2006证券交易模拟试题(一)及及参考答案
股指期货知识测试试题及解答(第1期)
股指期货知识测试试题及解答（第1期）根据股指期货投资者适当性制度的规定,投资者在开户之前，必须先参加并通过股指题货基础知识测试。
为了帮助投资者学习和掌握股指期货基础知识和交易规则，弘扬学习文化，倡导“有足够知识准备的投资者才是真正受保护的投资者”的理念，应广大投资者要求，中国金融期货交易所将分期刊登部分股指期货知识测试试题和解答，供广大投资者参考。
实际投资操作，请以正式颁布的法规和业务规则为准。
判断题1.自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。
（）答案：对。
解释：中国证监会公布的《期货市场客户开户管理规定》（2009年9月1日起施行）第八条中规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。
2.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。
（）答案：对。
解释：中国证监会发布的《期货公司管理办法》（2007年4月15日起施行）第五十九条规定，期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。
3.期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
（）答案：对。
解释：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
4.股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可先卖后买。
（）答案:对。
解释：股指期货实行双向交易，既可以做多，也就是可以先买入开仓然后卖出平仓；也可以做空，也就是先卖出开仓然后买入平仓。
5.中国金融期货交易所上市的汜途辿股指期货合约的标的是上证综合指数。
（）答案：错。
解释：《中国金融期货交易所交易细则》第五条规定，沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深300指数。
6.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。
吴晓求《证券投资学》配套模拟试题及详解【圣才出品】
第四部分模拟试题吴晓求《证券投资学》配套模拟试题及详解（一）一、选择题（共10小题，每小题2分，共20分）1．根据我国现行制度规定，ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
[金融联考2007研]A．5％B．10％C．15％D．20％【答案】A【解析】ST股票：沪深交易所在1998年4月22日宣布，将对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理（Special Treatment），由于“特别处理”，在简称冠以“ST”，因此这类股票称为ST股票。
PT股票，PT是英文Particular Transfer（特别转让）的缩写，依据《公司法》和《证券法》规定，上市公司出现连续三年亏损等情况，其股票将暂停上市，沪深交易所从1999年7月9日起，对这类暂停上市的股票实施特别转让服务，并在其简称前冠以PT，称之为PT股票。
ST股票日涨跌幅限制为5%。
2．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
3．根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的收益E（r）和风险系数β之间呈线性关系，反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标、β为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。
A．压力线B．证券市场线C．支持线D．资本市场线【答案】B【解析】无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。
这个关系在以E（r）为纵坐标、β为横坐标的坐标系中代表一条直线，这条直线被称为证券市场线。
06资格考试《初级会计实务》模拟试题（1）
⼀、单项选择题1、A企业为⽔果加⼯企业（属⼀般纳税企业），现购⼊⽔果2 000公⽄，价款2 000元，增值税扣税率为10%，挑选整理费160.2元，合理损耗20公⽄。
则该批⽔果的单位成本为（）元。
A、约0.98B、0.99C、1D、约1.092、对于单步骤、⼤批量⽣产的企业，通常采⽤下列⽅法计算产品成本（）。
A、品种法B、分批法C、分步法D、个别认定法3、对于现⾦存⼊银⾏的业务，会计⼈员应根据原始凭证编制（）。
A、付款凭证B、收款凭证C、转账凭证D、汇总记账凭证4、公司委托证券公司发⾏股票1 000万股，每股⾯值l元，每股发⾏价格7元，向证券公司⽀付佣⾦120万元，发⾏股票冻结期间的利息收⼊为100万元。
该公司应贷记“资本公积——股本溢价”科⽬的⾦额为（）万元。
A、1 000B、5 780C、5 980D、6 0005、会计期间终了，为了结平收⼊和⽀出等账户，计算并结转成本、利润等，由会计⼈员根据会计账簿记录整理制作的原始凭证为（）。
A、转账业务凭证B、成本费⽤凭证C、购销业务凭证D、固定资产业务凭证6、某企业“⽣产成本”科⽬的期初余额为20万元，本期为⽣产产品发⽣直接材料费⽤100万元，直接⼈⼯费⽤50万元，制造费⽤60万元，企业⾏政管理费⽤25万元，本期结转完⼯产品成本为200万元。
假定该企业只⽣产⼀种产品，期末“⽣产成本”科⽬的余额为（）万元。
A、10B、20C、30D、557、某企业期末“⼯程物资”科⽬的余额为100万元，“分期收款发出商品”科⽬的余额为50万元，“原材料”科⽬的余额为200万元，“材料成本差异”科⽬的借⽅余额为5万元。
假定不考虑其他因素，该企业资产负债表中“存货”项⽬的⾦额为（）万元。
A、245B、255C、345D、3558、某企业试开发⼀项新配⽅，发⽣各种开发费⽤8万元。
开发成功后申请专利权时，发⽣律师费及注册费等1.5万元，另发⽣⼴告费l万元。
该项专利权的⼊账价值为（）万元。
(完整word版)证券投资案例分析题及答案
案例分析题1.下图为某只股票日K线走势图。
请用证券投资技术分析中的形态理论对该股股价今后一段时间的走势进行预测。
（实体K线为阴线，空心K线为阳线）2.有三只债券甲、乙、丙。
下表中列出了有关这三只债券的期限、票面利率以及在不同的到期收益到期收益率债券甲价格5年期债券票面利率6％债券乙价格5年期债券票面利率8％债券丙价格10年期债券票面利率6％5％104.376 113.128 107.7956％100.000 108.530 100.0006.5％97.894 106.317 96.3657％95.842 104.158 92.8947.5％93.840 102.053 89.5788％91.889 100.000 86.410请根据表中数据说明马奇尔的债券价格定理。
3.据有关预测，2010年我国汽车需求量将突破1000万辆，这意味着未来若干年，我国汽车行业能保持20％左右的高速增长，市场潜力巨大；按销售量对GDP的弹性系数为1.5计算，在2001年至2010年间，我国汽车销售量也将以每年10.5％至11.85％的速度增长；新的供给将创造更多的需求，。
2002年全年累计新投放的轿车品牌就达十几个；政府的有力支持，今年国家有关部门相继推出了新的汽车产业发展政策征求意见稿、汽车金融公司管理办法，大大改善了汽车生产和消费的环境。
要求（1）请根据上述材料判断汽车行业属于行业生命周期的哪个阶段，这一阶段汽车厂商一般会采取何种价格策略？2）请描述行业生命周期各阶段的特征。
4.假定某股票指数编制者选定了6种股票A、B、C、D、E、F作为指数样本股，基期指数为100，基期定在2006年3月1日，采用基期固定权数加权法，权数为样本股已发行的流通股股份数。
每种股票股份数和基期收盘价如下表1所示：股票流通股股份数基期收盘价（元）A 5000 15B 7000 20C 8000 12D 10000 8E 12000 10F 15000 8表一2006年3股票流通股股份数3月31日收盘价（元）A 5000 14.5B 7000 20.5C 8000 12D 10000 8.5E 12000 11F 15000 8表二要求：（1）请计算2006年3月31日该种指数的收盘指数数值。
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A．股票B．另一种债券C．期货D．现金正确答案：A解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。
2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式正确答案：C解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。
3．设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
4．( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台和承销业务中B．上市证券C．柜台D．承销正确答案：C解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。
5．( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底正确答案：B解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。
6．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SDB．SC．FTD．ST正确答案：D7．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
2006年度注册会计师全国统一考试《经济法》模拟试题参考答案
权的股东通过。注意：ｅ以上有表决权 的股东和代表 ２ ２ ０以上表决权的股 东侧重点是不一样的 ， 以 Ｂ选项错 了。公 司 自 出减资决议之 日 ， 所 作 起 除 了在 ｌ ０日内通知债权人外 ， 还应在 ３ ０日内在 报纸上 公告 。公司减资时 ， 如果债权人在法定期 限内要求公 司清偿债 务或者提供相应的担保 ，公司 有义务予 以满足。 ７Ｂ ［ 、 解析 ］ 合资企业合同 中规定分期缴付 出资 的， 投资各方第一期 出资不得低于各 自 缴出资额的 １％。 认 ５ ８ｃ ［ 、 解析 ］ 企业破产案件 由债务人所在 地人民法 院管辖 。 债务人所 在 地是指债务人的主要 办事机构所在地。债务人无办事机构的 ， 由其注册
所在分局报总局审批。 ｌ、 ［ ４ｃ 解析 ］ 法律规定 ， 内机构 经常项 目外汇账户余额 超出核定 境 限额 后 ， 限额部分外汇 资金仍可在外汇账 户内存放 ９ 超 ０日。对于超过 ９ Ｏ 日 未结汇或对外支付的 ， 仍 开户金融机构须在 ９ 期满 之后 ５ ０日 个工作 日 内为境 内机构办理超限额部分外汇 资金结汇手续 ， 知该境 内机构 。 并通 Ｉ、 ［ ５Ａ 解析 ］ 票据有 以下几 个特征 ： １ 票据 是出票人依 法签发的 （） 有价证 券 ； ２ 票据以支付一定金额为 目的 ； ３ 票据 所表示的权利与票 （） （） 据不可分离 ；４） （ 票据 所记载的金额由出票人 自行支付或委托他人支付 ； （ 票据是 一种无因证券 ， ５） 持票人只要向付款人提示票据 ， 付款人即应无 条件 向持票人 或收款人支付票据金额 ； ６ 票据是一种可转让 的证券。票 （） 据的无 因性导致 了票据的原 因关系 ，原因关系只存在于票据 的直接当事 人之间 ， 一经转让 ， 因关系对票据效力 的影响力被切断 。 其原 ｌ、 ［ ６Ａ 解析 ］ 著作权 因作品的创作完 成而 自 动产生。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
证券投资基金基础测试卷及答案
证券投资基金基础测试卷一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。
A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核C、基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额D、基金管理人每个工作日对基金资产估值2、《货币市场基金监督管理办法》第l0条规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。
A、每日B、每周C、每月D、每年3、股权类产品的衍生工具不包括（）。
A、股票指数期货B、股票期货C、货币期货D、股票期权4、久期配比策略只要求负债的久期（）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。
A、大于B、小于C、等于D、没关系5、(2016年)某基金在持有期为1年、置信水平为95%情况下，所计算的风险价值为2%，则表明（）。
A、该基金1年内95%的置信水平下，损失不超过2%B、该基金对市场的敏感系数为2%C、该基金标准差为2%D、该基金的最大回撤为2%6、某债券投资者近年的年收益率由低到高分别是-16%、4%、5%、5%、6%、8%，则该投资者收益率的中位数和均值分别是（）和（）。
A、5%；5%B、12%；12%C、5%；2%D、2.5%；12%7、下列不属于我国QDII基金的发展历程的一项是（）。
A、2006年9月6日，国家外汇管理局发布了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》，明确了符合规定条件的基金公司可以申请办理境外证券投资业务。
B、2006年6月18日，巾国证监会发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》对市场准人、审批程序、境外投资顾问设置、资产托管以及资金运作等方面做出了具体详细的规定。
C、随后几年，QDII基金逐渐建立起自己的操作风格，整体上获得不错的收益。
证券投资顾问考试模拟试题
证券投资顾问考试模拟试题1.我国融资融券业务的基础性指导文件是()。
A.《融资融券交易试点实施细则》B.《证券公司融资融券试点管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》D.《融资融券交易试点实施办法》正确答案为：B.《证券公司融资融券试点管理办法》答案解析：2006 年6 月30 日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。
2.某公司某年年末的资产总额为6000 万元，长期负债1000 万元，短期负债500 万元，则其资产负债率为()。
A.25%B.8.33%C.20%D.16.67%正确答案为：A答案解析：净资产收益率是净利润与净资产的百分比，也称净值报酬率或权益报酬率。
因此，该公司的净资产收益率=100/1000=10%。
7.某公司拟构建一项资产，有两种付款方式可供选择：方式一，现在支付15 万元，一次性结清;方式二，分五年付清，1~5 年各年年初的付款分别为3 万元，3 万元，4 万元，4 万元，4 万元。
假设年利率为6%，按现值计算，下列说法正确的是()。
A.两种付款方式无法比较B.付款方式一更好C.付款方式二更好D.两种付款方式无差异正确答案为：B答案解析：第二种方式现值=3+3/(1+6%)+4/(1+6%)2+4/(1+6%)3+4/(1+6%)4=15.92(万元)>15(万元)。
18.投保时，充分考虑个人和家庭的经济实力，尽量在保费支出一定的情况下获得最大保障。
这体现了保险规划中的()的原则。
A.量力而行B.转移风险C.商业保险和社会保险相结合D.足额保险正确答案：A达聪学习网解析：量力而行的原则：保险是一种契约行为，属于经济活动范畴，客户作为投保人必须支付一定的费用，即以保险费来获得保险保障。
投保的险种越多，保障范越大。
但保险金额越高，保险期限越长，需支付的保险费也就越多，因此为客户设计保险规划时要根据客户的经济实力量力而行。
证券交易 测试题及答案
一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。
A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
证券投资分析试题(含答案)
证券从业资格考试：投资分析考前模拟题（含答案）一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（）。
A．产业结构长期构想B．对战略产业的保护和扶植C．对衰退产业的调整和援助D．对增长行业的鼓励和支持【正确答案】B第2题下列说法错误的一项是（）。
A．具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B．信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C．流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高【正确答案】B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指（）。
A．金融机构对券商的融资B．金融机构对券商的融券C．券商对投资者的融资D．券商对投资者的融券【正确答案】C第4题在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型【正确答案】A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。
A．证券组合分析法B．基本分析法C．技术分析法D．以上都不是【正确答案】A第6题2006年，在众多因素，尤其是（）的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。
A．融资融券制度的推出B．人民币升值C．股权分置改革D．机构投资者的迅速发展【正确答案】C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。
假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括（）。
A．2912．4B．2224．8C．1375．2D．993．6【正确答案】D第8题技术高度密集型行业一般属于（）市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型【正确答案】D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合l和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52．那么（）。
(完整版)证券投资学试题及答案
《证券投资学》试题一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为、和。
债券股票基金2、投资基金按运作和变现方式分为和。
封闭型基金开放型基金3、期货商品一般具有、和三大功能。
、套期保值投机价格发现4、期权一般有两大类：即和。
看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权卖出看跌期权6、证券投资风险有两大类：、系统性风险非系统性风险7、《公司法》中规定，购并指和、吸收合并新设合并8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
（x）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。
（ x ）3、股东权益比率越高越好。
（ x ）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（ x ）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
（）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。
请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。
1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3取整数为2份。
3个月后，每份合约价值为50×8300=415000（元），对冲盈利2份合约为7万元，即(450000－415000)×2=70000（元）由于在现货市场上其损失了7万元，而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏。
证券从业考试真题及答案汇总
证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
证券从业资格考试之交易模拟题1(中国证券考试网)
D
40
B
41
上海人民币普通股票 证券投资基金账户 账户
上海证券账户
A
42
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和 按规定要缴纳印花税 按规定不必缴纳印花 按规定只缴纳手续费 按规定只缴纳印花税 B 非转让过户（挂失除外），（）。 和手续费 税和手续费
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公 43 司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进 15天 行网络投票。 44 根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算 每月 一次
开户银行
中国证券登记结算公 上海证券交易所 司上海分公司
C
对手方最优价格申报
即时成交剩余撤销申 全额成交或撤销申报 B 报 万元，万元，万元 万元，万元，元 D
16
万元，元，元
（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登 17 记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日 2006年1月 起实施。 18 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（） R日14：00 。
卖空
多头
申报
B
证券公司以自营账户 发行人向他人透漏内 发行人在招股说明书 证券公司将自营业务 为他人或以他人名义 幕消息，使他人利用 C 中作出虚假陈述 与代理业务混合操作 为自己买卖证券 该信息进行内幕交易 200万元 100万元 50万元 C
52
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户 300万元 的资产净值不得低于人民币（）。
2
3
公司债券
可转换债券
政府债券
D
4
上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报 不超过500手 数量最大（）。 电话自动委托的身份确认由（）控制。 委托人
不超过1000手
2006考研英语模拟题参考答案
2006考研英语模拟题参考答案Section Ⅰ Use of English1.答案：D句意：市场预测专家注意到虽然Concorde已经消失了解析：本题测试点为表转折的词语辨析，BC是转折连词后面一般加句子；D是表转折的介词，意为“尽管、虽然”；A是表转折的介词短语，意为“尽管”，后面一般加困难之类的词语，所以D比较符合题意，是正确答案。
2.答案：B句意：一族新的高收入者把时间更多花费在两个国际大都市之间穿梭解析：本题测试点为动词词义解析和动词用法，A 意为“使用，利用”；D 意为“花费时间”，主语一般是物，表示某件事情花费时间；C 意为“花费（金钱）”；B 意为“花费（时间）”，spend one’s time doing sth是一固定用法；因此B是正确答案。
3.答案：A句意：见2解析：本题测试点为介词词义辨析，B一般是“三者或三者以上之间”；A指“两者之间”；C指“在……当中”；D指“在……之中”；根据句意，A是正确答案。
4.答案：C句意：NYLON们希望在两个城市里他们的家随时都很舒服解析：本题测试点为固定搭配，on tap是副词短语，意为“可随时使用”，C是正确答案。
5.答案：C句意：尽管其坐飞机航行的英里数另人惊叹解析：本题测试点为名词词义辨析，C意为“数目”；B意为“数量”；A意为“数字”；D意为“数量”；根据句意，C是正确答案。
6.答案：A句意：和80年代Tom Wolfe所指的“世界主人”不一样解析：本题测试点为形容词词义辨析，A意思为“不同”；B意思为“有特色的”；C意思为“分散的”；D意思为“多样的”；根据句意，正确答案是A。
7.答案：D句意：NYLON们由于过去十年里经济繁荣和新经济的产生，因此过得更好解析：本题测试点为介词词义辨析，A意为“在……之内”；D意为“由于……”C 意为“在……之外”；B意为“在……外”；由句意可知，D是正确答案。
8.答案：A句意：甚至还有一群精选的新闻记者和作家解析：本题测试点为形容词辨析，A意为“精选的”；B意为“上等的”；C意为“卓越的”；D意为“精致的”；由句意可知，A是比较符合句意的答案。
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B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、 托管证券公司制度
15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式
A、 证券营业部自办资金存取B、 证券公司自办存取
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、 发行人发生重大债务
C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
26、下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性 B、价格的波动性
C、交易的风险性 D、收益的不稳定性27、对柜台自营买卖正确的说法是
3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986 B、1987 C、1988 D、19894、1992年
4、----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券 B、优先股C、转配股 D、人民币特种股票
A、标准的 B、非标准的C、二者都有 D、一般来说是标准的
49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是
A、7天国债 B、14天国债C、21天国债 D、28天国债
50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
A、10% B、20% C、30% D、40%
C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、 口头委托是较为普遍的委托方式
18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A、一个月 B、二个月 C、三个月 D、10天
C、 委托银行代理资金存取D、 银证联网转账存取
16、关于交易单位，说法错误的是
A、 股票100股为一手B、 基金100单位为一手
C、 债券1000元面值为一手D、 基金1000股为一手
17、有关委托方式，说法不正确的是
A、 可分为柜台委托和非柜台委托
B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
A、自营业务 B、经纪业务
C、承销业务 D、以上都是
59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------
A、法人机构 B、子公司 C、法人机构 D、视设立的手续而定
60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。A、 市场风险和经营管理风险
A、交易性过户 B、非交易性过户
C、账户挂失转户 D、都不属于
40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A、双向过户 B、T+0交收C、T+1交收 D、单向过户
41、证券回购的实质是
A、信用贷款 B、抵押拆借资金
C、发行债券融资 D、杠杆融资
42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A、1991 B、1992 C、1993 D、1994
43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是
A、 上海证券交易所
B、 深圳证券交易所
C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、 场外交易市场
44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。
A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐
C、仅为债券买卖 D、交易量较大
28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A、人民币一亿元 B、人民币二亿元
C、人民币三亿元 D、人民币五亿元
29、清算、交割、交收的原则是
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
A、投资者账户 B、自营账户C、经纪账户 D、保证金账户
45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按------- -的规定予以处罚。
A、保证金不足 B、透支C、卖空国债 D、信用交易
46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。
13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A、 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C、 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D、 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品 B、金融期货 C、金融衍生工具 D、金融期货合约
8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的------------A、债权凭证 B、可转让凭证
C、所有权凭证 D、股权凭证
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------
A、14点 B、15点 C、16点 D、17点
37、证券清算我交割、交收两个过程统称为
A、收付 B、登记 C、结算 D、过户
38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所 B、证券结算机构C、证券经纪商 D、上市公司
39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于
A、 出纳差错、交易差错B、 出纳差错、事故性差错
C、事故性差错、非事故性差错D、 事故性差错、责任性差错
57、对于责任性差错，处理方法错误的是
A、 赔偿经济损失
B、情节严重的给予纪律处分
C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、 按工作职责确定责任人
58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。
D、 B股目前实行T+3回转交易制度
21、关于证券自营业务，说法正确的是
A、 买卖对象为上市证券
Hale Waihona Puke B、 主要收入为佣金收入 C、 只有综合类证券公司有自营资格
D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。
A、年收益率 B、到期收益率
C、持有期收益率 D、到期回购价
47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A、1992 B、1993 C、1994 D、199548、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------
32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。
A、 会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户
C、 会员公司的客户D、 证券公司的保证金账户
33、特约日交割是指双方达成交易后
A、30日以内交割 B、15日以内交割
C、三日以内交割 C、任意日交割
51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是
A、 营运资金不少于人民币400万
B、 营运资金不少于人民币500万
C、营运资金不少于人民币800万
D、 营运资金不少于人民币1000万
52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是
A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完
C、 近二年经营不出现亏损
D、有健全的风险管理制度
55、证券服务部不能从事下列哪项业务
A、 提供证券交易行情B、 为客户办理资金存取
C、 提供合法的信息咨询D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为
19、集合竞价确定成交价的原则是
A、价格优先原则 B、时间优先原则
C、价格优先和时间优先原则 D、最大成交量原则
20、对于B股交易说法不正确的是
A、 上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
2006证券交易模拟试题（一）及及参考答案
一、 单选题：
1、 证券交易的特征主要表现为-------------
A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性
2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990 B、1990 C、1986 D、19843
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
30、对清算、交割、交收的说法错误的是
A、 证券的收付称为交割B、 资金的收付称为交收
C、 先清算后交割、交收D、先交割后清算
31、我国证券市场采用的是
A、法人结算模式 B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式 D、营业部结算模式
B、 收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、 收入来源为买卖价差
12、下列不属于经纪商的权利与义务的是
A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B、如客户资金不足，向客户提供融资
C、 认真与客户签订证券买卖代理协议