控的联动。

1. 案防与内控的统一：我们将案防控制和内控制度进行了整合和统一，形成了有机的工作体系和流程，确保了各项管理措施的有效执行。

2. 协同工作的推进：我们与公司的各个部门加强沟通和协作，共同推进内控和案防工作的开展。

合规经营规范操作着力构建“内控和案防制度执行”制度化体系

制度执行的关键在Ｉ “ 匕于夕于行 ”
“ 化于行 ” 就是要把各项制度规外定外化为日常行动的准则，自觉掌握，
１度执行年”活动动员部署视频会议清、风险不断、案件频发的局面，我们
以来，黑龙江省分行党委切实把 “ 内控
级抓一级、层层抓落实的工作要求，
建立了主要领导周周听汇报、分管领导日日问进程的工作机制，各级领导采取
分工负责、靠前指挥，初步形成了 “ 党委推动为主导，全员参与为主力 ” 的格
雪 ” ，也要管 “ 上霜 ” ，既对本岗位瓦
负责，也对本级部门信贷业务合规性负
面，初步实现了业务经营合规、日常操作规范、制度执行有力的目标。 “ 度执行年 ” 活动作为 “ 把制一
手 ” 工程，是黑龙江省分行深入开展
从细节抓起，建立完善了信贷签批、议事签报、责任追究等制度办法，强化了
和案防制度执行年”活动摆上重要工作
自觉认同，自觉践行，自觉维护其严肃
性和一致性。制度执行必须从注重结果
日程。按照总行 “ 度执行年活动 ” 的制总体部署，坚持以科学发展观为统领，切实加强领导，精心组织发动，强力推进活动开展，有力有序有效地打造 “ 制度执行年 ” 活动长效机制。

银行内控和案防工作总结

银行内控和案防工作总结今年以来，根据总行“关于开展内控和案防制度执行年活动”的通知精神，我行高度重视，从准确把握活动的指导思想和目标要求入手，强化组织领导，制定实施方案，加强工作落实，推动案防工作及党风廉政建设不断取得新成效。

至9月底，我行没有发生任何案件，在保障经营成果方面迈出了坚实的步伐。

现将案防制度执行年的工作情况汇报如下：一、加强组织领导，强化组织保障为了切实推动案防工作，省、市分行把今年确定为“案件防控攻坚年”，我行按照上级行的要求，首先成立了“案防攻坚年”活动领导组，组成了以行长为组长，各部门主任为成员的“案防攻坚年”领导组，并明确了各成员的具体工作职责，责成办公室拟定了开展案防攻坚年活动的实施方案，细化了各阶段的工作任务、开展方法和工作目标，不仅明确了各阶段的具体任务，而且为此项活动的深入开展提供了强有力的组织保障。

二、加强责任管理，健全防控体系为了使案件防控措施落实到实处，我们弘扬求真务实的精神，积极推行责任制管理，提出了“分出去、抓回来、统起来、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照谁主管、谁负责的原则，将责任一一分解，使主管领导和职能部室成为责任主体。

“抓回来”就是加强监督检查和综合反馈，及时掌握案件防控工作的具体情况，认真解决存在问题和矛盾。

“统起来”就是整合各部室和广大干部职工等方面的力量，形成案件防控工作的整体合力。

“推上去”就是按照高效率、高标准的要求，不断提升案件防控工作的能力和水平。

按照责任制要求，我们根据不同的层次，制定不同的责任目标，构建四个层次的责任体系，即党支部行务会的领导责任、分管领导的主抓责任、职能部室的主管责任、基他部室的协助责任，形成了一级抓一级、一级带一级、人人有目标、层层有压力的责任制管理格局，并要认真执行总行出台《员工违规积分管理办法》等规定，并通过严格责任考核，严肃责任制兑现措施，把责任制落到实处，推动我行的案件防控工作不断取得新成效。

三、加强活动检查，推进工作落实在开展案防攻坚年活动中，我行坚持“标本兼治、重在预防”的理念，实施“四个结合”：即学习与检查相结合、自查与外访调查相结合、全面部署与突出重点相结合、发现问题与及时整改相结合，把学习、检查、整改等活动联成一个有机整体，保证活动的针对性和实效性。

银行内控合规管理与案件防范

信用风险、流动性风险、债券投资违约风险、同业业务风险（信托通道等等）、理财代销风险、房地产泡沫风险、政府债务风险、互联网金融风险外部冲击风险其他风险（案件风险等等）
二、何谓银行业案件（一）案件定义第一，行为主体——（内部、外部）第二，侵犯对象——（银行、客户）第三，行为性质——（犯罪、违法）第四，案件性质——（刑事案件、民事案件、行政案件）
2)人员因素
3)系统因素
4)外部事件
2、操作风险的基本特征有哪些？
企业文化与合规管理的关系？ 3、操作风险管理的重点业务领域
（三）合规风险与操作风险、银行案件的关系
区别
合规险
操作风险
四、合规管理工作内容
1、合规风险管理责任体系——三道防线 2、合规制度体系 3、合规管理流程——风险的识别、评估与防范 4、合规风险内控预警（内控缺陷分类与认定标准） 5、合规风险案件报告 6、合规风险的监控与考核（内控与案防基本制度措施） 7、合规文化（理念、培训）
（二）案件类型划分第一类．内部人犯罪案件第二类．内部人违法违规引发的案件第三类．外部引发的案件
三、合规风险与操作风险（一）何谓合规风险？
不按照法规操作引发的风险——操作风险？合规风险？
为什么视听混淆？
合规风险=操作风险？
（二）何谓操作风险？《商业银行操作风险管理指引》的定义： 1、操作风险来源 1)内部程序
第三讲内控与案件风险的相关监管约束
一、案防管理体系（一）董事会（二）监事会（三）高级管理层（四）适当的组织架构；（五）管理政策、制度和流程；（六）内部监督与检查。
二、员工职业规范约束监管当局规定的“八个不得”
关键岗位与员工职务行为制约

关于开展银行业内控和案防制度执行年的情况汇报

关于开展银行业内控和案防制度执行年的情况汇报尊敬的领导：我代表银行业内控和案防制度执行年的工作小组，向您汇报我们在过去一年内的工作情况。

一、工作目标与措施去年，我们确定了以下工作目标：1. 提高银行业内控体系的建设水平，确保风险的有效控制；2. 加强对银行内部案防工作的监督与落实，保障金融市场的稳定发展；3. 健全银行内部控制风险评估体系，提高内部控制的有效性。

为了实现这些目标，我们采取了以下措施：1. 完善银行内部控制制度，明确各岗位的职责和权限；2. 开展内部控制培训，提高员工对内部控制的认识和理解；3. 加强对业务风险的监测和评估，及时发现和纠正问题；4. 强化对人员行为的监督和管理，提高整体风险控制水平；5. 加强和监管机构的合作，共同推进行业内控和案防工作的落实。

二、工作进展与成果在过去一年内，我们取得了以下进展和成果：1. 成立了内控工作小组，明确了各个岗位的职责和任务，并制定了详细的工作计划；2. 完善了内部控制制度，明确了各个环节的操作规范和流程，有效提升了内控水平；3. 整合了银行的风险评估指标和监测系统，实现了对业务风险的全面监测；4. 加大了对员工行为的监督力度，及时发现并处理了一些违规问题；5. 与监管机构保持了密切沟通和合作，共同推进了行业内控和案防工作的落实。

三、存在的问题与改进措施尽管我们在过去一年内取得了一些成果，但也存在一些问题：1. 内部控制制度的落实还不够到位，部分员工对内控意识的认识还不深刻；2. 部分业务风险的监测和评估还不够全面，还需要进一步完善监测系统和指标；3. 对员工行为的监督管理还不够严格，需要加大对违规行为的处罚力度；4. 与监管机构的合作还存在一定的问题，需要加强沟通和协调。

为解决这些问题，我们制定了以下改进措施：1. 深入开展内控培训，提高员工对内控的认识和理解；2. 完善监测系统和指标，确保对业务风险的全面监测；3. 完善员工行为监督管理机制，加大违规行为的处罚力度；4. 建立更加紧密的与监管机构的沟通渠道，加强协作与合作。

内控和案防制度执行年活动汇报材料模版

内控和案防制度执行年活动汇报材料模版[公司名称]内控和案防制度执行年活动汇报1. 引言作为公司[内控部门/安全保障部门]，我们在过去一年的工作中，致力于推动内控和案防制度的执行，保障公司运营的安全和稳定。

本次汇报将重点介绍我们在内控和案防制度执行方面所取得的进展和成就，以及我们在未来的工作计划。

2. 内控制度执行情况2.1 内控制度的建设在过去一年中，我们关注了公司的内部运营流程，并制定了相应的内控制度，以保障公司资产的安全和防止内部失误。

我们通过与各部门的合作，成功地建立了一套完善的内控制度，并在公司内进行了广泛的推广和培训。

2.2 内控制度的执行情况通过各部门的努力和配合，我们在过去一年中成功地推动了内控制度的执行。

我们严格遵守内控制度的要求，并与各部门密切合作，确保内部流程的合规性和有效性。

我们定期进行内部审计，并对存在的问题及时进行整改。

整体来看，内控制度的执行情况良好。

3. 案防制度执行情况3.1 案防制度的建设为了保障公司的安全和防范各种潜在的风险，我们制定了一套完善的案防制度。

该制度涵盖了各方面的安全防范措施，包括人员出入管理、网络和信息安全、财务风险管理等。

我们通过与专业机构合作，参考了国内外的安全标准和法规，确保制度的科学性和实用性。

3.2 案防制度的执行情况在过去一年中，我们积极推动了案防制度的执行工作。

我们组织了相关人员对制度进行培训，并建立了相应的监控系统和报警机制。

同时，我们加强了对员工的宣传教育，提高了员工的安全意识。

这些努力使得公司在案防工作方面取得了显著的成果。

4. 成果与效益4.1 内控方面的成果通过推动内控制度的执行，我们实现了以下成果：- 提高了公司内部流程的规范性和效率，减少了内部失误和错误；- 加强了公司对风险的识别和管理，提升了经营安全性和稳定性；- 提升了员工对内控制度和风险管理的认知和理解。

4.2 案防方面的成果在案防工作方面，我们取得了以下成果：- 成功防范了各类安全风险和潜在威胁，未发生重大安全事件；- 有效保护了公司的财务和信息安全，维护了公司声誉和利益；- 提高了员工对安全风险的警觉性和防范意识。

内控和案防制度执行年活动汇报材料(3篇)

内控和案防制度执行年活动汇报材料尊敬的各位领导及各位同事：大家好！我是XX公司内控部门的XXX。

今天我非常荣幸能够向大家汇报我们内控和案防制度执行年活动的相关情况。

首先，我将介绍我们内控和案防制度的基本情况。

内控制度是公司为了加强管理、规范运作，防范和减少企业风险所制定的有关公司各级具体业务环节的一系列责权分站、操作规范、制度规定和标准程序等的全面部署。

案防制度是为了防范公司内部的违法违纪行为，确保企业正常运营，提高经济效益和社会效益而制定、实行的一系列管理规定。

接下来，我将总结和汇报我们今年的内控和案防制度执行年活动的具体情况。

我们今年主要围绕以下几个方面进行了工作：一、制度建设：我们对已有的内控和案防制度进行了全面的检查和修订，针对存在问题进行了及时修改和完善。

特别是在违法违纪行为的防范方面，我们加强了公司内部规章制度的制定和执行，确保规章制度的及时发布和培训，提高员工的法律意识和风险意识。

二、培训宣传：我们开展了丰富多彩的内控和案防制度培训活动，包括组织内部培训和邀请外部专家进行培训。

我们通过培训，提升了员工对内控和案防制度的理解和认识，加强了员工的合规意识和风险防范意识。

三、内部审计和风险评估：我们对公司的各个部门进行了内部审计和风险评估，发现了一些潜在的问题和隐患，并及时提出了改进意见和措施，以减少企业风险和损失。

同时，我们还建立了完善的风险管理体系，加强了对公司风险的监控和控制。

四、案防工作：针对公司的案防工作，我们加强了对企业内部各个环节的监控和控制，提高了对违法违纪行为的发现和处理能力。

通过建立健全的案防内控体系，我们成功预防和避免了一些潜在的案件，确保了公司正常的经营秩序。

最后，我要感谢全体同事的共同努力和支持，才使得我们的内控和案防制度执行年活动取得了如此令人鼓舞的成果。

我们将继续努力，进一步完善内控和案防制度，保障公司的长期稳定发展。

感谢大家的聆听！谢谢！内控和案防制度执行年活动汇报材料（2）今年____月以来，各支行按照监管部门和总行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。

案防和内控合规管理计划

案防和内控合规管理计划为进一步提高我行内控和案防制度执行力，防范经营风险、各类案件和责任事故，促进全行安全稳健运行，根据《中国农业发展银行开展“银行业内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我行实际，制定本方案。

一、指导思想、基本原则和工作目标(一）指导思想开展“内控和案防制度执行年”活动(以下简称“制度执行年”活动)，以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目的，以现行内控和案防制度为标准，以二级分行、县级支行为重点，及时发现和解决有章不循、违规操作等突出问题，认真落实整改，严格实施问责，强化督促指导，努力提高广大员T.合规意识和制度执行力。

(二）基本原则1、坚持学习与检查相结合。

各分支行要把制度的梳理、学习、教育、培训与自查、抽查等活动有机结合起来，边学习、边对照检查，切实提高“制度执行年”活动的针对性和有效性。

2、坚持自查与督导相结合。

各分支行负责本行“制度执行年”活动自查自纠工作，省分行负责督促指导，共同推进“制度执行年”活动的开展。

3、坚持全面部署与突出重点相结合。

各级行既要全面部署“制度执行年”活动，更要把活动重点放在案件比较突出、内控相对薄弱的重点领域、重点环节，使活动真正取得实效。

4、坚持发现问题与立即整改相结合。

各分支行要突出抓好问题的整改，通过开展“制度执行年”活动，使内控和案防制度的执行力提高到一个新的水平。

(三）工作目标通过“制度执行年”活动的有效开展，实现以下工作目标:1、内控和案防制度得到进一步健全和规范，案防第一责任人意识得到进一步提高，杜绝大案、要案和重大责任事故;2、员工制度执行意识和执行力得到明显增强，有章不循、违规操作问题明显减少;3、逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行力文化。

二、组织领导为推动活动的顺利开展，分行成立“制度执行年”活动领导小组(以下简称领导小组)，领导小组下设办公室。

领导小组办公室主要工作职责是:(一）组织协调。

强化内控合规和案防工作的基本原则

强化内控合规和案防工作的基本原则概述随着全球经济的发展和市场竞争的加剧，企业面临着越来越多的内部风险和外部压力。

为了保护企业的利益、确保合规经营，强化内控合规和案防工作成为企业不可或缺的重要任务。

本文将从以下几个方面介绍强化内控合规和案防工作的基本原则。

一、明确责任与权力强化内控合规和案防工作的第一步是明确责任与权力。

企业应设立专门的内控合规部门或委员会，明确相关职责并赋予其必要的权力。

各级管理人员也应清楚自己在内控合规和案防工作中的职责，并主动承担起相应的责任。

二、建立有效的制度与流程建立有效的制度与流程是强化内控合规和案防工作不可或缺的一环。

企业应根据自身情况制定相关制度与流程，并确保其有效执行。

这些制度与流程包括但不限于：- 内部控制制度：明确各个岗位的职责与权限，确保业务流程的规范与顺畅。

-合规管理制度：包括反腐败、反洗钱、信息安全等方面的合规要求，确保企业在法律法规范围内运营。

- 风险管理制度：建立风险识别、评估、控制和应对机制，及时应对各类风险。

三、加强内部控制内部控制是强化内控合规和案防工作的核心。

企业应加强内部控制，确保各项业务活动的合规性和规范性。

具体做法包括： - 岗位职责清晰：明确各个岗位的职责与权限，避免权责不清导致的风险。

- 内部审计：建立独立的内部审计机构或委员会，对企业运营情况进行监督和评估。

- 强化财务管理：加强财务核算、报表披露等方面的管理，确保财务信息真实可靠。

四、培训与宣传培训与宣传是强化内控合规和案防工作的重要手段。

企业应定期开展相关培训，提高员工的合规意识和案防能力。

通过宣传活动，强化内控合规和案防工作的重要性，形成全员参与的氛围。

五、建立举报机制建立举报机制是强化内控合规和案防工作的重要环节。

企业应设立举报渠道，并保护举报人的合法权益。

对于接收到的举报信息，应及时进行调查核实，并采取必要的纠正和处罚措施。

六、持续改进强化内控合规和案防工作是一个持续改进的过程。

案件防范管理制度文件

案件防范管理制度文件第一章总则为了进一步加强案件防范工作，提高办案效率，保障司法机关的正常运转，特制定本案件防范管理制度。

第二章目标和原则一、目标本案件防范管理制度的目标是建立健全的案件防范体系，有效预防各类案件的发生，保障司法机关的稳定运行。

二、原则1. 法律依据原则。

案件防范工作要始终依法依规，保持在法律允许的范围内开展。

2. 预防为主原则。

案件防范工作要以预防为主，早发现、早预防，避免案件扩大和恶化。

3. 综合治理原则。

案件防范工作要坚持综合治理，统筹各方面资源，形成合力，共同推动案件防范工作。

第三章组织机构及职责一、案件防范工作领导小组1.设立案件防范工作领导小组，由机关主要负责人担任组长，相关部门负责人和专家成员组成。

负责制定案件防范的政策、计划和措施，协调推进案件防范工作。

2.领导小组成员应按照职责分工，做好分工协作，推动案件防范工作的开展。

3.领导小组要定期召开工作会议，总结案件防范工作经验，及时解决工作中遇到的问题。

二、案件防范工作机构1.设置案件防范部门，负责具体的案件防范工作。

建立健全案件防范工作制度，提出案件防范的具体措施。

2.案件防范部门要与其他相关部门密切合作，形成合力，共同推进案件防范工作。

三、各部门和单位1.各部门和单位要按照职责分工，积极参与案件防范工作。

及时向案件防范部门提供案件线索和信息，配合案件防范工作的开展。

2.各部门和单位要加强对员工的宣传教育，提高员工的法律意识和风险意识，增强抵御案件风险的能力。

三、案件防范工作人员1.案件防范工作人员要具备较强的案件防范意识和业务水平，熟悉案件防范的方法和技巧，勤勉敬业，履行职责，做好案件防范工作。

2.案件防范工作人员应定期接受培训，提高案件防范能力和水平。

第四章工作内容一、案件风险评估1. 对不同类型的案件进行风险评估，明确案件的风险等级和风险来源，制定相应的防范措施。

2. 针对高风险案件，要进行重点排查和防范，提高防范措施的有效性。

内控案防工作存在的问题

内控案防工作存在的问题
内控案防工作存在的问题主要包括以下几个方面：
1.内部控制制度不健全：一些企业或机构的内控制度不够完善，
缺乏科学、合理、规范的管理制度，导致内部控制的执行不
力，无法有效地防范风险和舞弊。

2.风险评估机制不健全：风险评估是内部控制的重要环节，但一
些企业或机构的风险评估机制不够健全，无法及时发现、评估和控制风险，增加了经营风险和财务风险的产生。

3.信息沟通不畅：信息沟通是内部控制的重要要素之一，但一些
企业或机构的信息系统存在缺陷，导致信息传递不准确、不及时，使得内部控制的执行效果大打折扣。

4.内部审计职能弱化：内部审计是内部控制的重要保障，但一些
企业或机构的内部审计职能弱化，审计质量不高，无法及时发现和纠正内部控制的缺陷和问题。

5.人员素质不高：人员素质是内部控制的重要因素之一，但一些
企业或机构的人员素质不高，缺乏必要的专业知识和技能，导致内部控制的执行效果不佳。

针对以上问题，企业或机构应该加强内部控制制度建设，完善风险评估机制，加强信息沟通，强化内部审计职能，提高人员素质等措施，加强内控案防工作，防范风险和舞弊的产生。

内控案防和合规述职报告

内控案防和合规述职报告
尊敬的领导：
我在过去一段时间内对内控案防和合规工作进行了详细调查和分析，并向您提交此份述职报告。

在报告中，我将重点介绍防控手段、问题解决措施和成果总结，以向您详细汇报我的工作。

一、防控手段：
1.建立完善的内部控制制度：我们积极开展内部控制制度建设，完善各项规章制度的制定与落实，确保组织内部工作的有序进行。

2.加强内部审核与监督：我们对各项工作进行日常巡检和定期
复核，加强对关键环节和重要流程的监督，确保相关工作符合合规要求。

3.加强人员培训和意识提升：我们开展各类内控培训，提升员
工对合规要求的认知和理解，引导其主动参与内控工作，增强整体的风险防控能力。

二、问题解决措施：
1.发现问题及时整改：我们建立了快速反馈机制，及时发现和
排查问题，并立即采取相应的整改措施，确保问题能够得到及时解决。

2.制定风险应对方案：针对潜在风险和问题，我们制定了详细
的风险应对方案，包括预案的制定、风险分析和风险防控措施的制定，确保风险得到有效控制。

三、成果总结：
1.内部控制水平明显提升：通过一段时间的努力，我们的内部
控制水平得到明显提升，相关指标和数据显示出了积极的变化。

2.问题发现和解决效率提高：我们对问题发现和解决流程进行
了优化，提高了问题处理的效率和准确性，大大降低了问题对企业的影响。

根据以上工作情况总结，我认为目前我们的内控案防和合规工作还有改进空间，未来我们将继续加强内部控制建设和监督，进一步提高内控水平和合规意识，确保企业的稳定发展和合规运营。

谢谢领导的支持和关注！
此致
敬礼
您忠诚的员工。

银行支行全员内控合规案防操作风险再约束再承诺责任状

ⅩⅩ支行全员内控合规案防操作风险再约束再承诺责任状1.每个岗位必须严格遵守双十禁，五十禁，认真学习掌握并严格执行基层网点风险管控“五十条”；2.核心系统和所有外围系统均实名操作，不得借用，不得串用，不得外泄密码，不得代操作；3.柜面大额核实，不能问客户的电话是多少？要到核心系统查电话号码，核实之后登记相关信息；大额双人核实必须要坚持，先报主管签字再核实，再下账；企业大额登记簿不能遗漏要素；20万以上转账必须详细核实，客户提供存款人和代办人身份证原件；不得随意拆分业务，不能化整为零；30万以上的个人大额要建立登记簿；（业务经理负责督办）4.外汇业务严格按照外管部门的要求制度执行，现金存取和结售汇等等按规定操作，严禁拆分，切不可侥幸姑息；特别注意人民币集中拆分进行售汇，或结汇后集中人民币至一个账户的现象；特别注意多人同时结汇同时售汇；5.企业客户支票购买必须是企业授权指定人员，到核心系统的维护中去比对，查看客户身份证(开户时必须根据授权书严格核实进行维护)，购买支票客户要签字登记；6.代办业务存款人和代办人身份证原件亲见，核实到位，谁办理，谁签字，严禁代办人签存款人的名字；严禁不能代办的业务进行代办；7.企业网银短信通等重要产品资料整理一定要详细到位，要素齐全，印鉴真实，严格核印，一定要客户到场开立，核实企业的授权书指定的专人到场，动态口令等领取必须在摄像头下有客户亲笔签字；各个岗位不得强行要求违规操作；修改企业的各项信息，办理结算卡业务，网银动态变更挂失，增加短信通或变更短信通等等必须有授权书，有各种证件的原件，客户亲自到场办理，且严格核实印鉴；8.印章使用严格登记，经办授权审批签字留存，严格按照制度范围使用，零贷专用章只能用于正常的零贷业务，严禁其他用途使用，严禁给贷款或信用卡逾期客户开立证明使用；9.所有的企业开户证件必须亲见原件，核心系统开立必须在所有资料印章授权齐全的情况下，必须严格按照客户留存的信息进行资料录入维护，同时扫描进复审系统，复审人员要严格把关，核对初审人员录入的信息；印鉴卡建库实名操作，账户信息保证人行系统，核心系统，印鉴卡系统三相符；印鉴卡启用必须在开户三天之后；各项资料要素齐全，管理协议对账协议完整，初审复审经办复核盖章，与原件相符章，复审章，身份证联网核查，三亲见……；账户开户之后三天之内必须整整齐齐归档保管，完善登记簿的各项信息；账户销户要收回印鉴卡，注明销户日期，同时在印鉴卡和所有的资料上盖“注销”章子，支票未用的收回；不能收回印鉴卡的，要单位出具“无法出具原预留印鉴卡”说明，盖公章；销户资料与原开户资料一起保管，定时装订入计财部档案永久留存；(账户资料责任人阶段性的以登记簿中和档案资料中的经办复核盖章认定) 10.严禁互相推诿业务，严禁客户经理和管理层强迫柜员违规办理业务；每个人遇到身边的违规操作可以及时报告，坚决抵制，不可以迁就姑息，不可以同流合污，不可以怕得罪人，不可以逃避；11.客户经理的授信资料必须保证合规，严禁帮助客户造假资料修改数据；现场调查两人以上上门，访谈详细真实；客户签字为本人，手印为本人，各种企业证件资料必须见原件，身份证见原件，户口薄见原件，各种证明见原件；客户经理严禁替客户代为书写资料上的任何内容；分管行长要协助一起把关，及时提醒；贷款审批系统要严格各个层级的本人操作，且审核仔细，不能一打开什么都不看就点通过；12.高低柜柜员及事中人员当班期间必须严格按照运营控制及现金管理流程操作，保证全程合规，严格控制风险差错率，提升风险管控水平，提升专业服务的能力；给客户的现金一分都不能少，收客户的现金一分都不能多，不该收的费用一定不能收，库存天天平；13.每个人八小时以外的生活要健康，严禁赌博经商办企业，严禁与社会不良分子聚集，严禁散步对中国银行不利的负面言论，严禁参与一些敏感话题的讨论，转载和点评一些不健康不真实的文字；严禁外泄客户信息和银行商业信息，严格遵守中国银行的保密承诺；14.严禁为不能出示身份证的非本人查询客户信息，所有的柜面查询，流水打印都必须是本人持本人身份证；严禁接受电话短信及其他方式的查询；企业客户信息必须是企业授权人员持身份证到银行当面查询；严禁人情查询，严禁熟人查询，严禁无所谓查询，严禁无知查询，严禁不好意思拒绝的查询；15.严禁客户在我行拍照录像，严禁客户在我行的营业场所无理由逗留，大堂及各个岗位保持高度敏感；16.严禁与客户起冲突，保持微笑服务，保持专业服务，真诚为客户解决疑难，警惕各种诈骗活动；17.所有待处理的客户信息，产品资料等随时进入抽屉和柜子保管并且上锁，不得散放；各种有客户信息有银行信息的文件夹随时入抽屉入柜保管并上锁；不能替客户填写重要凭证，不能替客户盖章盖印鉴；私人印章随时入抽屉入柜保管并上锁；18.不得让客户在自己的工作台前操作电脑，网银激活用单独的外网电脑；外网电脑严禁留存银行和客户信息档案文件等；办公电脑严禁玩游戏，严禁操作与工作不相关的东西；19.严禁传谣信谣，严禁传递负能量，严禁夸大事实歪曲事实，严禁推卸责任，严禁栽赃；严禁将自己的无所谓意识和不合规的思想意识进行传递影响身边的人；严禁干预每个岗位的正常合规履职；20.信用卡三亲见必须真实到位，客户还款提示，严禁套现的提示到位，严禁误导客户办卡；客户电核必须通过114查询客户电话的真实性；指导客户阅读相关的信用卡知识和用卡注意事项及风险提示；邮政投放到我行的无人认领的信用卡或网申的信用卡要详细登记入库，通知客户后，客户凭身份证原件本人领取，并登记签字；（此项工作刘行长安排，孟红平和甘晓兰经办复核完成）；21.小额贷必须亲见担保人，查看担保人身份证原件并当面留手印；必须亲见客户店铺核实真实，亲见客户住宅，拒绝虚假；保持与社保和财政的沟通，合规操作，合规放款；小额贷涉及人员全程不允许收受客户任何礼金礼品，不得为了满足客户的需求而变通隐瞒；不得知情不报；22.理财经理必须按规定留存相应的客户签字协议，面见客户亲自签字，风险提示到位，不能误导，不能强行推介；不能代客户有任何的操作，不能留存客户的密码用户号等信息，全程合规；23.各种案防合规的学习和常规培训要积极参与，要重视并坚持，学懂学透，用案例警示自己，从中吸取教训；我已经学习了此上内容，承诺完全按照此上要求合规履职，切实防范风险，从细节做起，从自己做起。

内控和案防心得报告（2篇）

内控和案防心得报告在工作中，内控和案防是非常重要的两个方面。

通过合理的内控和案防措施，可以有效预防和减少公司内部和外部的风险。

下面是我针对这两个方面的一些心得体会。

一、内控1. 审核制度建设：在内部控制中，审核是一个非常重要的环节。

建立和完善审核制度，包括内部审计、财务审计等，可以有效监督和控制公司的运营状况。

在我的工作中，我经常参与审核工作，通过对公司各个环节的审查，发现和纠正了很多问题，帮助公司更加健康地运营。

2. 风险评估和防控：每个公司都面临各种各样的风险，包括业务风险、市场风险、财务风险等等。

通过对风险进行评估，并采取相应的预防和控制措施，可以有效减少和控制风险的发生。

在我的工作中，我经常参与公司的风险评估工作，并提出相应的防控建议，帮助公司降低风险。

3. 内部流程优化：良好的内部流程是内部控制的基础。

通过对公司各个环节的流程进行优化，可以提高工作效率，减少错误和漏洞的发生。

在我的工作中，我经常参与公司的流程优化工作，通过对流程的分析和改进，提高了公司的运营效率。

4. 规章制度建设：公司的规章制度是内部控制的基础，通过建立和完善规章制度，可以明确员工的职责和权限，规范员工的行为。

在我的工作中，我经常参与公司规章制度的制定和修订工作，通过规章制度的落实，提高了公司的管理水平。

二、案防1. 提高安全意识：案防首先要提高员工的安全意识，让每个员工都能够认识到安全的重要性，并且能够识别和防范潜在的风险。

在我的工作中，我经常参与公司的安全培训活动，帮助员工增强安全意识，提高防范能力。

2. 加强信息安全：随着信息化的发展，信息安全的重要性也越来越凸显。

保护公司的信息资产，包括客户信息、财务信息等，是案防工作的重要内容。

在我的工作中，我经常参与公司的信息安全工作，包括加强网络安全、加强数据备份等，确保公司信息的安全。

3. 加强对外部合作伙伴的管理：除了内部员工，外部合作伙伴也是案防工作的重点对象。

合作伙伴的行为可能会对公司的安全产生影响，因此需要加强对合作伙伴的管理，包括签订合同、监督履约等。