不符合项记录1 (汇总)
特种设备鉴定评审不符合项目汇总表
缺少《合同评审或工作指令控制程序》 缺少《劳动防护用品管理制度》及发放记录 缺少关键岗位人员的代理规定 缺少检验责任师的职责及关键岗位人员的任职和培训要求 关键岗位人员的岗位职责不够完善（如未提出对检验报告审核、审批、专业知识和经验要求、任职资格 和培训要求） 缺少技术负责人、压力管道检验责任师岗位职责；缺少关键岗位人员的代理规定；关键岗位人员职责中 未提出对专业知识、经验、任职资格和培训要求 压力容器检验检测报告审核、批准人员，锅炉检验检测报告审核人员资格不符合要求 检验责任师、授权签字人员的职责权限规定不具体 缺少关键岗位代理人的规定及关键岗位人员的任职说明书 缺少《机电类特种设备验收检验工作管理程序》 缺少“三废”排放的规定 缺少电动葫芦定期检验细则及检验检测报告和检验检测原始记录格式 缺少电动葫芦检验检测作业指导书（包括电动葫芦检验检测报告及检验检测原始记录格式） 部分起重机械项目（如：轻小型起重机械、防爆型桥式起重机械、简易升降机）缺少作业指导书和检验 检测报告及检验检测原始记录格式 缺少桥、门式起重机械、轻小型起重设备和场（厂）内机动车辆定期检验工艺及其检验检测报告和原始 记录填写规定 缺少《机械式停车设备检验检测作业指导书》，其检验检测报告和检验检测原始记录格式未正式发布 机电类检验检测作业指导书未对检验防爆设备的作业环境、检验方法和检验仪器等做出相关规定 新购置的设备缺少操作规程 缺少《轻小型起重设备定期检验细则》 缺少承压类检验仪器设备的操作规程 缺少检验检测仪器设备期间核查规定 缺少自校准作业指导书（如探伤设备） 射线检测设备缺少自校准作业指导书 缺少《轻小型起重设备检验作业指导书》 缺少《机械式停车设备作业指导书》 缺少《轻小型起重设备定期检验作业指导书》 缺少《桥、门式起重机械和防爆轻小型起重设备检验作业指导书》 缺少防爆电梯、防爆起重机械、防爆场(厂)内机动车辆和机械式停车设备的检验检测作业指导书 机电类缺少部分监督检验和定期检验作业指导书（如：防爆电梯、门座起重机械、旋臂起重机械、防爆 起重机械、机械式停车设备和防爆场﹤厂﹥内机动车辆）
体系外审不符合性汇总
体系名称：TS16949审核日期：审核单位：DNV不符合项：1.要求：8.2.2内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a）符合策划的安排、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；不符点：内部审核过程不够完善；证据：对于2008年11月11号-14号实施的内部质量体系审核,客户辉门的特殊要求没有覆盖。
2.要求：采购过程组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评定和选择供方。
应制订选择、评价和重新评价的准则。
评价结果及评价所引起的任何必要的记录应予以保持；不符点：采购过程不够完善证据：关于货代供方，对其操纵方式未成立。
3.要求：顾客满意作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法不符点：顾客评分没有有效的监控证据：没有证据证明青岛FM 12月的评分被评审4.要求：顾客指定的特殊特性组织应证实在特殊特性的指定、形成文件和控制方面符合顾客的要求。
不符点：特殊特性没有有效的识别；证据： 1. 特殊特性矩阵没有准备；2. 尺寸⊥0.13mm的特性类别没有概念。
体系名称：TS16949审核日期：审核单位：TUV不符合项：12 项1、1)***项目, 项目计划缺乏跨部门阶段性评审的安排, 项目计划没有随着项目的进程而更新.2)评审的记录没有包括识别的问题和衍生的对策的记录, 包括PFMEA没有随着问题的解决而更新, 如***.3)工程更改的流程, 缺乏变更理由的陈述, 和认可之前的验证安排/实施的记录,2、1）基于生产计划而建立的物料需求计划缺乏具体分期分批的安排, 导致时有物料到位状态影响生产计划实施现象.2）特殊特性Ø9(+, +mm, 使用的是分辨率为0.01mm的千分尺.3）无心磨工序缺乏定期修正砂轮的要求, 以避免不良的产生.4）针对特殊特性确定的SPC方法, 如Xbar-R图, 远离生产线人员/设备, 且未在控制计划和作业指导书中规定.5）有定期的不良缺陷归类统计, 但缺乏定期的优先减少措施.3、1）定期的周/月管理会议识别的问题缺乏跟踪解决的方法, 且该日常问题数据没有输入年度管理评审, “痛定思痛”, 探讨寻求相应控制方法的改进之道.4、7.5.1.41）针对近期两次的加工设备碰刀事件(损失较大), 缺乏相应的原因分析和适当的纠正措施, 如适当的防错的方法.2）定期进行的Cmk/Ppk的分析结果没有与设备预防性维护策划相联系.5、发现：顾客满意度的获取和使用的方法不适合。
安 全 标 准 化 常见不 符 合 项 汇总
部门不符合项描述要素总经办总经办主任调动后签订的安全目标责任书未及时更新，本部门安全生产职责与从业人员所从事工作范围的相关性不符5.1.2总经办未见食堂安全检查记录5.10.1总经办运输车辆管理制度中对外来危化品运输车辆的管理不具体，缺少可操作性 5.6.3总经办食堂配备的消防器材部分丢失5.5.2总经办检查发现2＃宿舍2楼存在不按用电要求乱拉电线现象 5.5.2总经办2＃宿舍2楼配备消防器材数量不足 5.5.2总经办培训台帐中未见新进员工的培训记录5.4.4市场营销部企业未将供应商管理制度及包商管理制度发放到相关的工作岗位5.6.4市场营销部供应商名录未进行分类及更新处理，供应商情况调查表缺少安全评估内容5.6.4项目管理部未见承包商评估记录 5.6.4实验室未安装洗眼器 5.5.2实验室仪器操作规程、实验室管理制度未以有效方式告知 5.7.6实验室未见化学试剂目录和化学试剂台账 5.7.1实验室实验室电气插座不符合用电安全规范要求 5.5.2码头码头未设置防止淹溺警示标志 5.6.2码头码头电闸外壳破损，铜片裸露，不符合用电安全要求 5.5.2罐区液碱罐区围堰及地面未作防腐处理 5.5.2罐区氯氢处理工段盐酸储罐围堰及地面未作防腐处理 5.5.25.7.65.6.3空压机站空压机站作业现场噪声大，未作职业危害因素检测 5.6.3氯碱部排风管拉峰缆线有效固定不可靠，不符合安全要求 5.5.2氯碱部氯氢处理工段浓硫酸储罐未设置围堰5.5.2安环部重大危险源可能存在的风险未列入重大风险清单5.2.3安环部未按“氯碱生产企业安全标准化实施指南”将有毒有害检测合格率列入安全生产目标中 5.1.2安环部安全标准化要素分配表中主要职责部门不明确5.1.4安 全 标 准 化 常见不 符 合 项 汇总仓库剧毒品氯乙酸未单独存放在专用仓库，并未将其危害以有效方式进行告知安环部风险评价未按风险管理制度及评价准则实施 5.2.1安环部安全培训教育档案管理不规范，记录、台帐归档不及时 5.4.1安环部作业许可证中缺少危险识别的内容、查一动火证审批人不具备审批资格 5.6.1安环部归档的所购危化品的MSDS不全 5.7.3安环部未按“氯碱生产企业安全标准化实施指南”要求管理职业危害因素 5.8.2安环部《11月2日苯胺中毒调查报告》中的整改措施未见落实记录 5.9.3安环部查一专项检查无整改记录 5.10.3现场现场检查发现槽车进入生产区域时超速行驶，其中一辆车违规超车 5.6.3安环部消防水池围档门破损，存在淹溺等不安全因素 5.5.2生产管理部一配电房的网状拉门破损 5.6.3现场现场发现在管架上进行高处作业的人员未系安全带 5.6.3生产管理部工艺变更中缺少风险分析的内容 5.6.5生产管理部安全检查表未根据工作实际进行细化，未编制构建筑物、电器装置、设备等专业检查表 2.10.1生产管理部检查发现作业许可证上的监护人未按规定履行监护责任，并签字 5.6.3动力中心变电控制室六氟化硫气瓶随意摆放，未按气瓶安全管理要求管理并进行危害告知 5.6.3动力中心3#配电室控制室安全通道设置不合理 5.5.2苯胺装置压力表无压力限值标识 5.5.2苯胺装置可燃气体检测仪设置位置不合理 5.5.2苯胺装置新氢压缩机地沟检修时现场无警示标志 5.6.2苯胺装置楼梯拐角处走道上方布置高度不够，管道且人中无防撞警示标志 5.6.2苯胺装置电缆桥架检查维护不到位 5.5.2苯胺装置高温管道无高温警示标识 5.6.2苯胺装置苯胺车间的苯装卸台处、罐区入口处及氢气充装处缺少静电释放装置 5.5.2苯胺装置苯胺车间氢气充装办公室的门内开 5.5.2苯胺装置苯胺车间氢气充装处下水道盖板损坏，采用铁板覆盖，未设置防止运输车辆撞击的设施 5.5.2运行中心运行中心实验的氢气瓶存放区相对密封，无泄爆措施 5.5.2运行中心运行中心有一处临时开关外壳破损，不符合用电安全要求 5.5.2运行中心化验室未建立试剂档案及日常使用台帐 5.7.1现场现场检查发现厂区道路上叉车装卸作业时，未设置警戒区域和警示标识 5.6.2现场厂区道路设置的限速标志不醒目 5.6.2安环部安委会三个月的会议纪要中提出“的T-801消防泵开关浸泡水中正在处理”，未制定解决方案 5.1.1.4安环部制定的评价准则不符合实际，重大危险源关键装置重点部位，危险工艺未列入重大风险清单中 5.2.1.4安环部未见《重大危险源评估报告》 5.2.5.3安环部《重大危险源台帐》内容不满足规范要求 5.2.5.3安环部识别和获取的法律法规不全，未及时更新 5.3.1.1安环部采用的原《一体化程序文件》中范围、安全职责内容不明确 5.3.3.1安环部安环部未按本部门职责范围建立全厂性安全设施台帐 5.5.2.1安环部未按标准定义的关键装置、重点部位建立相应的档案 5.5.5.4安环部《拆除、报废管理规定》中缺少安全管理部门监督管理的职责内容 5.5.7.1安环部从业人员健康监护档案未覆盖全体从业人员 5.8.2.1安环部未建立健全劳动防护用品台帐 5.8.3.3安环部缺少场内机动车辆，厂房和建构筑物等专业检查 5.10.2.1安环部未见自评检查中发现的不符合项的整改计划、措施和相应记录 5.10.3.1生产运行部未见安全培训教育部门对培训效果进行评价 5.4.1.5生产运行部《综合计划》（月度）中缺少安全工作计划内容 5.4.6.1生产运行部未见工艺变更后对相关从业人员的培训记录 5.6.5.1生产运行部未见查出的隐患“码头硝酸输油臂旋转接头卡死，跟厂家沟通后需节后处理，目前采用软管卸船”的整改5.10.3.1完成情况的验证及相应记录生产运行部《开车前安全条件确认单》内容不满足标准规定的安全条件确认要求 5.5.4.4总变配电室东入口洗手间处墙体开裂，整体建筑有不均匀沉降现象 5.5.2.2总变配电室室外电缆沟细沙未填实，电缆线外露 5.5.2.2总变配电室室外手动火灾报警器损坏未及时修复 5.5.2.4总变配电室《临时用电作业票》风险分析缺少用电施工区域作业环境风险分析有关内容 5.6.1总变配电室总变电缆室内存放弃用的电缆线、设备等 5.6.3.5苯乙烯装置助剂（对邻叔丁基邻苯二酚等）存放处无围堰、无危害告知牌、警示标志 5.5.2.2苯乙烯装置甲苯罐的重大危险源监控牌放置位置不醒目 5.6.2.1苯乙烯装置无安全警示标志 5.6.2.2苯乙烯装置一期生产装置操作台的多处扶梯不符合《钢直梯设计规范》、《钢斜梯设计规范》 5.5.2.2苯乙烯装置脱氢装置压缩机一层平台氢气泄漏检测报警器安装高度位置不对（并确认底层检测报警装置） 5.5.2.2苯乙烯装置仪表在线分析仪旁纯氢钢瓶处无告知牌、警示标志 5.6.2.1苯乙烯装置操作平台上检修后现场零部件散落 5.6.3.5苯乙烯装置脱氢氢压缩机附近有固定点明火作业，施工围挡与氢压机防火间距不足 5.6.3.6苯乙烯装置蒸汽伴热管多处有滴漏现象 5.5.6.1苯乙烯装置职业危害因素检测结果未现场告知 5.8.2.5苯乙烯装置工艺条件变更申请中无变更风险分析内容 5.6.5.2苯乙烯装置未见“设备、设施安全检查表” 5.10.2.1苯乙烯装置《巡检记录》中“P-401S机封漏”多次检查出（4月-11月）未见整改 5.10.3.1行政管理部未见企业新进人员培训教育档案 5.4.4市场部销售部未与供应商签订安全协议书 5.6.4市场部承包商资格预审中未涉及安全相关内容 5.6.4现场苯乙烯一期生产区旁管缆架高处作业防坠落固定措施不当 5.6.3现场苯乙烯一期生产区旁管缆架动火作业缺少防电焊渣飞溅控制措施 5.6.3北门卫未见门卫（物流通道）进行阻火器安装确认检查记录 5.6.3储运部危化码头消防泡沫控制室有垃圾未清，液压站等作业现场不整洁 5.6.3储运部危化码头缺少必要危害告知和警示标志 5.6.2储运部苯乙烯罐区与槽罐车装卸台相邻处消防水管缺防撞措施 5.6.2储运部苯乙烯一期罐区内储罐高处操作平台未设置有效防护栏 5.5.2污水处理装置污水处理二期工地外来施工人员2人未戴安全帽，高处作业未采取防坠措施 5.6.3化验室仪器分析操作规程未以有效方式告知 5.3.4化验室实验操作台电器插座未作防液体飞溅漏电短路的安全措施 5.5.2化验室仪器室内分析用氮气气瓶未专门存放 5.6.3化验室未按规定设置洗眼器 5.9.5动力运行循环水池加药间操作规程未以有效方式告知 5.3.4动力运行空压机房未见职业危害噪声检测告知牌及警示标识 5.6.2动力运行未见对设备、电气、仪表和建（构）筑物专业的设计安全检查表 5.10.2现场三期储罐管道施工所用管道堆放在消防通道 5.6.3现场苯胺生产区氢气球罐基础地面开裂，未作基础沉降检测 5.5.2安全科企业已下达的隐患治理通知单不符合“四定”要求 5.2.4安全科安全职责中部门职责存在分配不清的现象 5.1.4安全科识别的和获取的法律、法规不全、未及时更新 5.3.1安全科未按照《规范》的术语定义将酸碱储罐区列入重点部位进行管理 5.5.5安全科未根据不断变化的实际情况和培训目标定期识别安全培训教育需求制定并实施安全培训教育计划 5.4.1安全科企业的动火、动土等作业票证上缺少风险分析的相关内容 5.6.1安全科承包商的管理制度中未明确资格预审的职责部门 5.6.4安全科未见关键装置的应急预案演练记录 5.5.5安全科未对2009年消防演习中总结出的问题整改情况进行验证 5.10.3安全科对10月份仓库检查表检查出的“堆垛隐患”没有进行原因分析、制定整改措施，未及时整改并对整改情况5.10.3进行验证安全科未对5月4日、11月20日电气安全检查出的问题制定整改措施、及时整改 5.10.3安全科未对“安全标准化自评报告”中的不符合项整改进行确认 5.10.3生产部未见车间人员参加车间级、班组级安全培训教育记录 5.4.4生产部未见生产部对操作规程的修订记录 5.3.5生产部未见日常安全检查记录 5.10.1生产部未见TCPb生产生产装置开车前的检查和安全条件确认记录 5.5.4.4厂区现场厂区内建筑施工现场未设置有效的围挡及相应的警示标志 5.6.2冷冻车间现场检查车间内二层平台设置不当，且无防高处坠落的防护措施 5.5.2冷冻车间氨的危害告知牌不醒目 5.6.2冷冻车间车间大门设置为内开门，不符合安全要求 5.5.2冷冻车间4#、5#泵传动轴处缺少防护设施 5.5.2冷冻车间车间内作业环境不整洁，堆放有柴油、下脚料等其他杂物 5.6.3 TCP车间楼顶消防水管未做防寒、防冻保护措施 5.9.5 TCP车间装置现场氮气瓶存放处无危害告知及安全标志 5.6.2 TCP车间闲置的反应釜排空管未采用法兰盖板封闭 5.5.4 TCP车间车间装置温度测量仪表均未见安全检验合格标志、未标出高位限值线 5.5.2 TCP车间车间装置控制柜内没有采用防爆电器 5.5.2 TCP车间物料管线未对物料走向进行标识 5.5.2TCP车间车间内堆放的回收溶剂（甲苯）未做防止泄露和流入下水道的控制措施 5.5.2 TCP车间SZG真空干燥机楼梯扶手档距太大，存在人员坠落的风险 5.6.3 TCP车间车间外高浓度废水池缺少必要的警示标识 5.6.2 TCP车间盐酸罐区（及管线）接卸作业区缺少防止运输车辆撞击的安全设施 5.6.2厂区现场环保用事故控制池没有设置防止人员淹溺的护栏 5.5.2厂区现场环保用事故控制池应急物资（液碱、盐酸）未设置围堰，未做危害告知 5.6.2 PPI车间FG沸腾干燥机接地线未有效固定 5.5.2 PPI车间一楼有一扶梯扶手栏杆设置不符合安全要求 5.5.2 PPI车间二层操作平台铁板腐蚀严重，存在穿孔现象 5.5.2 PPI车间车间未在相应的部位设置可燃气体检测报警装置 5.5.2 PPI车间车间二楼反应釜玻璃物料管无保护套管 5.5.2 PPI车间二楼一管线高度不够，缺少防作业人员撞击伤害措施 5.6.2 PPI车间车间操作室（休息室）设有朝向甲类装置的玻璃窗 5.5.2 PPI车间车间外尾气吸收装置所用的双氧水堆放处无危害告知 5.6.2门卫值班室未见对外来机动车辆安装阻火器检查确认记录 5.6.3综合办公室未见部分从业人员的安全生产责任书 5.1.4综合办公室培训管理制度缺少新进员工的培训管理内容 5.4.1综合办公室对培训教育效果进行的评价未划分达标标准及未达标的处理措施 5.4.1综合办公室未见食堂的日常安全检查记录 5.10.1综合办公室仓储区内的道路未设置车辆限速标志 5.6.2供储部未见仓库管理人员签订的安全生产责任书(2人次) 5.1.4供储部未建立运输车辆进入生产装置区、罐区现场的管理制度，并未指定行驶路线 5.6.3供储部五金仓库未按规定要求数量配备消防器材 5.9.5供储部原料产品仓库现场未见职业危害检测告知牌 5.8.2供储部原料产品仓库未按规定要求数量配备消防器材 5.9.5供储部原料和成品仓库的堆放原料及成品未设置告知牌 5.7.6供储部原料和成品仓库相对封闭通风效果不良 5.5.2供储部大蓬库区原料未分类存放 5.6.3供储部大蓬库区存放的氯化亚砜分解的氯化氢气体未得到有效控制 5.6.3质检部化验室未配备洗眼器 5.5.2质检部化验室未配备简易急救箱5.5.2质检部化验室所用氮气存放处缺警示标志 5.6.2质检部未见化验室危险化学品档案5.7.1动力能源部未见用于对压力容器、反应釜等设备进行定期检查的专业检查表 5.10.2技术部小试车间作业现场不整洁 5.6.3机动车间机动车间安环部未按照AQ3013-2008编制《标准化手册》5.3.1安环部《重大风险清单》未按照优先控制的顺序制定控制措施 5.2.3安环部企业对风险评价出的隐患项目未下达隐患治理通知 5.2.4安环部未按照GB18218-2009要求辨识重大危险源 5.2.6安环部获取的适用法律法规标准不全 5.3.1安环部部门要素职责分配不清5.1.4安环部未对安全生产规章制度进行定期评审5.3.5安环部未见生产装置开工前的检查记录、安全条件确认单 5.5.4安环部作业票证缺少危险、有害因素识别的内容 5.6.1安环部未按照GB16483编制产品安全技术说明书5.7.3生产部未见装置检修后的安全检查记录 5.5.6生产部未见检维修前进行危险、有害因素分析记录 5.5.6生产部车间主任未按组织级别直接与总经理签订安全生产责任书 5.1.2生产部职能部门人员未签订安全责任书 5.1.4生产部未对检查出来的问题整改情况进行验证5.10.3厂区现场现场检查发现生产区内外来人员未按规定戴安全帽、使用手机 5.4.5厂区现场施工现场未进行有效的围挡、并设置警示标志 5.6.2厂区现场现场检查发现一外来施工混凝土车辆未佩戴阻火器 5.6.3太阳系列车间生产现场有废硫酸堆放5.6.3锅炉房未设置防烫伤警示标志5.6.2消防泵房的地面出现沉降裂缝 5.5.2太阳系列车间施工现场与氯乙烷钢瓶堆放区安全间距不足5.6.3酯化车间一层和二层平台直梯缺少护笼5.5.2酯化车间二层进行登高作业时使用的梯子不符合安全要求5.5.2酯化车间车间办公室、分析室内电器采用临时接线不符合用电安全要求 5.6.3酯化车间车间操作平台堆放杂物，作业环境部整洁5.6.3酯化车间甲类车间内设置固定的作业人员工作间（玻璃活动板房） 5.5.2酯化车间车间现场均未见职业危害告知牌5.6.2酯化车间静电释放器触摸装置采用易对肢体造成挫伤的形状5.5.2草甘膦车间甲醇、硫酸中间罐未进行防止泄漏的围堰5.5.2草甘膦车间甲类车间内设置固定的作业人员工作间（玻璃活动板房）5.5.2厂区现场现场检查发现罐区（重点部位）附近的消防通道被物流运输车辆堵塞 5.5.2总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室工程项目部未见项目施工过程中的安全检查记录 5.5.1经营物流部未见与供应商签订的安全协议书5.6.4经营物流部堆放原料的临时仓库未采取防雨水措施 5.5.2经营物流部水剂储罐的围堰损坏未修复5.5.2经营物流部液碱储罐区配电柜门损坏不符合用电安全要求 5.5.2经营物流部甲醇罐区的灭火器材锈蚀严重5.5.2经营物流部甲醇罐扶梯上方有管道穿过,缺少防撞警示标志 5.6.2经营物流部二正丙氨储罐罐壁(体)表面锈蚀严重5.5.2经营物流部原料和成品仓库的堆放原料及成品未设置告知牌 5.7.6经营物流部原料和成品仓库自然通风效果不良5.5.2未见部分从业人员安全生产责任书5.1.4未见食堂的日常安全检查记录5.10.1签订的全生产责任文本与从业人员所从事的工作范围的相关性不符5.1.4未建立运输车辆进入生产装置区、罐区现场的管理制度,并未指定行驶路线5.6.3经营物流部甲醇罐区的入口处未设置静电释放装置 5.5.2经营物流部2#罐区电缆线桥防护盖板破损 5.5.2品管部实验室管理制度和仪器操作规程未以有效方式告知 5.7.6品管部未见化学试剂目录和试剂档案 5.7.1品管部化学试剂MSDS未及时更新 5.7.3品管部药品室相对封闭未采取通风措施 5.5.2动力车间机修间内配电箱外壳损坏电器暴露 5.5.2动力车间锅炉房外的脱硫桶破裂漏水严重 5.5.2动力车间锅炉房重点部位消防通道被堆放的原辅料占用 5.5.2酸碱码头酸碱码头配电箱线路杂乱,有电缆线泡在水中 5.5.2水处理车间水处理车间的盐酸槽未设置围堰 5.5.2中试车间洗眼器上堆放杂物 5.6.3制剂车间空气压缩机及储罐围堰破损未采取有效防车辆撞击措施 5.5.2太阳系列氯气气化操作规程未以有效方式告知 5.7.6安环企业识别和获取的适用于本企业的法律法规、标准规范、相关文件不齐全 5.3.1安环企业各管理部门开展日常安全活动意识不到位，未制定月度安全活动计划，未对管理部门的日常安全活动进行检查，并与考核挂钩5.4.6安环部分安全（要素）职责分配不清 5.1.4安环关键装置、重点部位未建立领导干部联系点管理机制。
历年外审不符合项汇总
7.3.2
民品
4.2.4
民品
5.4.1
民品
7.6
民品
7.4.3
民品
7.2.2
民品
历次外审不符合项汇总
军海 审核 2005年4月10日，在发展部现场审核时发现，质保部岗位说明书中对OQC组长有学历要求，但未作规定，不符合GJB9001A军装 发展部 2001标准，6.2.1“基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的”要求。也不符合《 备部 质量手册》6.2.3.1.2的要求。 2005年4月9日，在结构设计部现场审核时发现，2408产品样机试制完成后，应填写《样机试制报告》报告表，但填写的是设 计和开发评审报告表，未填写《样机试制报告》，不符合GJB9001A-2001标准 4.2.4“记录应能提供产品实现过程的完整质 结构设计部 量数据”的要求，也不符合《质量手册》4.2.3.4.2的要求。 2005年4月9日，在五金制造部现场审核时发现，一名喷漆人员没有上岗证和培训记录，不符合GJB9001A-2001标准6.2.2 f) 五金制造部 关于对产品质量有直接影响的人员，应按规定要求持证上岗的规定也不符合《质量手册》6.2.3.2.5的要求。 2005年4月9日在装配部现场审核时发现，ACS-2426P和ACS-2408E作业指导书中，烤机后检机、打包工步内容不一致，其一未 规定检查要求，不符合GJB9001A-2001标准4.2.3关于确保文件是否充分与适宜的要求，也不符合《质量手册》4.2.3.3.1的 装配部 要求。 2005年4月9日，在装配部现场审核时发现,ACS-2412首件-Q2机箱(编号:0408471)作业记录表,未按作业指导书的规定填写互 检记录，不符合E-2-001生产过程控制程序(5.5.2C),对生产过程中的首件产品进行自检、互检、专检的规定。 2005年4月9日，在物控部现场审核时，查阅编号为09043《生产任务单》（代生产和服务策划文件），未包含《质量手册》 7.5.4.1.2 n)~i)条款规定内容，不符合GJB9001A-2001标准7.5.1“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的要 求。 2005年4月9日,在采购部现场审核时发现,己列入公司合格供方名录的康戴尔电子(深圳市)有限公司2004年下半年被评为C级, 未能按C-2-002《供方评估程序》5.2.3的规定提供,立即要求其做出明确之改进及采取纠正预防措施以进行验证的记录,不符 合GJB9001A-2001标准7.4.1关于评价所引起的任何必要措施的记录应予保持的要求。 2005年4月9日，在工程部现场审核时，查阅ACS-6172主板《测试指导书》内标注了3项关键过程：但查阅该产品《作业指导 书》内容未编制《关键过程明细表》并对关键过程进行标识，不符合GJB9001A-2001标准7.5.6关于编制关键过程明细表和对 中国 关键过程进行标识的要求，也不符合《质量手册》7.5.3.6.2的要求。 人民 认定 2005年4月10日，在研发部现场审核时发现，ACS-6172VE2测试指导书未经审签，不符合GJB9001A-2001标准4.2.3 h) “技术 解放 2005 注册 军海 文件按规定进行审签”的规定，也不符合《质量手册》4.2.3.3.2的要求。 审核 军装 2005年4月10日，在产品部现场审核时发现，经询问确认顾客档案的建立及管理由市场部负责，但《质量手册》7.5.3.8.5规定 备部 由产品部负责建立顾客档案，不符合GJB9001A-2001标准5.5.1“确保组织内职责权限得到规定和沟通”的要求，也不符合《 质量手册》5.3.1.3的要求。 2005年4月10日，在产品部现场审核时发现，查阅两份《样品认定书》（钽电容：68uF/70V及开关电源：PS-250W ATX）均 未按样品认定控制程序填写《样品承认书》，不符合GJB9001A-2001标准7.4.4 a)“采购项目和供方的确定应充分论证，并按 程序审批”的要求，也不符合《质量手册》7.4.3.4 a) 的要求 装配部 物控部
内审不符合项汇总
8.2.4 8.5.2
7 建立月度退货PPM清单，及顾客抱怨清单
7.5.1.7
8 没有12个月的过程绩效证据7.69 在检验室检验设备上无操作指导书，无验证校准状态标识 7.6.2
10
机加工车间主任正在使用的卡尺精确度严重不准，差0.2 左右。卡尺编号为GS385046
被审 部门
管代
内审不合格项汇总（第一次）
序号
问题描述
1 查看程序文件，发现没有对其及时更新
条文
4.2.3
1 查看现场使用的检验、测量设备，发现没有校准设备标识 7.6 c)
2 没有返工后的产品检验记录
8.3
3 没有原材料进料检验记录
7.4
4 在机加工车间没有首件、巡检等记录
8.2.4
质量部
5 6
询问机加工车间主任，说没有制造过程（材料、操作者、 加工参数等）有变更时的首件检验记录
6.2
）
纠正措施
不合格品(不符合项)返工、返修记录表
对出现问题部位，要求劳务队定时、定人进行返工重做。
不 符 合 的 纠 正
分公司主管部门
分公司
项目经理部
项目经理（签字）
质检负责人（签字） 年月日
技术负责人（签字） 年月日
技术负责人（签ห้องสมุดไป่ตู้）
责任人（签字） 年月日
注：施工过程中发生工程质量不合格时由施工员填写本表，一般不符合在两天内报分公司，由 质量部门审批；严重不符合在 24 小时内报公司工程管理部处理；其他不符合由相关责任人填写 本表，按《纠正措施控制程序》规定上报处理。
不合格品（不符合项）返工、返修记录表
SJ GB27-04
工程名称
北京矿冶研究总院科研楼 不合格品(不符合项)名称
砖胎膜导墙砌筑
施工单位
江苏省建劳务队
不合格品(不符合项)部位 6-7 轴/1/0A-A 轴
签发日期
2013 年 06 月 14 日
整改通知书签发单位
江苏省建筑工程集团 有限公司
经检查发现 6-7 轴/1/0A-A 轴砖胎膜导墙向外侧错位 300mm，现要求劳务队对出现问题
返工返修整改单位、责任人、时间
签 字 栏 返工返修整改复检单位、复检人、时间
SJ GB22-01
建设单位名称 单位工程名称
不符合纠正报告
北京矿冶研究总院 北京矿冶研究总院科研楼
工程地点 分部分项名称
编号： 北京西城区西直门外文兴街 1
号院
砖胎膜砌筑
不符合类型
一般问题
损失金额
1000 元
不合格发生时间
返
的部位返工重做；将原有防水揭开，重新砌筑，抹灰；剔凿开防水保护层 300mm，防水面 层清理干净后做一道防水附加层，下返长度 250mm，在附加层上铺一道卷材，下返长度
ISO9001不符合项汇总
一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）:（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本2、文件控制（标准条款4.2.3（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
质量-（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
内审不符合项汇总(最终)
4.2.6
综合办
2021年人员培训计划表，无培训人员签到记录、无培训有效性评价记录表。
4.2.7
综合办
1、人员档案内容不全：上岗证后面的考核记录未填写、无关键岗位人员的任命文件。
2、贾永刚档案无基本信息登记表，工作学习经历聊城大学起止时间错误。
4.3.2
检测室
经现场查看各检测室，无检测环境控制作业指导书或文件
需整改
要素条款
内审员
受审部门
不符合项摘要
审核
日期
整改完成日期
责任人员
4.5.11
综合办
检测室
1、缺少体系文件及公司内部文件借阅登记记录
2、程序文件DYXYQB25-2019中抱怨处理记录改为投诉处理记录
3、质量手册中4.5.11.4.2主要质量记录描述不全缺少质量监督记录、文件发放及销毁记录
4.5.14
内审不符合项汇总表
共3页第 1 页XXXXXX4038—2013
需整改
要素条款
内审员
受审部门
不符合项摘要
审核
日期
整改完成日期
责任人员
4.1.2
综合办
质量手册概况中内审员2人与附件10中内审员3人数量不符
4.1.4
综合办
公司职工万静沛、燕成龙个人档案中缺少个人公正性声明
4.2.5
综合办
1、无质量监督员各自监督领域的监督职责、监督评价记录
4.3.4
业务室
无外来人员登记表
4.4.2
综合办
检测室
1、无BC-20002021年的设备使用和维护保养记录，设备使用记录不规范
2、无2022年的设备维护保养计划
实验室不符合项处置记录
汪武
Q/WS JL 012-01
不符合《认可准则》CNAS-CL01：2018 8.3.2 条规定或不符合《质量手册》Q/WS G071 010-2019 8.3.2
的规定。
评审意见：
根据此不符合项对检测过程及结果的影响程度分析，此不符合项属于
严重 一般 不符合项；
是 否需要暂停检测工作；
评价人：许天助
评审意见：
根据此不符合项对检测过程及结果的影响程度分析，此不符合项属于
严重 一般 不符合项；
是 否需要暂停检测工作；
评价人：许天助
日期：2020.1.8
纠正处置意见： 重新打印该设备保养记录进行存档。
部门负责人：庞忠 纠正过程记录：
内审结束后，重新打印该设备保养记录进行了存档。
日期：2020.1.8
不符合工作责任人：汪武
日期：2020.1.8
可接受性评价：
此不符合项 （是， 否） 影响到了已经给客户的报告的质量，（是， 否）需要通知客
户；
此不符合项 （ 是，否） 可能再度发生， （ 是，否） 影响质量管理体系运行的
符合性，（ 是，否）需要按照《纠正措施控制程序》采取纠正措施。
其他处置措施：
评价人（技术负责人）：许天助
其他处置措施：
评价人（技术负责人）：许天助
日期：2020.1.8
整改处理记录：
实验室责任人对现场湿度重新进行监控，符合要求后，经过技术负责人评价需要按照《纠正措施控
制程序》采取纠正措施。
记录人： 庞忠
日期：2020.1.8
浙江万胜智能科技股份有限公司检测中心
不符合项处置记录
编号：2020-02
检查人
不符合工作责任人：安宇翔
3不符合项汇总
编号：2010 序号：01被审核部门：综合事务部依据的文件：质量管理体系文件不符合事实描述：电能表单相检定室未得到质量管理体系文件不符合《质量手册》4.3文件控制条款规定不符合分类：√□实施性不符合□系统性不符合审核员：周渝日期：2010.9.29 部门责任人：李兰兰要求整改完成日期：2010年10月20日纠正、纠正措施：单相电能表检定室补发一套质量管理体系文件并做登记。
部门责任人：纠正、纠正措施验证情况：□已纠正，满意。
□部分纠正，但不满足要求，继续跟踪，应在前完成。
□没纠正，仍须纠正。
应在前完成。
□纠正措施有效□不符合项封闭审核员：日期：其他说明：编号：2010 序号：02被审核部门：综合事务部依据的文件：质量管理体系文件不符合事实描述：在查询有关客户反馈信息时，该部门未能提供关于收集客户抱怨、投诉的记录，也未收集和统计客户满意调查表。
不符合《质量手册》4.7服务客户条款规定不符合分类：√□实施性不符合□系统性不符合审核员：周渝日期：2010.9.29 部门责任人：李兰兰要求整改完成日期：2010年10月15日纠正、纠正措施：1、组织本部门员工认真学习和理解《准则》4.7条款的要求，应把电业局和直接校准单位都看作是我们的客户，并增强客户服务意识。
2、采取走访、座谈、信函、发送《顾客满意度调查表》等多种方式，收集并分析顾客的反馈信息，并及时处理客户意见，作为改进中心工作的依据。
部门责任人：纠正、纠正措施验证情况：□已纠正，满意。
□部分纠正，但不满足要求，继续跟踪，应在前完成。
□没纠正，仍须纠正。
应在前完成。
□纠正措施有效□不符合项封闭审核员：日期：其他说明：不符合项报告编号：2010 序号：03被审核部门：电能表室内检定部依据的文件：质量管理体系文件不符合事实描述：对电业局下发的校准任务（计划）未进行评审不符合《质量手册》4.4条款规定不符合分类：√□实施性不符合□系统性不符合审核员：杨斌日期：2010.9.28 部门责任人：周渝要求整改完成日期：2010年10月20日纠正、纠正措施：组织有关人员认真学习和理解《准则》4.4条款的要求，把上级下达的校准任务也要当作是客户对校准的要求，今后对上级下达的校准任务要逐个进行评审，保存评审记录。
不符合项观察记录及纠正报告
上述观察结果不符合：√□《管理手册》□《程序文件》
□《评审准则》第4章第4.5.11、4.5.18条之规定,为：□严重不符合项√□一般性不符合项,请于5天内予以纠正。
审核人员：唐朵2016年12月15日
被审核部门认可意见及纠正措施：
意见：同意该不符合项；
纠正措施：1、认真学习公司《管理手册》，
部门负责人(签字)：2016年12月15日
纠正措施跟踪验证意见：
查已采取以上纠正措施，措施有效！
审核组长(签字)：向建春2016年12月15日
耿马孟定鑫淼腾飞检车服务有限公司
内部审核不符合项观察记录及纠正报告
N0.
被审核部门：检测车间
审核日期：2016年12月15日
不
符合
项观
察记
录
经现场审核发现：
1、部分原始记录试验日期、编号及检验员漏签、错签。
2、补签和更正错签的原始记录。
3、样品流转标识更正。
部门负责人(签字)：2016年12月15日
纠正措施执行情况：
2016年12月15日经过现场核实，已对以上措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求。
部门负责人(签字)：2016年12月15日
纠正措施跟踪检车服务有限公司
内部审核不符合项观察记录及纠正报告
N0.
被审核部门：综合办公室
审核日期：2016年12月14日
不
符合
项观
察记
录
经现场审核发现：
未对合同进行评审工作。
上述观察结果不符合：√□《管理手册》□《程序文件》
□《评审准则》第4章第4.5.4规定,为：□严重不符合项√□一般性不符合项,请于5天内予以纠正。
2019.8.内审不符合项汇总
不合格部门
9
4.5.6
应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。
是否建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。对结果有影响的供应品质量检验是否按相关程序进行并能提供相应证据，质量特性适应证据（采购文件中技术要求、批准记录、进货检验验证记录等）；是否有服务和供应品供应商评价记录及供应商名单。
不符合
分析室
8
4.5.3
应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的标识、 批准、发布（顺序变化）、变更和废止，防止使用无效、作废的文件
是否制定了文件控制程序，是否包括制定的文件和外来文件。是否涵盖适用其所有文件及载体的管理、控制，是否确保文件从标识、 批准、发布、制订、修订、到作废、收藏、存放等环节受控；文件控制的方法，是否防止无用无效作废文件；外来文件收集是否保持畅通，规定措施是否有效；文件是否允许手改规定？是否尽快变成正式修改；电子文件控制是否设置密码、设置权限、定期备份
建立了LX/CX-28《结果有效性程序》，查15份检测报告，均准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，有唯一性标识；有批准人的姓名、是授权签字人签发，有检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；做出未经本机构批准，不得复制（全文复制除外）报告的声明。 符合结果报告信息要求。但发现“河北乐新环检（2019）第0012号”报告编号格式与其他报告不统一，
是否对从事抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释等工作的人员建立人员技术档案；人员技术档案是否包括资格、能力确认、授权、教育、培训和监督记录，包含授权和能力确认的日期；记录是否包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。
不符合项和基本符合项整改汇总表
4
RB/T-214
4.5.4
对委托检验缺少委托协议或委托合同
√
5
RB/T-214
4.5.6
缺少服务商深圳天溯计量检测股份有限公司、上海舜宇恒平科学仪器有限公司资质证明
√
6
RB/T-214
4.5.13
管理评审没有签到，输入材料不完整，无最高管理者签发，无传达；√ຫໍສະໝຸດ 7RB/T-214
4.5.20
质量手册中检验报告唯一性编号描述不清楚
基本符合和不符合项汇总表
序号
条款号
观察发现
基本符合
不符合
备注
1
RB/T-214
4.2.1
2020年人员监督计划、人员培训计划不完整。
√
2
RB/T-214
4.2.1
方法验证中的色度、肉眼可见物、嗅和味、游离余氯没有原始记录
√
3
RB/T-214
4.3.3
紫外分光光度计与试剂同置一室，不符合要求；天平室没有温湿度计和记录表；
√
以下空白
检验检测机构法定代表人或被授权人（适用时）签名：
评审组长签名：
评审人员签名:
(质量认证)标准中常出现的不符合项实例
（质量认证）标准中常出现的不符合项实例ISO9001审核不符合项条款案例分析（1-160）〖案例001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。
一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。
但是餐厅值班员回答:“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。
”张先生大为不满地问道:“既然是四星级饭店，即使南楼较便宜，也应该有送餐服务。
”值班员回答:“对不起，先生，这是本饭店的规定。
”案例分析:根据《旅游涉外饭店星级的划分及评定》(GB／T 14308——1997)的6.4.8条款的规定“v.有送餐菜单和饮料单，24h提供中西式早餐、正餐送餐服务。
……”虽然本标准是推荐性标准，但是饭店一旦采用即变成强制性的标准(因为饭店已经被评为四星级)，应该百分之百地执行标准的规定。
因此饭店规定对南楼不提供送餐服务就违反了国家标准的规定，应立即更改。
本案违反了标准“1.1总则”的“b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
”及“5.1管理承诺”的“a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。
〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理说他们生产的都是定型产品，因此没有设计开发的工作。
审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问:“这是定型产品吗?”技术员回答:“这是我们刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整阶段。
” 审核员问:“对于工艺的转化你们做了哪些工作?”技术员答:“由于该类型产品我们从来没有生产过，而且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复做了十几遍试验了，估计最近就可取得成功。
”审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等，技术员说:“我们没有把设计开发纳入质量管理体系，因此这方面的记录很不规范。
法律法规不符合项整改记录表
调整高度至0.3~0.6m
同意整改
5.
《压力容器、压力管道设计许可规则》TSG R0004-2009
压力表未划出指示工作压力的红线，也没有校验签
按规范检验完善红线、标签
按规范检验完善红线、标签
同意整改
记录人：__________保存部门：__________负责人：__________
按照GB2894的规定设置安全标识
2.
《石油化工企业设计防火规范》GB50160-2008
厂区缺少净空指示标示。
增设厂区道路的净空高度标识。
增设厂区道路的净空高度标识。
3.
安全色国家标准
GB2893-2008
4.1.1
GB50151-2010
3.1.2
全厂管线安全色标示不规范，特别是罐区内的水线、泡沫线等。
法律法规不符合项整改记录表
序号
违反规范
不符合原因分析
整改建议
整改措施
整改人
管理部门
意见
整改确认意见
备注
1.
《生产过程安全卫生要求总则》
GB/T 12801-2008第6.8.1条
装置危险区域安全警示标示不规范、不全。
凡容易发生事故的地方，应按GB2894的规定设置安全标志，或在建(构)筑物及设备上按GB2893规定涂安全色。
按规范涂色
按规范涂色
4.
《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》GB50493-2009
6.1.1规定：检测比空气重的可燃气体检（探）测器，其安装高度应距地坪（或楼地板）0.3～0.6m。检测比空气重的有毒气体的检（探）测器，应靠近泄漏点,其安装高度应距地坪（或楼地板）0.3～0.6m。
不符合项汇总表
不符合项汇总表以下是的不符合项汇总表：1. 错误的数据输入：在输入数据时出现了错误，例如输入的数字、日期、通讯地址等有误。
2. 程序逻辑错误：程序在执行过程中存在逻辑错误，导致结果与预期不符。
3. 安全漏洞：系统存在着安全漏洞，可能会被黑客入侵或获取系统数据、篡改系统资料等。
4. 程序设计缺陷：程序设计存在重大问题，例如不支持多语言、没有考虑兼容性等。
5. 用户提示不明确：系统对用户提示不够明确，用户无法明确理解系统意图。
6. 编程规范不符：程序代码不符合编程规范，存在诸如命名、缩进、注释等方面的问题。
7. 系统性能不足：系统负载过高，导致系统性能下降、响应时间长等。
8. 可读性不佳：程序代码难以阅读、理解，不容易修改和维护。
9. 数据库问题：数据库设计存在缺陷，数据结构不合理，数据量堆积导致效率低下等。
10. 实验数据不准确：实验数据采集过程中存在问题，导致数据不准确，影响实验结果。
11. 文档问题：程序设计文档不完善、不清晰。
12. 质量控制问题：质量控制方面缺乏适当措施，导致质量不可靠。
13. 测试计划不完善：测试计划不完善，测试范围有所限制，导致有些问题被忽略。
14. 标准符合性问题：系统设计、数据采集等不符合ISO等国际标准，引起问题。
15. 配置错误：系统设置参数错误或遗漏，导致系统无法正常工作。
16. 系统兼容性问题：系统与某些外部软件和硬件环境不兼容，导致程序执行失败。
17. 需求定义缺陷：需求定义存在歧义或不完整，导致程序实现与用户需求不符。
18. 软件过程不规范：软件开发流程存在缺陷，例如需求分析、设计、编写、测试等。
19. 操作系统问题：操作系统存在问题导致应用程序无法正常运行。
20. 沟通不畅：团队内沟通不畅，可能导致在软件开发过程中产生误解、歧义等。
2019.8.内审不符合项汇总
质量负责人
4
4.5.18
查样品在检测室中的唯一和状态标识是否正确，检验中样品的储存、处理是否正确，检查样品的流转记录。
查看检验样品，询问检验人员，检查样品流转单，观察样品储存环境。
建立了LX/CX-20《记录管理程序》，查15份原始记录，质量记录和技术记录表内容信息齐全并可追溯；记录填写准确、完整、清晰、明了、及时（无追记、补记），记录符合
分析室
6
4.2．7
应保留人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。
检查记录及结果
不合格部门
9
4.5.6
应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。
是否建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。对结果有影响的供应品质量检验是否按相关程序进行并能提供相应证据，质量特性适应证据（采购文件中技术要求、批准记录、进货检验验证记录等）；是否有服务和供应品供应商评价记录及供应商名单。
抽查15份分析室地下水和废水样品，询问检验人员，样品流转，观察样品储存均符合规定要求。但发现MN19017DX01-03号样品流转未记录
不符合
分析室
序号
涉及要素
检查内容
检查方法
检查记录及结果
不合格部门
5
4.5.11
应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求
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考核要素
抽查内容
不符合项记录
应得分
扣分
5.2.1
安全设施台帐
未依据《合成氨生产企业标准化实施指南》按操作单元或车间建立单位安全设施台帐，内容不够完善
9.3.3
事故整改及措施
合成氨厂2011.5.8烧伤事故受培训员工只有34人，不符合安全生产事故坚持“四不放过”中周围的所有员工得到培训教育的原则和精神。工程技术措施落实上没有跟踪;事故结案表上没有验证人签字
监测站应做好三季度作业场所职业危害因素检测工作,以便为现场作业人员提供依据
9.6.1
事故应急救援预案
单位事故应急救援预案编制内容不完善，未按预案编制导则进行
9.6.1
事故应急救援预案评审
单位事故应急救援预案要素评审未进行
10.2.1
安全检查
未能提供安全检查台账，未能提供安全检查工作与责任制挂钩的考核记录
10.2.1
安全检查记录
公司未建立安全检查台帐
2.4.2
重大隐患项目
空分碳氢高的隐患，应组织专题研究，实施整改
2.5.1
重大危险源
已按照GB18218辨识并确定重大危险源，但未建立重大危险源档案
3.1.1
单位适用法律法规
单位适用法律法规未及时进行更新,如《危险化学品安全管理条例》
3.3.3
单位制度发放记录
单位适用法律法规及制度中未包括煤化工相关岗位
2.2.1
风险评价
作业活动应按作业程序进行,对作业活动过程中潜在的危害未从人、财产、环境等方面进行识别与评价
2.3.1
风险控制
控制措施不具体。企业在选择风险控制措施时应考虑⑴可行性、⑵安全性、⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施、⑵管理措施、⑶培训教育措施、⑷个体防护措施
2.4.1
隐患治理
液氨仓库8、9#罐紧急切断阀已安装完毕。7#液氨罐的紧急切断阀应明确提出具体的时间计划，尽快完成整改工作。隐患整改前后，应对风险及时进行识别与更新
培训学时为24,培训日期仅为6月2日,与实际情况不相符
4.5.3
外来施工人员培训记录
部分外来施工人员培训记录填写不完整,受委托部门人员未签名
4.6.2
班组安全活动记录
二净化、煤化工班组活动中公司领导未参与
4.6.5
班组安全活动记录
部分班组（转化三班）活动计划与记录内容不对应，吻合性差
不符合项记录表
被考核单位
4.1.1
单位年度培训计划
单位年度培训计划中未包括法律法规方面培训内容，6月工艺安全知识培训无培训教案及评价
4.3.1
单位员工安全教育培训档案
单位员工安全教育培训档案应注意内容填写的及时性,尤其是4月后所进行的培训内容
4.4.1
员工三级安全教育卡
煤化工生化韩婷等4人未建立三级安全教育卡
4.4.2
员工培训记录
不符合项记录表
考核日期：2011年7月21日
被考核单位
检修公司
考核要素
抽查内容
不符合项记录
应得分
扣分
1.2.1
方针目标
单位方针目标未分解到班组
2.2.1
风险评价
对作业活动过程中存在的潜在的危害未从人、财产、环境等方面进行识别与评价
2.3.1
风险控制
控制措施不具体。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性、⑵安全性、⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施、⑵管理措施、⑶培训教育措施、⑷个体防护措施
安全检查
未能提供安全检查台账，未能提供安全检查工作与责任制挂钩的考核记录
不符合项记录表
考核日期：2011年7月21日
被考核单位
化工质量监测中心
考核要素
抽查内容
不符合项记录
应得分
扣分
1.1.4
安全会议记录
未能提供每月安全例会的有效文件记录
1.2.1
方针目标
监测中心安全方针目标任务分解到车间，但只有考核内容，没有核定控制指标，实际完成情况也没有量化统计
不符合项记录表
考核日期：2011年7月20日
被考核单位
合成氨厂
考核要素
抽查内容
不符合项记录
应得分
扣分
1.2.1
方针目标
合成氨厂目标已分解到车间，但从分解到合成车间的目标目指标来看考核内容并没有核定控制指标，实际完成情况也没有量化统计
1.3.3
单位安全管理网络
合成安全厂有聘用其他车间兼职安全员的报告文件,缺少净化车间的聘用报告文件,没有聘用班组级兼职安全员的聘用文
3.1.1
单位适用法律法规
单位适用法律法规未及时进行更新,如《危险化学品安全管理条例》。
4.3.1
单位员工安全教育培训档案
单位员工安全教育培训档案应注意内容填写的及时性,尤其是4月后所进行的培训内容
4.5.1
转岗员工培训记录
转岗员工郭俊培训为2学时，未达到规定18学时
8.2.5
作业场所职业危害因素检测
3.1.1
单位适用法律法规
单位适用法律法规未及时进行更新,如《危险化学品安全管理条例》
4.1.1
单位年度培训计划
单位年度培训计划中法律法规培训已于6月完成，但无培训教案及评价
4.6.5
班组安全活动记录
部分班组（二组、四组）活动计划与记录内容不对应，吻合性差
9.6.1
事故应急救援预案
单位事故应急救援预案封面内容不完善(版本号、发布及实施日期)，建议编制参与公司级抢修作业指导书
9.6.1
事故应急救援预案
合成氨厂编制了7个厂级综合应急救援预案，不符合应急救援预案体系的构成要求。应该只编制一个综合应急救预案，每个车间编制一个专项源、若干个现场处置方案
9.6.2
事故应急救援预案评审
事故应急预案编制完成后应组织评审，合成氨厂未能提供事故应急预案形式评审记录和要素评审记录
10.2.1
1.2.2
安全工作计划
监测中心未能提供月度安全工作计划
1.3.3
安全管理网络
监测中心提供的网络图存在断层
2.2.1
风险评价
作业活动危害分析中，对作业活动的识别未按危害因素及风险评价的范围进行；对作业活动过程中存在的潜在的危害未从人、财产、环境等方面进行识别与评价
2.3.1
风险控制
控制措施不具体。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性、⑵安全性、⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施、⑵管理措施、⑶培训教育措施、⑷个体防护措施