2012年十二月份证券从业交易_三色考资料
2012证券从业资格考试《证券交易》资料精选
2012证券从业资格考试《证券交易》资料精选集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的基本规范(熟悉)(一)内控制度1.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
2.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当制定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。
投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划。
3.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。
(二)推广安排1.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。
2.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
3.严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
4.证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
5.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。
在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
6.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
7.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。
12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券等分散化组合投资。
A．基金管理人B．基金托管人C．投资咨询公司D．证券公司2．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
这体现了证券投资基金( )的特点。
A．组合投资、分散风险B．利益共享、风险共担C．严格监管、信息透明D．独立托管、保障安全3．具有法人资格的基金是( )。
A．契约型基金B．公司型基金C．开放式基金D．封闭式基金4．开放式基金的买卖价格是以( )为基础计算的。
A．基金份额净值B．市场供求关系C．市盈率D．购买股票的占比5．投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过( )来实现。
A．提供就业机会B．将储蓄资金转化为生产资金C．购买大量消费品D．向工商企业提供信贷6．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为( )等基本类型。
A．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金B．股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金C．平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金D．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF7．在基金的风险分析指标中，可以用( )反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．贝塔值B．标准差C．持股集中度D．行业投资集中度8．评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是( )。
A．标准差B．贝塔值C．净值增长率D．费用率9．债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的( )。
A．平均利率B．平均票面价值C．平均到期日D．久期10．下列投资风险最低的基金是( )。
A．债券基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金11．偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。
2012年证券从业考试基础知识考(必备资料)
1、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件3、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会4、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式5、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A．公平B．公开C．公正D．自愿6、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构7、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确8、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种9、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记
证券从业金融市场基本知识三色笔记金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场影响金融市场的主要因素影响金融市场的主要因素包括：1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素金融市场的特点金融市场的特点如下：（1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。
（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。
（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。
（4）金融市场是一个自由竞争市场。
（5）金融市场的非物质化。
（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。
（7）现代金融市场是信息市场。
金融市场的功能金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台’,是公认的国民经济信号系统。
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5 ，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金资产市值D．双方协商2．从内容上看，权证具有( )的性质。
A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易3．回购交易通常在( )交易中运用。
A．远期B．现货C．债券D．股票4．证券交易所接纳或开除会员，应向( )备案。
A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证券业协会5．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
A．1 B．2C．3 D．46．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位7．《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。
A．中国结算公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构8．对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A．证券分户管理B．资产独立核算C．资产分户管理D．证券分级管理9．在委托受理阶段，审查主要是检查客户填写的( )。
A．买卖证券名称B．买卖证券方向C．买卖证券数量D．委托单10．证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。
A．投资者提出申报的时间B．证券交易商接受申报的时问C．证券交易所交易主机接受申报的时间D．证券交易所交易系统接受申报的时间11．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。
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1、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
2、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
4、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
6、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
7、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
8、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
10、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
11、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
12、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商。