不符合纠正措施与预防措施管理制度
不合格品预防与纠正措施
不合格品预防与纠正措施1.建立和完善质量管理体系：企业应根据ISO9001等相关质量管理体系标准，建立一套完善的质量管理体系，包括质量目标、质量方针、质量手册等，明确各个环节的职责和要求，确保从原材料采购到产品出厂的每个环节都有相应的质量控制措施和监督机制。
2.建立完善的采购管理制度：在采购原材料时，企业应建立供应商管理制度，选择信誉良好的供应商，并要求供应商提供符合质量标准的原材料。
另外，企业还应建立原材料进货检验制度，对所采购的原材料进行检验和质量把关，确保原材料的质量符合要求。
3.强化操作工艺控制：企业应对生产过程中的每个环节进行详细的操作规程和标准化操作培训，确保操作人员按照标准操作，减少操作人员的操作差异性对产品质量的影响。
此外，应加强对关键控制点的监控，确保关键参数的稳定和控制。
4.建立可追溯体系：企业应建立产品可追溯体系，包括对原材料采购、生产工艺、产品检验等环节进行记录和备份，以便在发现不合格品时能够追溯到问题的根源，并及时采取纠正措施，防止类似问题再次发生。
5.加强质量培训和教育：企业应定期组织质量培训，提高员工的质量意识和技能，使员工能够准确理解和执行质量管理要求，并能够在发现问题时及时反馈和处理。
6.建立不合格品处理机制：企业应建立健全的不合格品处理机制，确保对不合格品的处理及时、公正、科学。
包括对不合格品的分类、标识、隔离、处理和记录，以及问题原因的分析和改进措施的制定。
7.加强内部审核和持续改进：企业应定期开展内部审核，对质量管理体系进行评估和审核，发现问题及时纠正和改进。
同时，应建立持续改进的机制，通过分析不合格品和客户投诉等数据，找出潜在问题的根源，并制定改进措施，不断提高产品质量和生产效率。
8.充分利用质量工具和方法：利用统计过程控制（SPC）、六西格玛等质量工具和方法，对关键过程参数进行监控和控制，及时发现和纠正不合格品问题，防范质量风险。
总之，不合格品的预防和纠正是企业保证产品质量的重要手段，需要从采购管理、操作工艺控制、质量培训等多个方面进行综合考虑和系统推行。
【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序
【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序方案计划参考范本1目的为及时纠正与预防职业健康管理体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。
2范围本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。
3职责3.1安全管理部3.1.1负责组织纠正公司总目标、指标和环境管理方案实施过程中发现的不符合项，督促主管部门制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。
3.1.2负责组织纠正内审、管理评审和外审发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。
3.2各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。
4程序4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正4.1.1安全管理部每季度对各部门的职业安全健康、环境目标、指标和管理方案实施情况进行检查，检查情况填入巡查表，受检单位针对存在的或潜在的不符合制定纠正措施，并由安全管理部负责验证。
4.1.2各部门在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。
4.2对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正4.2.1内审发现的不符合项，纠正步骤按《内部审核程序》进行。
4.2.2管理评审、外审发现的不符合项由综合管理部召集有关部门召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施。
4.3对被检查单位无法立即解决的不符合项，检查单位下发《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，由被检查单位整改,纠正或整改步骤如下：4.3.1不符合项的确认和原因分析：发生不符合项的单位就不符合项进行现场确认，并进行原因分析。
4.3.2如果检查单位认为重要的，应召集发生不符合项的单位召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，填写《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，以明确责任人、完成日期。
4.3.3被检单位纠正完毕后上报检查单位，检查单位对实施效果进行确认。
管理体系之事故事件不符合和纠正与预防措施
管理体系之事故事件不符合和纠正与预防措施汇报人：2023-12-15•引言•管理体系之事故事件不符合•纠正措施目录•预防措施•持续改进与优化建议01引言目的和背景确保管理体系的有效性和合规性，提高组织的事故预防能力，减少不符合事件的发生。
背景组织在管理体系的运行过程中，难免会出现不符合事件，这些事件可能涉及到产品质量、安全、环保等方面，对组织的声誉和经济效益产生影响。
因此，对不符合事件进行纠正和预防是非常必要的。
汇报范围•汇报范围：本章节主要针对管理体系中发生的事故事件、不符合项及其纠正与预防措施进行阐述。
02管理体系之事故事件不符合事故事件不符合是指管理体系在运行过程中出现的与预期结果或要求不符的情况。
这些不符合情况可能涉及组织内部各个层面，如员工行为、过程控制、产品或服务质量等方面。
定义根据不符合的性质和严重程度，可以分为一般不符合和严重不符合。
一般不符合通常指轻微的、偶然的、非系统性的偏差，而严重不符合则可能对组织造成重大影响，需要采取紧急措施加以纠正。
分类定义与分类员工在执行任务时可能因疏忽、技能不足或故意违规等原因导致不符合情况发生。
人为因素管理体系中的流程设计不合理、不完善或执行不严格，可能导致不符合情况的发生。
流程缺陷组织在人力、物力、财力等方面的资源不足，可能影响管理体系的正常运行，进而引发不符合情况。
资源不足如政策变化、市场环境变化等外部因素可能对组织管理体系产生影响，导致不符合情况的发生。
外部干扰发生原因分析影响事故事件不符合可能对组织的声誉、财务状况、运营效率等方面产生负面影响。
例如，产品质量问题可能导致客户投诉和退货，进而影响组织的销售业绩和市场地位。
后果对于一般不符合，组织通常会采取纠正措施加以改进。
然而，对于严重不符合，组织可能需要采取更严格的措施，如停产整顿、接受监管部门的调查等。
这些后果可能会对组织的长期发展产生不利影响。
影响与后果03纠正措施对不符合事实进行确认，明确不符合的性质和严重程度。
不合格及纠正与预防措施的管理
不合格及纠正与预防措施的管理不合格及纠正与预防措施的管理是企业质量管理体系中非常重要的一环。
在生产和服务过程中，不可避免地会出现一些不符合要求的情况，如产品不良、服务不满意等。
为了保障企业质量水平的稳定提高，必须对不合格情况进行有效的管理，并采取适当的纠正与预防措施。
不合格管理包括以下几个方面：1.不良品的鉴定与判定：企业应建立不良品鉴定与判定的标准和程序，确保对不合格产品能够及时识别出来，并进行正确的处理。
2.不良品的分类与处置：对于不同类型的不良品，应根据其性质和影响程度进行分类，制定相应的处置措施。
轻微不良品可以经过修复或返工后重新使用，严重不良品应立即淘汰或退回供应商。
3.不良品的原因分析：对于不良品的发生，必须进行详细的原因分析。
通过追溯与分析，找出引发不良品的具体原因，并进行对策制定，以防止再次发生类似问题。
4.不良品的统计与报告：企业应对不良品进行统计分析，及时掌握不良品发生的趋势和规律。
同时，对重要的不良品情况进行上报和通报，以便其他相关部门能够共同研究解决方案。
纠正措施的管理包括以下几个方面：1.确定纠正措施：根据不良品的原因分析结果，确定针对性的纠正措施。
纠正措施应具体、可行，并与问题的根本原因相关联，以确保问题能够根除。
2.纠正措施的实施：将纠正措施明确地写入工作计划中，并由相应的责任人负责具体的实施。
在执行纠正措施时，要注意监控和衡量纠正的效果，确保问题得到改善。
3.纠正措施的效果验证：对实施的纠正措施进行效果验证，通过检查、测试、审查等手段确认纠正措施的有效性。
如果发现问题仍未得到解决，需要重新进行原因分析并采取新的纠正措施。
预防措施的管理包括以下几个方面：1.预防措施的制定：通过分析不良品的原因及其发生的规律，制定预防措施。
预防措施应针对主要的问题进行设定，并明确责任人。
2.预防措施的落实：将预防措施写入工作计划，并由相应责任人负责具体的执行。
预防措施的落实需要持续，并及时修订和完善。
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序1⽬的对⽣产过程和体系运⾏中的不合格（潜在不合格）进⾏原因分析，采取措施减⼩或消除不合格（潜在不合格）的原因，防⽌不合格的发⽣。
2适⽤范围适⽤于本公司对⽣产过程和体系运⾏中发⽣的不合格采取的纠正和预防措施的控制。
3职责3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进⾏验证。
3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进⾏验证。
3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》进⾏验证。
3.4安全环保部按程序⽂件要求做好事故报告⼯作，负责组成事故调查组，开展事故调査⼯作，并负责提出事故处理意见3.5各责任部门（分⼚）负责对本单位发⽣的事故、事件、不合格进⾏原因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关⽅事故调查处理⼯作，给予尽可能的帮助和⽀持。
3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进⾏协调指导，负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理⼯作。
4⼯作程序4.1发⽣下列情况时，应制定纠正措施：a)连续或多次发⽣不合格品b)发⽣质量、设备、环境、⼈⾝伤害事故c)发⽣安全事件d)发现疑似职业病患者e)⽈常检查发现的不合格项f)内审发现的不合格项g)外审发现的不合格项h)⽬标考核发现出现连续2次达不到⽬标或离⽬标很远时4.2《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》的签发4.2.1⽇常检查发现的不合格项由按职责的划分规定，向有不合格事项的责任部门（分⼚）签发出《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》。
4.2.2连续或多次发⽣不合格品和质量事故及设备事故由⽣产技术部签发《纠正和预防措施表》。
4.2.3发⽣⼈⾝伤害、职业危害、环境事故由安全环保部向责任部门（分⼚）签发《隐患整改通知书》、《纠正和预防措施表》。
不符合、纠正措施和预防措施管理规定
不符合、纠正措施和预防措施管理规定1范围和应用领域1.1 目的为不断提高健康、安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生，制定本规定。
1.2 适用范围本规定适用于公司、公司归口管理的各地区公司及所属企业（含控股企业）。
1.3 应用领域本规定应用于对HSE管理体系运行中发生的不符合的报告、调查、分析、纠正措施、预防措施实施等环节的管理活动。
2参考文件绩效监测与审核管理规定3术语和定义3.1 纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.2 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。
4职责4.1 质量安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的主管处室，负责公司不符合、纠正措施和预防措施的实施的监督管理。
4.2 各职能处室负责本处室主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
4.3 各地区公司及所属企业依据本规定结合本单位实际，制定并实施不符合、纠正措施和预防措施程序。
4.4 基层单位负责本单位不符合的整改、纠正措施和预防措施的实施5管理要求5.1 HSE 不符合包括：a)违反法律、法规的要求；b)HSE 管理体系运行的不符合；c)违反程序、操作规程、作业指导书的规定；d)引起相关方抱怨、投诉；e)HSE 监测结果（包括各业务检查）不符合规定要求；f)内审发现的不符合。
5.2 不符合的控制5.2.1根据HSE监测发现的不符合，确定主管部门，由主管部门组织对不符合进行整改。
5.2.2 不符合的责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；5.2.3 主管部门负责对不符合处置情况进行验证。
5.2.4相关方的抱怨按《信息交流与协商管理规定》的规定执行，对产生的不符合由相关部门、单位实施整改。
5.2.5内审中发现的不符合项按《绩效监测与审核管理规定》的要求采取纠正措施。
5.3 纠正措施5.3.1纠正措施制定的原则：a）相关方 HSE的重大投诉；b）HSE事故；c）重大风险失控造成严重影响；d）重复多次出现 HSE监督检查不符合要考虑采取纠正措施；e）审核出现的不符合 100%采取纠正措施；f）重大的违规事件；g)其他。
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况下，可能会导致安全隐患进一步扩大，造成更加严重的后果。
因此，我们在处理事故事件时，必须遵循一定的纠正和预防措施控制程序，以确保事故能够得到及时有效地处理，并且能够从中吸取教训，避免类似的事故再次发生。
下面将对事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因和可能造成的后果进行分析：一、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因1.不重视安全管理：有些企业或个人对安全管理工作意识不强，对制定和执行纠正和预防措施控制程序缺乏重视，导致事故发生后没有及时采取纠正和预防措施。
2.管理体系不完善：一些企业的管理体系不够健全，没有建立完善的纠正和预防措施控制程序，导致事故发生后无法及时应对，或者应对措施不到位。
3.缺乏应急处置措施：一些企业缺乏应急处置措施，当事故发生时不知道该采取何种措施来处理，导致事态进一步恶化。
4.人员培训不到位：企业对员工的安全教育培训不够重视，员工缺乏必要的安全意识和操作技能，导致在事故发生时没有按照纠正和预防措施控制程序进行处置。
二、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的后果1.危及人身安全：如果事故事件发生后没有按照控制程序进行处理，可能会导致人员伤亡，甚至造成生命危险。
2.财产损失：不符合纠正和预防措施控制程序可能会导致事故蔓延，破坏设备、建筑物等财产，并带来巨大的经济损失。
3.影响企业形象：未按照控制程序处理事故，可能会导致企业形象受损，造成公众对企业的不信任，对企业经营造成负面影响。
4.法律责任：不按照纠正和预防措施控制程序处理事故可能会涉及法律问题，引发相关法律责任，承担相应的法律风险。
三、改进措施为了避免事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况发生，我们应该采取以下改进措施：1.加强安全管理：企业应该提高安全意识，重视安全管理工作，制定完善的安全管理制度和纠正和预防措施控制程序。
2.建立健全管理体系：企业应该建立健全的管理体系，包括安全管理、质量管理等各个方面，确保事故发生后能够及时、有效地采取措施。
不符合纠正和预防措施控制程序
不符合纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序是指在管理体系中，针对不符合情况采取相应的纠正和预防措施的程序。
该程序的实施可以帮助企业及时发现、纠正和防止不符合情况的发生，从而提高管理体系的有效性和持续改进的能力。
下面将详细介绍该程序的要点和实施措施。
该程序的要点包括：1.不符合的定义和分类：明确不符合的定义，并将其分为重大不符合和一般不符合两类。
重大不符合指对关键性要求或目标的重大违反，可能对企业和相关方产生重大影响；一般不符合指与一般要求或目标的偏差。
2.不符合的报告和记录：建立不符合报告和记录的机制，确保不符合情况的及时上报并留有记录。
报告的内容应包括不符合的性质、影响、原因、责任人和纠正预防措施等信息。
3.不符合的评估和分析：对不符合情况进行评估和分析，确定其根本原因和影响范围。
通过分析，找出不符合的共性和规律，为后续的纠正和预防提供依据。
4.纠正措施的确定和实施：结合不符合评估和分析的结果，确定相应的纠正措施。
纠正措施应具体、明确，并根据不同情况制定相应的时间表和责任人。
实施过程中要做好相应的监督和检查，确保纠正措施的有效性。
5.预防措施的制定和实施：根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施。
预防措施涉及到管理体系的各个环节，包括人员培训、工艺流程、设备维护等。
预防措施的实施要持续跟踪和评估，确保其有效性和适应性。
6.效果监控和持续改进：通过监控和评估纠正和预防措施的效果，及时发现并纠正存在的问题和不足。
持续改进涉及到管理体系的完善和优化，包括不符合情况的风险评估、改进机会的识别和实施等。
实施该程序的具体措施包括：1.建立相应的规章制度和相关文件，明确不符合、纠正和预防的要求和程序。
2.开展培训和宣传活动，加强员工的责任意识和操作规范性。
3.建立不符合报告和处理的流程，确保不符合情况能够及时上报和得到处理。
4.进行不符合的分析和评估，确定纠正和预防措施的具体内容和时间表。
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序事故事件的发生往往给相关单位和个人带来不可估量的损失，甚至会造成生命的丧失。
为了减少事故事件的发生，维护社会的稳定与安全，各个单位和个人都应该建立和执行纠正和预防措施控制程序。
然而，有时候事故事件发生后，我们会发现并没有符合纠正和预防措施控制程序的执行。
这种情况可能有以下几个原因：首先，缺乏意识和重视。
有些单位和个人对纠正和预防措施控制程序的重要性没有足够的认识，认为只要事故没有发生就可以了。
他们没有意识到事故预防是为了提高安全性能，减少安全事故的发生。
没有意识到做好纠正和预防措施控制程序对于保障人身安全和财产安全的重要性，因此对此轻描淡写，不予重视。
其次，管理不力。
在一些单位中，管理层对纠正和预防措施控制程序的重视程度不够，没有把它作为一项重要的工作来开展和推进。
管理层没有给予足够的资源和支持，没有制定明确的工作目标和责任分工，没有建立起科学合理的管理制度和流程。
这导致工作的组织和执行不力，纠正和预防措施控制程序的推动和实施存在滞后性和不连贯性。
此外，人员素质和能力的不足也是一个重要原因。
现代社会对人才的素质要求越来越高，但是在有些单位中，工作人员的培训和教育并不到位，没有掌握必要的技能和知识。
他们对纠正和预防措施控制程序所需要的工作方法和操作规程并不了解，也无法正确地评估和解决相关的安全风险。
这种情况下，就很难保证纠正和预防措施控制程序的顺利执行。
另外，计划的制定和执行也是一个关键环节。
有时候单位和个人虽然意识到纠正和预防措施的重要性，但是在制定计划和方案时往往存在不科学和不合理的情况。
他们没有对事故事件进行全面的调查和分析，没有找到根本原因，导致纠正和预防措施控制程序的设计和制定相对简单和肤浅。
而在执行过程中，往往也缺乏对计划的监督和评估，没有及时发现问题，也没有采取相关的措施进行纠正。
对于事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的问题，我们应该采取以下措施：首先，加强宣传教育。
不符合纠正措施与预防措施管理制度
不符合纠正措施与预防措施管理制度一、目的为了确保公司管理体系的有效运行，及时消除实际或潜在的不符合，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，实现持续改进，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司各职能部门、生产部门、质量部门、安全部门等在管理体系运行中采取的纠正措施和预防措施的控制。
三、职责3.1 管理者代表负责组织、监督和指导不符合、纠正措施和预防措施的管理工作。
3.2 各部门负责人负责组织本部门不符合、纠正措施和预防措施的实施。
3.3 质量部门负责对不符合、纠正措施和预防措施的实施情况进行监督、检查和验证。
四、工作程序4.1 不符合信息的收集与分析4.1.1 不符合信息来源包括：（1）日常监测和测量中出现的不符合；（2）内、外部审核中发现的不符合；（3）客户投诉、反馈中发现的不符合；（4）员工提出的不符合建议。
4.1.2 对不符合信息进行收集、记录和分析，确定不符合的性质、程度和影响范围。
4.2 不符合的分类4.2.1 不符合按性质可分为：（1）严重不符合：影响公司运营、客户满意度和法律法规遵守的情况；（2）轻微不符合：不影响公司运营、客户满意度和法律法规遵守的情况。
4.3 不符合的处理4.3.1 对严重不符合，应立即停止相关活动，采取应急措施，防止事态扩大。
4.3.2 对轻微不符合，应进行原因分析，制定纠正措施，实施并验证其有效性。
4.4 纠正措施的实施4.4.1 纠正措施的实施应包括以下步骤：（1）分析原因，确定不符合的根本原因；（2）制定纠正措施，确保措施能够消除不符合；（3）实施纠正措施，并记录实施过程；（4）验证纠正措施的有效性，确保不符合已消除；（5）对纠正措施进行跟踪，确保措施得到持续实施。
4.5 预防措施的实施4.5.1 预防措施的实施应包括以下步骤：（1）分析不符合的根本原因，确定可能导致不符合的潜在因素；（2）制定预防措施，确保措施能够消除或减少不符合的发生；（3）实施预防措施，并记录实施过程；（4）验证预防措施的有效性，确保不符合已消除或减少；（5）对预防措施进行跟踪，确保措施得到持续实施。
不符合、纠正措施和预防措施管理程序
不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的和范围为了识别和消除公司生产经营活动过程中存在的HSE不符合项，采取有效的纠正和预防措施，预防和减少事故的发生，特制定本程序。
本程序规定了公司HSE不符合项、纠正措施和预防措施管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司HSE不符合项的消除、纠正措施和预防措施的控制及管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 安全环保科为本程序的归口管理科室。
负责对HSE管理体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理和监督检查。
3.2 机关各科室负责对本业务系统内HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
3.3 各基层单位负责对本单位HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
4 程序内容4.1 不符合项的来源:公司基层单位（科室）应从以下方面搜集信息，根据现行有效法律法规及其它要求、HSE管理体系标准和文件、相关规章制度识别和判定不符合：✧检查；✧合规性评价的结果；✧危害因素辨识和评价的结果；✧作业许可有关票证执行的结果；✧测量和监视的结果；✧内、外部审核结果；✧事故✧管理评审✧来自员工及周边社区的意见和建议，承包商、顾客、政府的信息等。
4.2 不符合项的分析、纠正措施和预防措施制定4.2.1基层单位（科室）从以下方面对不符合项进行调查和分析：✧人的因素；✧物的因素；✧环境的因素；✧管理的因素。
4.2.2 对发现的不符合，能在现场纠正的，检查人员应责令其立即纠正；现场不能及时纠正的，责任单位（科室）应立即采取必要的防范或控制措施，减少不符合所带来的风险和影响。
4.2.3 对发现的不符合应由责任单位（科室）调查和分析产生的原因，制定切实可行的纠正措施和预防措施；4.2.4 拟定的纠正措施和预防措施实施前，应进行风险评价，避免产生新的风险，具体执行《危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序》（PD/YS/HSE-05）。
不合格现象纠正及预防管理方案
不合格现象纠正及预防管理方案一、不合格现象纠正方案：1.明确不合格责任：对于不合格现象的责任人员要明确，主要包括生产工艺人员、质量检验人员和管理人员等。
责任人员需严格按照相关标准和规定进行操作和检验。
2.不合格品处理：不合格品要进行妥善处理，包括分类、标记及隔离。
同时要进行详细记录，方便追溯不合格品的原因，以便后续的纠正和预防。
3.制定纠正措施：对于不合格现象，要制定具体的纠正措施，包括但不限于以下几个方面：(1)制定纠正时间表，对不同类型的不合格现象进行归类，并确定纠正的时间节点；(2)明确纠正措施的责任人员和具体工作内容；(3)进行原因分析，找出根本原因，并制定相关的纠正措施；(4)制定改善措施和监控方法，确保纠正措施的有效性；(5)制定持续改进机制，通过定期的内部审计和不合格品追溯，及时进行纠正和改进。
4.监控纠正效果：对于纠正措施的实施效果要进行监控，通过制定检查表和流程控制图等工具，及时发现和纠正不合格现象，确保问题的解决和防止再次发生。
二、不合格现象预防管理方案：1.建立全面质量管理体系：建立完善的质量管理体系，包括质量手册、标准操作规程、检查记录和流程文件等，以确保每一步操作符合标准要求。
2.加强培训和教育：对于不合格现象的责任人员进行岗前培训和定期培训，提高员工的专业知识和技能水平，确保操作和质量检验的准确性和规范性。
3.制定标准和规范：根据相关行业标准和企业实际情况，制定详细的工艺流程、标准操作规程和产品质量标准等，确保每一步操作和产品质量符合要求。
4.建立绩效评估和奖惩制度：建立健全的绩效评估和奖惩制度，对于工作出现的不合格现象进行严厉的批评和纪律处分，同时对于绩效突出者进行表彰和奖励，激励员工保持良好的工作态度和主动性。
5.持续改进：通过定期的内部审计和不合格品追溯，及时发现和改进不合格现象，通过分析不合格现象的原因，找出根本原因，并制定相应的改进措施，以减少不合格现象的发生。
某公司不合格品纠正、预防管理制度
某公司不合格品纠正、预防管理制度第一章总则第一条为了对已出现的（或潜在的）不合格品，采取纠正（或预防）措施以及防止不合格品的再发生，特制定本制度。
第二条本制度适用于不合格品所采取的纠正和预防措施的控制。
第三条权责部门：总经理、管理者代表、品质部、工程部、研发部、实验室、计划员、业务部、采购部、行政部、生产部、仓库。
第二章不合格品纠正与预防管理第四条作业流程（略）。
第五条解决问题的方法：当出现外部不符合时，相关部门必须按顾客要求作出反应，必要时，可采用福特8D方法或克莱斯勒7D表进行分析。
第六条防错：各责任部门在实施纠正和预防措施的过程中应采用防错方法，其程度应与问题的大小和遭遇的风险程度相适应。
第七条管理部门：品质部为纠正、预防措施的管理控制部门，负责组织、实施、验证纠正/预防措施，其他职能部门负责制订和实施纠正、预防措施。
第八条纠正、预防措施可实施性评审。
1.纠正、预防措施的可实施性及改善后的效果评审由跨功能小组负责。
2.跨功能小组成员由研发部、工程部、品质部、实验室、计划员、采购部、生产部负责人组成，组长由工程部负责人担任。
第九条纠正、预防措施的内容。
1•存在不合格或潜在不合格的项目名称。
2.不合格或潜在不合格现状。
3•原因分析。
4.纠正、预防措施计划要达到的目标。
5.具体的对策与措施。
6•实施纠正、预防措施的责任部门与指定的负责人。
7•完成期限。
第十条纠正措施信息的来源。
1•客户投诉、建议或走访客户及相关方的笔记、资料等，包括客户满意程度的调查。
2.过程、产品质量出现重大问题或超过公司（或标准）规定值时。
3.内审、管理评审出现不合格时。
4.供应商产品或服务出现严重不合格时。
5•其他不符合质量方针、目标或管理体系文件规定的情况。
6•各部门信息反馈（管理数据和信息）的分析结果。
第十一条凡有下列任何情况之一的须采取纠正措施。
1.A类质量问题，指产品存在致命及严重故障、重大质量事故、严重影响产品性能的问题、引起顾客投诉的问题、批量返工报废的问题以及多次重复出现的B类质量问题。
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序1目的和范围本程序规定了公司环境/职业健康安全管理中事件调查、不符合、纠正和预防措施管理的职责、工作内容和管理要求。
本程序适用于公司环境/职业健康安全管理运行中事件调查、不符合、纠正和预防措施的管理。
2引用文件信息交流和沟通、参与和协商管理程序文件控制程序职业病防治管理程序应急准备与响应控制程序3术语和定义本程序采用以下术语和定义。
3.1事件指发生或可能发生伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。
注1：事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。
注2：紧急情况是特定的事件。
3.2不符合指不满足适用的法律法规和标准、管理手册、程序文件、操作规程、管理体系绩效及工作惯例等要求的问题。
3.3纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个不符合可以有若干个原因。
注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。
3.4预防措施为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。
注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。
4职责4.1安全环保质量部负责下达《事件调查分析表》、《不符合项报告》和《限期整改单》，组织各有关部门进行事件（事故）调查并监督各部门纠正和预防措施的实施并进行验证。
负责职业病防治情况、危险化学品储存及使用情况、能源使用检查中不符合、纠正与预防措施的管理。
负责环境/职业健康安全事故调查和处理。
4.2生产部负责本部门、车间事件（事故）调查、不符合项原因调查与处理，制定纠正和预防措施并组织有效实施。
5工作程序和规定要求5.1事件调查5.1.1事件调查主要针对公司生产活动中隐含的和可能导致事件发生的职业健康安全危险源、风险、缺陷和其他因素，也包括已发生过的事故原因（事故的调查处理见本程序5.2）。
5.1.2事件调查的主要内容：a)潜在的或隐含的可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，如：危险源、风险、活动、过程等；b)针对性纠正措施经验做法、方案和解决办法；c)针对性采取预防措施的经验、方案及做法；d)改进的方案和计划、要求；e)与员工和相关方沟通的结果；f)其他要求。
不合格、纠正和预防措施管理办法
不合格、纠正和预防措施管理办法1、目的为了防止不合格品的非预期使用和交付，对管理体系运行中发现的不符合采取有效的纠正与预防措施，以消除存在或潜在的不符合原因，实现管理体系的持续改进,特制定本管理程序。
2、适用范围本管理程序适用于成品、半成品及采购物资不合格品的控制，管理体系运行过程中对不符合/潜在不符合的评审及针对不符合/潜在不符合所采取的纠正与预防措施的控制。
3、依据性法律法规及上级公司文件3.1《质量管理体系基础和术语》GB/T190003.2《质量管理体系要求》GB/T190013.3《环境管理体系要求及使用指南》GB/T240013.4《职业健康安全管理体系要求》GB/T280013.5《质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T190113.6《质量管理培训指南》 GB/T190253.7《环境管理术语》GB/T240503.8《管理体系手册》3.9 公司总部级管理体系制度文件3.10 通用管理办法4、职责4.1质量管理部是本程序的主管部门，负责对公司体系审核、管理评审中发现的不符合/潜在不符合组织制定、实施纠正/预防措施，并组织验证纠正/预防措施的有效性。
4.2职能部室负责对本部室所属专业范围内存在的不符合/潜在不符合组织分析原因，制定、实施纠正/预防措施，并组织验证纠正/预防措施的有效性。
4.2.1质量管理部负责对不合格品控制的归口管理。
质检员负责不合格品的识别。
4.2.2销售公司负责对销售产品不合格品的标识、处置和记录。
4.2.3供应部负责对采购物资不合格品的标识、处置和记录。
4.2.4生产工段及各工段负责对过程产品、最终产品不合格品的标识、处置和记录。
4.3各单位负责本单位不符合/潜在不符合的原因分析、制订与实施相应的纠正/预防措施。
5、工作程序5.1数据分析5.1.1属于单位内部的不符合/潜在不符合，发现单位负责人组织进行原因分析，找出并确认引起本次不符合/潜在不符合的根本原因，责任人员填写、保存《不符合项通知单》/《纠正与预防措施通知单》。
不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1．目的和适用范围规定调查和处理不符合的职责和权限，采取适当的纠正和预防措施防止不符合的再次发生以及潜在的不符合转化为现实的不符合。
本程序适用于环境管理体系运行中发生的不符合，以及对环境表现方面的不符合的处理。
2 ．职责2 . 1ISO14001 工作组编制并确保本程序的实施，对内审中发现的不符合提出纠正措施要求并跟踪验证。
2 . 2 各部门根据本程序要求发现不符合，传达符合信息，并予纠正和提出预防措施。
2 .3 环境管理者代表是不符合发现及其纠正和预防的总负责人。
3 ．工作程序3 . 1 不符合包括环境行为不符合法规要求（包括其他要求）和运行标准、环境管理体系运行不符合计划按排等两个方面，具体表现为：( l ）超标排放（事故性、偶发性）及违反法律和其他要求。
( 2 ）文件化的EMS不符合ISO14001 : 2004 标准。
( 3 ）体系运行不符合环境方针、目标、指标和程序的要求。
( 4 ）设施、设备不满足要求。
( 5 ）资源、人力不足等。
3 . 2 导致不符合的典型原因有：( l ）信息交流渠道不畅。
( 2 ）缺乏相应的程序或程序有缺陷。
( 3 ）设备故障或缺乏维护。
( 4 ）员工培训不足，缺乏资源保障。
( 5 ）对有关要求不了解或理解不充分。
( 6 ）违反程序要求和规定。
3 . 3 应充分利用发现不符合的渠道，如：( 1 ）内审和管理评审。
( 2 ）监测和测量。
( 3 ）来自上级领导部门、相关方的建议、投诉等信息。
( 4 ）外部审核及其他信息。
3 .4 不符合的类型：按照造成不符合的原因，分为一般不符合、严重符合。
( 1 ）一般不符合偶然的、个别的、独立的体系问题，但还不构成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可以消除这种不利影响。
( 2 ）严重不符合问题产生后已对体系的整体运行出现区域性失效，如部门整体失效；或某一要素重复失效，不能保证体系按原有计划完成，得到贯彻；或发生重大环境事故，体系对重大环境因素严重失控。
不符合、纠正措施和预防
不符合、纠正措施和预防1、目的及时对不符合进行有效识别和控制，收集不符合信息，查明原因，分清责任，对两化融合管理体系运行过程中实际存在的或潜在的不符合及由此产生的不良影响，采取有效的纠正措施，防止不符合的发生和重复发生，实现对两化融合管理体系的有效控制和持续改进。
2、适用范围适用于车间两化融合管理体系过程中所发生的不符合事项，过程的改进、纠正和预防措施的实施和验证。
3、术语及定义3.1不符合：在体系中产生的违反规定的事项或活动等。
3.2严重不符合：已经造成或可能导致严重的事件或体系问题，必须制定纠正或预防措施的不符合。
3.3一般不符合：对两化融合影响一般的必须制定纠正或预防措施的不符合。
3.4轻微不符合：影响轻微，采取纠正措施可立即改正的不符合。
3.5纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.6预防措施：为消除潜在不符合原因所采取的措施。
4、职责车间对检查中发现的不符合及时进行改正处理，负责督促相关工段实施整改计划，并对完成情况进行验证，完成考核、统计、归档工作。
负责整个体系管理过程中产生的不符合控制管理，包括内、外部审核中发现的不符合。
负责组织管理评审中发现的不符合的处理。
负责车间范围内不符合的识别、原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施。
5、工作程序5.1不符合的控制5.1.1不符合信息来源1）对两化融合贯标体系和其他要求变更引起的变化所进行的分析中发现的不符合。
2）对管理体系运行的日常监督、检查和测量机监视中发现的不符合。
3）内、外部审核中的不符合管理评审中提出来的问题4）相关方的合理要求。
5）通过其他方式发现和记录的不符合。
6）发生的其他事宜。
5.1.2不符合控制原则当发生不符合时，应及时对不符合进行标识或记录、评价和处置。
5.1.3不符合分类按不符合性质，可分为轻微不符合、一般不符合、严重不符合。
1）严重不符合：对过程和结果造成严重影响的不符合。
2）一般不符合：对过程和结果未造成严重影响的不符合。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
不符合、纠正措施与预防措施管理制度
（试行）
WHNYLM/ZD-118-2015
第一章总则
第一条为规范不符合、纠正措施与预防措施管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，制定本制度。
第二条本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法；包括可能产生不符合原因的调查，采取的纠正措施、预防措施的管理等。
第三条本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂（以下简称各单位）。
第二章组织与职责
第四条安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作。
第五条各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
第三章管理内容
第六条不符合包括：
（一）违反法律、法规及其他要求；
（二）安全风险预控管理体系运行的不符合；
（三）违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定；
（四）引起相关方抱怨、投诉；
（五）日常安全监测结果不符合规定要求；
（六）内审发现的不符合；
（七）其他不符合项。
第七条日常各类监督检查、监测发现的不符合，由发现单位或人员以“不符合（隐患）整改通知书”通知责任单位相关人员。
第八条责任单位接到“不符合（隐患）整改通知书”后，应制定相应整改措施，并按计划整改，将整改结果反馈至不符合下达单位，下达单位负责对整改情况进行验证，保留验证的证据。
第九条相关方的抱怨按《信息交流与协商管理制度》的规定执行，对产生的不符合由相关单位实施整改。
第十条内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求采取纠正措施。
第十一条对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项，由责任单位深入分析不符合项产生的原因，并对相关责任人进行责任追究。
第十二条各单位应对以下不符合制定相应纠正措施：
（一）相关方安全管理中的重大投诉；
（二）生产安全中的各类事故；
（三）重复多次出现不符合；
（四）审核出现的不符合要100%采取纠正措施；
（五）经常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。
第十三条纠正措施的控制原则：
（一）在采取纠正措施之前，纠正措施应从重要性、经济性和风险考虑是否立项，以便使采取的措施与所遇到问题的影响程度和风险相适应。
（二）评价所采取纠正措施带来的安全风险。
（三）制定的纠正措施，应报本单位负责人批准后实施。
（四）各厂、部门应记录所采取纠正措施实施的结果。
（五）各厂、部门应对纠正措施实施结果进行验证，评审其实施的有效性，安健环部对纠正措施的实施情况进行监督检查。
第十四条各单位应根据日常的监测、报表统计、同行业、以往事故案例统计、各种会议等信息进行综合分析，确定潜在的不符合，制定相应的预防措施。
第十五条预防措施的制定与实施遵循以下原则：
（一）在原因分析的基础上，评价采取预防措施与潜在问题的影响程度和相适应，然后决定是否立项，是否采取相应的预防措施。
（二）各厂、部门制定预防措施实施计划，确定实施步骤，经单位负责人批准。
（三）各厂、部门应按批准的措施实施，并记录所采取措施的结果。
（四）预防措施完成后，各厂、部门负责对预防措施实施效果进行评审。
第十六条对于经评审、验证有效的纠正措施与预防措施，应纳入相关体系文件，需要修改文件的按《文件制定及控制管理制度》执行, 引起的其他变更的按《变更管理制度》实施。
第四章检查与考核
第十七条安健环部负责对纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、指导、督促、检查。
第十八条各部室、三厂对本单位内部纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、检查。
第五章附则
第十九条本制度由安健环部负责解释。
第二十条本制度自二O一五年五月一日起施行。