证券基础考前绝密押题一(一共四套都做完保过)无附标准答案
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷1+答案
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷（一）单选题（共100题，每小题1分，共100分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1．影响一般投资者的投资需求的关键因素不包括（）。
A．投资期限B．收益要求C．风险容忍度D．税收2．下列选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。
A．浮动利率债券投资情况B．投资组合平均剩余期限C．融资比例D．巨额赎回3．下列关于投资策略的说法，不正确的是（）。
A．主动策略的投资者试图通过选择资产来跑赢市场B．被动策略的投资者试图通过市场择时来获得超额收益C．被动策略的投资者认为系统性地跑赢市场是不可能的D．被动策略的投资者复制市场基准的收益与风险4．关于有效市场下列说法，错误的是（）。
A．股票的价格反映了影响它的所有信息B．股票市场上不存在被高估或者低估的股票C．投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益D．有效市场的形式可分为弱有效、半强有效和强有效市场5．下列不属于按合约特点划分的衍生工具的是（）。
A．远期合约B．期货合约C．独立式衍生工具D．结构化金融衍生工具6．根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。
A．货币市场基金C．稳健基金D．混合基金7．以下说法错误的是（）。
A．债券通常又称固定收益证券，是能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流B．货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券C．债券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业D．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息8．下列情形不可以暂停基金估值的是（）。
A．法定节假日B．证券交易所暂停营业C．因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D．基金公布年报9．夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。
证券基础绝密押题卷01及答案
《基础》模拟试卷01 姓名区域成绩一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
91A、进出口银行B、国家开发银行C、信托公司D、农业发展银行2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。
191A、委托证券公司包销B、自行销售C、委托证券公司代销D、以上都不是3、在各种基金中，管理费率最低的是（）。
128A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金4、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。
？228，公司法167条A、股息B、红利C、公益金D、任意公积金5、基金份额资产净值是指（）。
129A、基金资产净值/基金总份额B、基金资产总值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、以上都不是6、股权分臵改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。
70A、36B、24C、12D、67、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
102A、欧元B、美元C、日元D、英镑8、债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。
77A、息票累积债券B、附息债券C、零息债券D、以上都不是9、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。
232A、上升B、不变C、下降D、以上都不是10、扬基债券所吸收的主要是（）。
103A、美元资金B、日元资金C、人民币资金D、欧元资金11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
113A、管理者B、基金投资者C、股东D、基金管理人12、在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。
《证券市场基础知识》押题试卷
《证券市场基础知识》考前押题试卷一、单项选择题（本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.（,有价证券可以分为政府债券、政府机构证券和公司证券。
A.按证券发行主体的不同B.按是否在证券交易所挂牌交易C.按募集方式分类D.按证券所代表的权利性质分类2 .证券的（是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性3 .1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是（。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹4.（不属于证券市场的显著特征。
A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5 .证券投资人是指（。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人6 .股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做（。
A.参与优先股B.非累积优先股C.可赎回优先股D.累积优先股7 .股票的理论价格可用公式表示为（。
A.股票价格=发行价/必要收益率8 .股票价格二必要收益率/预期股息C股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价-每股赢利8 .金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（。
A.有资产的结算制度9 .无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度10 某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息彳寺以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司的优先股属于（。
A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股10∙下列关于债券的含义的说法,错误的是（。
A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人需要在一定时期还本付息C.债券反映的是所有权关系D.发行人是借入资金的经济主体11 .下列哪项是政府债券面临的主要风险?（A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险12 .一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将（。
证券基础押题密卷(一)
证券基础押题密卷(一)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A．资金B．货币c．直接融资D．间接融资2．证券自律性组织包括证券业协会和( )。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部3．普通股票和优先股票是按( )分类的。
A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益4．( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．红筹股B．A股C．蓝筹股D．H股5．以下不符合无面额股票特点的是( )。
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据c．发行价格灵活D．转让价格灵活6．在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上( )处于优先地位。
A．普通股股东B．优先股股东c．债权人D．控股股东7．股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了( )特征。
A．股票是综合权利证券B．股票是要式证券c．股票是有价证券D．股票是证权证券8．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的( )特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性9．以下属于境内上市的外资股的股票是( )。
A．S股B．B股C．N股D．L股10．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A．参与优先股B．可累积优先股C．可赎回优先股D．股息可调整优先股11．股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论12．在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。
A．董事会B．股东会c．监事会D．董事长13．目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。
证券从业考试市场基础押题卷一复习资料
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
证券市场基础知识考前押题及答案十二(11月).doc
证券市场基础知识考前押题及答案十二（201511月）查看汇总：2015年11月证券市场基础知识考前押题汇总一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券的主要形式是()。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券2.证券是各类记载并代表一定权益的()。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是()。
A.有价证券本身没有价值B.有价证券代表一定量的财产权利C.有价证券即指资本证券D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通4.()可视为无期证券。
A.企业债券B.国债C.股票D.金融债券5.关于股票基金，下列描述正确的是()。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的6.国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为国九条。
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B.《股票发行与交易管理暂行条例》C.《关于提高上市公司质量的意见》D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》7.下列各项属于财政政策手段的是()。
A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务8.国有股股利收入依法纳入()预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。
A.国有资产经营B.中央财政C.地方财政D.国有资产管理9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付()。
A.申购、赎回费B.佣金C.管理费D.手续费10.()负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
证券市场基本法律法规押题卷
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题卷（一）1、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书「答案」B「解析」对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。
2、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者釆取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）下的罚款。
A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下「答案」B「解析」违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，并对虚报注册资本的公司处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。
3、证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
A.1B.3C.4D.5「答案」D「解析」证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
4、根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.0.05B.0.08C.0.1D.0.07「答案」B「解析」证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低于100%；(2)资本杠杆率不得低于8%；(3)流动性覆盖率不得低于100%；(4)净稳定资金率不得低于100%5、下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是（）。
A.合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见C.合规检查包括例行检査与突击检查D.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的，证券公司应当进行专项检査「答案」C「解析」本题考查证券公司合规负责人的具体职责。
证券基础绝密押题含答案详解).docx
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0. 5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1. 有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质2. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A. 股票B. 公司债券C. 金融证券D. 商业票据3. 根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。
A. 政府机构债券和金融债券B. 政府债券和政府机构债券C. 政府债券和金融债券D. 信托投资基金4 •依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A. 6%B. 10%C. 12%D. 15%5. 口木东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
A. 4B. 3C. 2D. 16. 16世纪屮叶，随着资木主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入冇价证券交易的行列。
A. 独资制企业B. 合伙制企业C. 有限责任公司D. 股份公司7. 2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约I00亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。
A. 东京证券交易所B. 多伦多证券交易所C. 悉尼期货交易所D. 纽约证券交易所8. 根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期屮，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。
A. 33%, 49%B. 40%, 50%C. 55%, 49%D. 33%, 50%9. 关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。
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基础1一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1,基金管理人与托管人之间是（）的关系。
A、相互制衡B、委托与受托C、受益人与经营人D、经营者与所有者2,以下风险最小的债券是（）。
A、中央银行票据B、地方政府债券C、长期国债D、短期国库券3，我国规定，债券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。
A，5亿 B, 8亿 C,12亿 D，15亿4，证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。
A, 市场禁入制度 B, 市场准入制度 C, 限制交易制度 D, 大户报告制度5，为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。
A, 国家重点建设债券 B, 基本建设债券 C, 特别国债D, 长期建设国债6，人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
A, 人民币负债 B, 人民币资产 C, 人民币本金 D, 人民币利息7，封闭式基金的存续期通常在（）年以上。
A, 5 B, 10 C, 15 D, 208，须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。
A, 证券公司的董事长B, 证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包活相关业务部门的管理人员。
C, 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员、包括相关业务部门的管理人员。
D, 证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员。
9，上市开方式基金的英文简称是（）。
A, ETF B, LOF C, TIPS D,SKJ10，我国《公司法》规定，无记名股票持有人出息股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A, 股东身份证明 B, 股票 C,资产证明 D，股东名册11，为完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。
A.发起人股份 B、募集法人股份 C、内部职工股 D、 A、B股12，证券投资基金在我国香港地区称（）。
A.单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、以上都不是13，关于证券市场禁入，以下说法错误的是（）。
A.行政处罚以事实为依据B.被中国证监会采取证券市扬禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒休向社会公布，并记入被认定为证券市扬禁入者的诚信档案。
C.市场禁入措施的类型。
包括3-5的证券市场禁入措施、6-8年证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施D.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
14，以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。
A.成长型基金 B、收入型基金 C、平衡型基金 D、混合型基金15，无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A.股东权利 B、股票的记载方式 C、股票名称 D、股票编码16，首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A、 5年B、 3年C、 2年D、 1年17，契约型基金筹集的资金属于（）。
A、信托财产B、自有资金C、公司资本D、公司负债18，有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1、8亿股、1、9亿股，某计算日它们的收盘价为16、30、11、20和7、00元。
则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。
A.10、59元和11、50元B.11、50元和10、59元C.10、5元和11、59元D.11、59元和10、59元19，购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或者卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（）。
A、金融期权B、金融期货C、金融远期合约D、金融互换20，证券公司设立子公司，要求最近一年的净资本不低于（）亿元。
A、12B、15C、18D、2021，证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。
A、竞价B、议价C、竞标D、叫价22，依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行的股票或者公司、企业债券的属于（）。
A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕交易罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪23，《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A、独立董事B、董事长C、总经理D、监事长24，龙债券的投资者主要来自于（）。
A、北美洲B、欧洲C、亚洲D、南美洲25，储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券。
A、不可流通B、可流通C、可转让D、不可免税26，同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名B、8名C、10名D、15名27，债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。
A、名义利率B、实际利率C、理论利率D、内在利率28，我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易可以决定（）。
A、临时停市B、永久停市C、终止其股票上市交易D、罚款29，我国证券投资基金财产的投资组合（）公告一次。
A、每月B、每半年C、每季度D、每周30，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。
A、提供虚假财务会计报告罪B、欺诈发行股票、债券罪C、内幕交易D、操纵市场31，基金份额净值是指（）。
A、基金资产总值/基金总份额B、基金资产净值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、基金负债净值/基金总份额32，有承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。
A、全额包销B、余额包销C、代销D、承销33，以下关于现金股利的说法错误的是（）。
A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式B、分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益的目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者C、在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益。
D、一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望能保留足够的现金扩大投资或用于其他用途34，金融期权的卖方（）履行合约。
A、有权利而无义务B、有权利也有义务C、有义务而无权利D、无义务也无权利35，外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（）。
A、49%B、35%C、33%D、50%36，外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A、发行地所在国B、发行人所在国C、国际上D、本国37，既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。
A、股份有限公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制企业38，我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，资产注册最低限额为人民币（）。
A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元39，衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A、基金份额总值B、基金资产总额C、基金资产净值D、基金份额净值40，目前我国权证实行（）回转交易。
A、T+1B、T+2C、T+0D、T+341，根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突货可能发生冲突是，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。
A.以单位利益优先B.以客户利益优先C.确保客户的利益得到公平的对待D.以自身利益优先42，向少数待定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A、私募证券B、公募证券C、上市证券D、非上市证券43，公司用债券或者应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。
A、财产股息B、负债股息C、建业股息D、资本股息44，下列属于金融远期合约的有（）。
A、远期汇率协议B、金融互换C、金融期权D、结构化金融衍生工具45，证券投资基金在美国称（）。
A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、证券投资基金46，对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以募集（）的公司股本。
A、长期稳定B、可以偿还C、短期弥补流动性D、减少公司固定支出47，以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。
A、我国发行国际债券始于20世纪70年代初期B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券C、1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D、到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券48，我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。
A、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金49，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A、中央政府债券B、地方政府债券C、中央银行债券D、中央银行股票50，收入型基金是以获取（）为目的。
A、资本利得B、当期最大收入C、股利D、利息51，将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证是按（）分类。
A.基础资产的来源B.权证行权的基础资产或者标的资产C.持有人的权利D.行权的时间52，中国证券业协会对违反法律、行政法规或者协会章程的会员行为，可按照规定（）。
A、给予纪律处分 B、移交法院处理 C、记大过处分 D、以上都不是53，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。
A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B、证券资产管理C、证券自营D、证券承销与保荐54，在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券的是（）。
A、欧洲债券B、外国债券C、亚洲债券D、熊猫债券55，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。
A、非法发行股票和公司、企业债券罪B、内幕交易、泄露内幕信息罪C、欺诈发行股票、债券罪D、提供虚假财务会计报告罪56，《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。
A、200%B、300%C、500%D、600%57，交易所交易基金简称为（）。