律师事务所为公司年度股票发行、上市出具法律意见书的工作报告
股份发行、上市出具法律意见书的律师工作报告模板
A股发行、上市出具法律意见书的律师工作报告致：_____股份有限公司本所受公司委托，作为公司本次发行上市的特聘法律顾问，根据《证券法》、《公司法》、《暂行条例》及《编报规则十二号》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。
第一节引言一、_____律师事务所及签名律师简介_____律师事务所简介：（略）公司本次发行上市的签名律师简介：（包括签名律师的主要证券执业业绩、主要经历、联系方式等）（略）二、本所制作公司本次发行上市法律意见书的工作过程为保证公司本次发行上市工作的合法性并出具法律意见书，根据本所与公司签订的《股票发行与上市法律业务委托合同》，本所在此次工作中所涉及的工作范围及义务如下：（一）参与公司股票发行、上市整体方案的设计；（二）协助公司起草并审核公司章程，股东大会决议及董事会决议等公司法律文件；（三）审核验证招股说明书；（四）审阅承销协议等法律文件；（五）起草、修改公司各重大合同文本；（六）依法出具法律意见书。
本所制作法律意见书的工作程序：（一）了解公司的法律背景——与公司间的沟通工作伊始，本所即向公司提交了一份调查提纲，并与公司有关人员进行座谈，提供公司法、证券法规等方面的咨询，使之充分了解股票发行的严肃性及相应的法律程序和可能发生的各种法律后果。
本所还向公司介绍了律师在本次股票发行和上市工作中的地位和作用。
此间，本所收集、查阅了公司大量文件资料，对公司的法律背景和现状进行了全面考查和了解。
（二）查验、审阅法律文件和有关证据资料为全面查验公司法律文件资料，本所组成现场工作组，从______年______月至____年____月，工作时间总计______小时，对公司所提交的各类文件资料进行了全面的审阅和查验，并将较重大的合同、重要的文件资料归类成册，以便作为本报告和出具法律意见书的事实和法律依据。
本所对在工作中发现的问题，及时向公司有关部门提出，先后向公司发出____份备忘录。
企业上市律师工作报告
企业上市律师工作报告1. 引言此报告旨在总结和分析过去一年我作为一名企业上市律师的工作情况。
本报告将重点介绍我在上市辅导、法律文书撰写、尽职调查和股权交易等方面的工作成果和经验。
2. 上市辅导在过去一年中，我负责了数起企业上市项目的辅导工作。
这包括与企业管理层、证券公司、会计师事务所和监管机构的合作。
通过深入的研究和了解市场需求，我成功辅导了两家企业顺利完成了上市。
为了使企业能够满足上市所需的法律和合规要求，我对企业进行了全面的法律审查，并提出了有针对性的合规建议。
此外，为了确保企业能够按时完成上市进程，我积极与相关各方（包括证券公司、会计师事务所和监管机构）沟通协调，解决了一系列问题。
这些努力最终使得企业成功上市，为企业的发展开辟了新的融资渠道。
3. 法律文书撰写作为企业上市律师，我需要撰写大量的法律文书，其中包括股权结构、章程、募集意向书和证券法律意见书等。
在过去的一年中，我认真对待每一份法律文书的撰写，并积极与企业管理层以及其他相关方沟通，保证文书的准确性和合规性。
在撰写法律文书时，我注重细节，并充分考虑投资人的利益和管理层的需求。
我通过与管理层和其他律师的密切合作，确保了法律文书的及时提交，并获得了高度评价。
4. 尽职调查在企业上市的过程中，尽职调查是一个至关重要的环节。
作为一名企业上市律师，我负责对企业进行全面的尽职调查，并在调查报告中详尽地列出了调查结果和评估。
在尽职调查过程中，我与企业的各个部门进行了广泛的沟通和访谈。
我仔细审查了企业的财务报表、合同、知识产权和法律纠纷等方面的情况，提出了风险评估和合规建议。
通过这项工作，我帮助企业避免了潜在的法律和商业风险，并帮助企业建立了诚信和透明的形象，提升了上市的成功率。
5. 股权交易作为一名企业上市律师，我还参与了企业的股权交易工作。
在过去一年中，我协助企业与投资者沟通协商，撰写并审核了股权转让协议和法律意见书。
通过了解相关法律和市场规则，我帮助企业确保了交易的合规性和可行性。
××律师事务所为××××股份有限公司××年度A股公募增发和上市出具法律意见书的律师工作报告
××律师事务所为××××股份有限公司××年度A股公募增发和上市出具法律意见书的律师工作报告××律师事务所______年____月目录标题释义引言一、××律师事务所及签名律师简介二、制作法律意见书的工作过程正文一、本次发行上市的批准和授权二、发行人公募增发的主体资格三、发行人公募增发的实质条件四、发行人的设立五、发行人的独立性六、发起人和股东七、发行人的股本及其演变- 1 -八、发行人的业务九、关联交易及同业竞争十、发行人的主要财产十一、发行人的重大债权债务十二、发行人的重大资产变化及收购兼并十三、发行人章程的制订与修改十四、发行人股东大会、董事会、监事会的议事规则及规范运作十五、发行人董事、监事及高级管理人员及其变化十六、发行人的税务情况十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准十八、发行人募股资金的运用十九、发行人业务发展目标二十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚情况二十一、对本次发行招股说明书的审查二十二、律师认为应当说明的问题签字页释义在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：┌──────────┬───────────────────┐│简称│全称│├──────────┼───────────────────┤│本所│××律师事务所或其律师│├──────────┼───────────────────┤│发行人或公司│××××股份有限公司│- 2 -├──────────┼───────────────────┤│证监会│中国证券监督管理委员会│├──────────┼───────────────────┤│上交所│上海证券交易所│├──────────┼───────────────────┤│《公司法》│《中华人民共和国公司法》│├──────────┼───────────────────┤│《证券法》│《中华人民共和国证券法》│├──────────┼───────────────────┤│《管理办法》│《上市公司新股发行管理办法》│└──────────┴───────────────────┘××律师事务所为××××股份有限公司____年度a股公募增发、上市出具法律意见书的律师工作报告致：××××股份有限公司××律师事务所受××××股份有限公司委托，作为公司____年度a股公募增发和上市工作的专项法律顾问，为公司本次发行、上市出具法律意见书。
最新-A股发行、上市出具法律意见书的律师工作报告 精
A股发行、上市出具法律意见书的律师工作报告股发行、上市出具法律意见书的律师工作报告_______律师事务所为_______股份有限公司_______年度股发行、上市出具法律意见书的律师工作报告______________律师事务所______年______月______日目录释义第一节引言一、律师事务所及签名律师简介二、制作法律意见书的过程第二节正文一、本次发行上市的批准与授权二、发行人发行股票的主体资格三、本次发行上市的实质条件四、发行人的设立五、发行人的独立性六、发起人和股东七、发行人的股本及演变八、发行人的业务九、关联交易及同业竞争十、发行人的主要财产十一、发行人的重大债权、债务关系十二、发行人重大资产变化及收购兼并十三、发行人章程的制订和修改十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化十六、发行人的税务十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准十八、发行人募股资金的运用十九、发行人业务发展目标二十、诉讼、仲裁或行政处罚二十一、发行人招股说明书法律风险的评价简称全称本所_____律师事务所发行人或公司_____股份有限公司股境内上市内资股本次发行上市公司2001年度公开发行种股票和上市发起人公司主发起人_____实业公司_____有限公司_____投资公司_____厂_____股份有限公司职工持股会其股份已被公司回购，下简单易行我职工持股会《公司章程》公司创立大会通过的并经____年第____次临时股东大会修订的公司章程《公司章程》草案公司____年度股东大会根据《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规范意见》2000年修订修订的公司章程草案《审计报告》会计师事务所有限责任公司____年____月____日出具的事务所会计师审字_____第____号《审计报告》《招股说明书》公司编写的《招股说明书》送审稿中国证监会中国证券监督管理委员会国家经贸委中华人民共和国经济贸易委员会_____省体改委_______省经济体制改革委员会_____省经贸委______经济贸易委员会《公司法》《中华人民共和国公司法》《证券法》《中华人民共和国证券法》《暂行条例》《股票发行与交易管理暂行条例》《编报规则十二号》股中国证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第十二号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》二十二、律师认为需要说明的其他问题签字页股发行、上市出具法律意见书的律师工作报告。
广东威戈律师事务所公司上市法律意见书范本
广东威戈律师事务所关于华美国际股份有限公司2009年度股票发行、上市的法律意见书致：华美国际股份有限公司自：广东威戈律师事务所根据《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《股票发行与交易管理暂行条例》（“《股票条例》”）及中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（“规则”）的有关规定广东威戈律师事务所（“本所”）受____股份有限公司（“公司”或“发行人”）委托，作为公司2009年度A种股票发行并上市（“本次发行”）的特聘法律顾问，出具本法律意见书。
本法律意见书是依据规则的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。
为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、法规、国务院证券管理部门的有关规定及本所与发行人签订的《股票发行与上市法律业务委托合同》之要求，对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，包括但不限于涉及授权与批准、公司主体资格、实质条件、公司的设立及独立性、发起人、股本结构及其演变、业务、关联交易及同业竞争、公司的主要资产、重大债权债务、公司的重大资产变化及收购兼并、公司章程的制订与修改、法人治理结构、税务、环保和产品质量及技术、募集资金运用、业务发展目标、诉讼及招股说明书法律评价等情况的文件、记录、资料，以及就有关事项向发行人高级管理人员和其他相关人员进行的必要的询问和调查。
发行人保证已经提供了本所认为出具法律意见书所必需的、真实的原始材料、副本材料或者口头证言；并保证上述文件和证言真实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。
本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
创业板上市的律师工作报告
创业板上市的律师工作报告创业板上市是很多企业的目标和梦想，这其中需要律师的专业知识与技能来保障整个上市过程的合法性和顺利进行。
本文将就律师在创业板上市过程中的工作进行详细的报告。
律师在创业板上市过程中的工作主要包括法律咨询、法律尽职调查、法律文书起草、法律风险评估等方面。
在创业板上市前，律师需要与企业进行深入的沟通和了解，帮助企业明确上市的目标和计划，并提供相应的法律咨询服务。
律师需要对企业的经营状况、财务状况、法律合规情况等进行全面的尽职调查，以确保企业在上市过程中的合法性和合规性。
在尽职调查过程中，律师需要与企业的管理层、会计师事务所、证券公司等多方进行沟通和协作，以获取必要的信息和文件。
律师在创业板上市过程中的工作还包括法律文书的起草和审核。
律师需要根据相关法律法规和上市规则，起草和审核企业的招股说明书、上市申请文件、法律意见书等重要文书。
律师需要对文书中的条款和内容进行精确的表达和描述，以确保文书的合规性和准确性。
在起草和审核文书过程中，律师需要与企业的管理层、证券公司的代表等多方进行密切合作，及时沟通和解决问题，以确保文书的及时提交和审核通过。
律师在创业板上市过程中的工作还包括法律风险评估和风险防控。
律师需要对企业可能面临的法律风险进行全面的评估和分析，以提前预防和化解潜在的法律风险。
律师需要与企业的管理层和其他相关方进行沟通和协作，制定相应的风险防控措施，确保企业在上市过程中的安全和稳定。
律师还需要关注上市后可能出现的法律纠纷和争议，并提供相应的法律意见和解决方案，以保护企业的合法权益。
总结起来，律师在创业板上市过程中的工作非常重要和必要。
律师需要具备扎实的法律知识和丰富的实践经验，熟悉创业板上市的相关法律法规和规则，能够为企业提供全方位的法律服务和支持。
律师的工作不仅需要专业能力和技能，还需要良好的沟通能力和团队合作精神，与企业和其他相关方紧密合作，共同推动创业板上市的顺利进行。
通过律师的专业工作，企业可以在创业板上市过程中获得合法的权益和利益保障，为企业的发展和壮大打下坚实的法律基础。
上市合规法律意见书
上市合规法律意见书尊敬的先生/女士：我很荣幸为贵公司提供上市合规法律意见。
以下是我的建议和观点：首先，作为一家即将上市的公司，贵公司需要确保其业务和财务活动符合国家和地方政府的法律法规。
在此过程中，贵公司可能会面临一系列的法律挑战和合规要求。
因此，建议贵公司积极采取以下措施来确保上市合规：1. 公司治理：确保公司有透明、公正、合规的公司治理结构，包括明确的权责分工、责任和利益冲突的管理机制、董事会和监事会的有效运作等。
此外，公司应遵循公平竞争原则，避免垄断和不正当竞争行为。
2. 财务披露：贵公司需要提供完整、准确、透明的财务信息，以满足上市所需的披露要求。
要遵守会计准则和审计要求，并确保财务报表的真实性和可靠性。
同时，确保及时披露与公司经营状况和未来发展相关的信息，以帮助投资者做出明智的投资决策。
3. 内幕交易和市场操纵：贵公司应制定和实施内幕交易和市场操纵的规则和程序，以防止并惩治非法行为。
明确员工和高管的交易限制，设立内幕信息管理制度，并定期进行内部培训以提高员工对内幕交易和市场操纵的认识。
4. 信息披露和广告宣传：与上市相关的信息披露是一项重要的法律要求。
贵公司应确保披露的信息准确、全面且及时，不得存在虚假宣传、误导性陈述或故意隐瞒重要信息的行为。
此外，广告宣传活动也应遵循相关法律法规，不得涉及虚假宣传、误导或不道德的行为。
5. 业务合规：贵公司应审查和评估业务活动是否符合相关法律法规。
确保贵公司的产品、服务和营销活动符合法律要求，避免可能引发合规风险、侵害消费者权益的问题。
6. 知识产权保护：贵公司应保护自己的知识产权，并确保不侵犯他人的合法权益。
特别是，在涉及新产品研发和上市前，进行充分的知识产权审查和保护措施，以防止侵权纠纷和潜在的法律风险。
最后，我建议贵公司与专业的律师团队合作，以确保上市过程中的合规。
他们可以为贵公司提供详细的法律意见，帮助贵公司了解并满足所有上市要求和法规。
此外，定期评估和更新公司的合规政策和程序，以适应法律和行业变化。
A股公募增发、上市出具法律意见书的律师工作报告
A股公募增发、上市出具法律意见书的律师工作报告致：______股份有限公司______律师事务所受______股份有限公司委托，作为公司____年度A股公募增发和上市工作的专项法律顾问，为公司本次发行、上市出具法律意见书。
为说明出具法律意见书过程中的工作情况，本所现根据证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求，制作本律师工作报告。
为制作本律师工作报告，本所律师对发行人的行为及本次公募增发申请的合法性和合规性进行了充分的核查验证，并对招股说明书及其摘要进行了审慎审阅。
本所同意将本律师工作报告作为发行人本次公募增发A股所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对本律师工作报告承担责任。
本所律师系根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，制作本律师工作报告。
引言一、______律师事务所及签字律师简介______律师事务所简介：略。
签字律师简介：略。
二、制作法律意见书的工作过程为保证公司本次A股公募增发和上市工作的合法性并出具法律意见书，本所对公司成立后至今的情况进行了深入的调查。
本所律师为此进行的工作主要包括：（一）了解公司的法律背景——与公司间的沟通本所积极与公司有关人员进行了接触，并在多次会谈中对本次股票发行和上市中需要注意的问题进行了全面和详细的说明，使公司充分了解股票发行的严肃性及相应的法律程序和可能发生的各种法律后果。
本所还向公司介绍了律师在本次A股公募增发和上市工作中的地位和作用。
此间，本所律师收集、查阅了大量文件资料，对公司的法律背景和现状进行了全面考查和了解。
（二）查验、审阅法律文件和有关证据资料工作伊始，本所即向公司提交了审慎调查文件清单，请公司提供相关文件资料。
对公司提供的材料，本所律师进行了全面、细致的审阅和查验。
此外，本所律师还数次进驻现场调查，并与公司工作人员一起到有关部门调阅材料。
法律意见书工作报告范文
法律意见书工作报告范文1. 背景介绍法律意见书是律师根据特定案件的事实和法律规定，提供给委托人的一种法律分析和建议的文件。
为了有效地提供专业和合规的服务，我所在的律师事务所开展了法律意见书的撰写工作。
2. 工作目的撰写法律意见书的目的在于：- 为委托人提供法律分析和建议，帮助其了解案件的法律风险和可能的法律后果；- 为委托人提供合规指导，帮助其做出合法和理性的决策；- 为委托人提供法律支持，解决可能存在的法律疑问。
3. 工作流程法律意见书的撰写流程主要包括以下几个步骤：3.1 案情了解律师团队首先与委托人进行沟通，了解案件的具体事实和背景，收集相关的文件和证据，确保对案件有一个全面的了解。
3.2 法律研究根据案情了解的基础上，律师团队进行对相关法律规定的研究，查阅相关的法律条文、法规、司法解释、相关案例等，以确保提供的法律意见准确和可靠。
3.3 法律分析律师团队对案情和法律进行综合分析，对可能存在的法律问题进行识别和评估，并对事实和法律进行对接、解释和比对，以确保法律意见的合理性和可操作性。
3.4 撰写意见书在完成法律分析的基础上，律师团队开始撰写法律意见书。
撰写过程中，律师会将法律规定、案例分析和相关证据整合，结合具体事实进行逐条分析，提供具体的建议和解释，并注重表达的清晰度和逻辑性。
3.5 审阅和修改完成初稿后，律师团队会进行内部审阅和修改工作，确保意见书的准确性、完整性和一致性，以提供高质量的法律意见。
3.6 客户反馈和结束最终完成的法律意见书会提交给委托人，律师团队会与委托人进行沟通，解答其对意见书内容的疑问，以提供全方位的服务。
并在获得委托人认可后，结束整个法律意见书的工作流程。
4. 工作成果经过多年的实践和努力，我们律师事务所相继完成了大量关于合同纠纷、知识产权、公司法律风险、劳动法等方面的法律意见书，取得了显著的成果。
5. 工作心得与建议5.1 协同合作法律意见书的撰写工作需要律师团队各个环节的协同合作，律师间需要相互配合、信息共享，以提高效率和准确性。
法律意见书 律师工作报告
法律意见书律师工作报告尊敬的领导：根据您的要求，我给您写一份律师工作报告，内容如下：今年以来，我所广泛参与各类法律事务的处理和咨询工作，对公司所承接的案件进行了专业分析和评估。
同时，我积极参与了一些重要案件的策划和执行工作，取得了一定的成果。
首先，就民事案件方面，我所参与的案件涉及到合同纠纷、劳动纠纷、债务追偿等多个领域。
我根据客户的需求，仔细研究案件材料、法律规定和相关判例，制定了详细的诉讼策略，并积极与对方律师进行沟通和协商。
在保护客户合法权益的同时，与对方律师取得了较好的合作关系，促使案件能够得到及时解决。
例如，在一起合同纠纷案件中，通过与对方律师的协商，我成功地达成了双方的和解协议，为客户争取到了一笔可观的赔偿金。
其次，就刑事案件方面，我所参与的案件涉及到盗窃、故意伤害等犯罪行为。
我通过与公安机关和检察机关的密切合作，及时了解案件的最新进展和证据收集情况，并为客户提供法律咨询和辩护服务。
例如，在一起盗窃案中，我根据案件的情况，为被告人提供了辩护意见，并提交了一份详细的辩护词，最终使得刑事指控得到了减轻。
另外，对于一些特殊案件，我所积极参与相关社会调查和基层政府的协调工作，在保护客户合法权益的同时，兼顾社会稳定和公共利益。
例如，在一起土地征收纠纷案件中，我充分调查了当地政府的征地程序和补偿安置方案，与征地部门进行了多次沟通和协商，最终为客户争取到了较好的补偿权益。
总的来说，今年以来的工作，我充分发挥了专业优势，为客户提供了专业的法律服务，在各类法律事务中取得了一定的成绩。
但我也清楚，自身的专业知识和工作技巧还需要不断提高和学习，进一步提升自己的工作水平和能力。
谢谢领导对我的支持和关心。
此致敬礼。
最新-律师事务所关于股份有限公司年度股票发行、上市
律师事务所关于__股份有限公司__年度股票发行、上市的法律意见书律师事务所关于__股份有限公司__年度股票发行、上市的法律意见书致____________股份有限公司根据《中华人民共和国证券法》《证券法》、《中华人民共和国公司法》《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》《股票条例》及中国证券监督管理委员会中国证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》规则的有关规定，______律师事务所本所受____________股份有限公司公司或发行人委托，作为公司______年度种股票发行并上市本次发行的特聘法律顾问，出具本法律意见书。
本法律意见书是依据规则的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。
为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、法规、国务院证券管理部门的有关规定及本所与发行人签订的《股票发行与上市法律业务委托合同》之要求，对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，包括但不限于涉及授权与批准、公司主体资格、实质条件、公司的设立及独立性、发起人、股本结构及其演变、业务、关联交易及同业竞争、公司的主要资产、重大债权债务、公司的重大资产变化及收购兼并、公司章程的制订与修改、法人治理结构、税务、环保和产品质量及技术、募集资金运用、业务发展目标、诉讼及招股说明书法律评价等情况的文件、记录、资料，以及就有关事项向发行人高级管理人员和其他相关人员进行的必要的询问和调查。
发行人保证已经提供了本所认为出具法律意见书所必需的、真实的原始材料、副本材料或者口头证言；并保证上述文件和证言真实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。
本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
北京市金杜律师事务所关于公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告
北京市金杜律师事务所关于成都市新都化工股份有限公司 首次公开发行股票并上市的律师工作报告二零一零年三月目 录释义……………………………………………………………………5-2-4 引言一、本所及签名律师简介……………………………………………5-2-6二、本所制作法律意见书的过程……………………………………5-2-7 正文一、本次发行上市的批准和授权……………………………………5-2-10二、发行人本次发行上市的主体资格………………………………5-2-12三、本次发行上市的实质条件………………………………………5-2-13四、发行人的设立……………………………………………………5-2-18五、发行人的独立性…………………………………………………5-2-20六、发起人和股东（实际控制人）…………………………………5-2-22七、发行人的股本及演变……………………………………………5-2-25八、发行人的业务……………………………………………………5-2-41九、关联交易及同业竞争……………………………………………5-2-43十、发行人的主要财产………………………………………………5-2-48 十一、发行人的重大债权债务………………………………………5-2-62 十二、发行人重大资产变化及收购兼并……………………………5-2-65 十三、发行人章程的制定与修改……………………………………5-2-65 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作…5-2-66 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化………………5-2-70 十六、发行人的税务…………………………………………………5-2-76 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准………………5-2-77 十八、发行人募集资金的运用………………………………………5-2-78 十九、发行人业务发展目标…………………………………………5-2-78 二十、诉讼、仲裁或行政处罚………………………………………5-2-80二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价…………………5-2-80释 义在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 金杜或本所 指 北京市金杜律师事务所公司或发行人或新都化工股份公司指 成都市新都化工股份有限公司A股 指 境内上市内资股本次发行上市 指 公司首次公开发行A种股票并于证券交易所挂牌交易中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部司法部 指 中华人民共和国司法部环境保护部 指 中华人民共和国环境保护部发起人 指 发起设立新都化工股份公司的牟嘉云、宋睿、覃琥玲、尹辉和成都市思瑞丰投资有限公司新都化工有限公司 指 成都市新都化工（集团）有限公司 成都市工商局 指 成都市工商行政管理局应城新都化工 指 应城市新都化工有限责任公司应城复合肥 指 应城市新都化工复合肥有限公司 广盐华源 指 孝感广盐华源制盐有限公司应城嘉施利 指 嘉施利（应城）化肥有限公司眉山嘉施利 指 嘉施利（眉山）化肥有限公司成都洋洋 指 成都市洋洋复合肥有限公司崇州凯利丰 指 崇州市凯利丰复合肥有限责任公司 汉中汉山 指 汉中汉山复合肥有限公司成都土博士 指 成都土博士化工有限公司天健正信会计所 指 天健正信会计师事务所有限公司《审计报告》 指 天健正信会计所2010年2月5日出具的天健正信审（2010）GF字第040006号《成都市新都化工股份有限公司截至2009年12月31日止前三个年度财务报表的审计报告》《内控报告》 指 天健正信会计所2010年2月5日出具的天健正信审（2010）专字第040008号《成都市新都化工股份有限公司截至2009年12月31日止内部控制鉴证报告》《招股说明书》 指 公司为本次发行制作的《招股说明书（申报稿）》《法律意见书》 指 《北京市金杜律师事务所关于成都市新都化工股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》律师工作报告 指 《北京市金杜律师事务所关于成都市新都化工股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》《公司章程（草案）》 指经公司2010年第一次临时股东大会通过的按照《公司法》和《上市公司章程指引》修改的，将于本次发行上市后生效的《公司章程》《公司章程》 指 发行人现行有效的《公司章程》《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2005年修订） 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2005年修订） 《管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》《编报规则十二号》 指《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》 元 指 人民币元北京市金杜律师事务所关于成都市新都化工股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告致：成都市新都化工股份有限公司本所受公司委托，作为公司本次发行上市事宜的专项法律顾问，根据《证券法》、《公司法》、《管理办法》及《编报规则十二号》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。
法律意见书与律师工作报告
法律意见书与律师工作报告法律意见书与律师工作报告××律师事务所关于××公司××××年度股票发行、上市的法律意见书××公司（发行人）：引言一、出具法律意见书的依据1．说明根据《证券法》等法律、法规的要求出具法律意见书。
2．说明根据发行人与律师签订的《聘请律师协议》出具法律意见书，并具体说明律师以下述一种或数种身份参与工作：（1）发行人（或者主发起人）的常年法律顾问；（2）前期股份制改造及本次发行、上市特聘专项法律顾问；（3）本次发行、上市特聘专项法律顾问。
二、出具法律意见书的范围1．说明根据《聘请律师协议》，对审查过的事项作概括引述。
2．说明是依据法律意见书出具日以前已经发生的事实发表法律意见。
3．说明仅就与本次股票发行、上市有关问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。
4．说明律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
三、律师应当声明的事项1．发行人保证已经提供了律师认为作为出具法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
2．律师已经证实副本材料或者复印件与原件的一致性。
3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。
4．本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
5．律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行股票所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对其出具的法律意见承担责任。
四、引言的结束段应载入下列文字“本律师根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对××公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：”一、发行人发行股票的主体资格1．说明发行人是否为依照法律程序设立的股份有限公司或者经批准拟成立的股份有限公司。
三峡能源首次公开发行股票律师工作报告
三峡能源首次公开发行股票律师工作报告尊敬的各位领导、各位客户：三峡能源是中国最大的水电能源企业之一，致力于清洁能源的开发、建设和运营。
本次三峡能源首次公开发行股票是公司发展的新里程碑，也是对公司治理、财务状况和未来发展的充分认可。
作为公司法律事务的一部分，我们律师团队全力以赴，对本次首次公开发行股票进行了全面的法律分析和服务。
特此，我们就本次工作报告中发行股票的法律程序、合规风险和法律意见进行如下汇报。
一、法律程序分析在本次股票发行过程中，我们律师团队紧密配合公司管理层和相关部门，全程参与了法律文件的起草、审查和修改。
我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，确保了本次发行股票的合法、合规进行。
我们也协助公司与监管机构进行了积极的沟通，处理了相应审批手续，确保了发行程序的顺利进行。
二、合规风险评估在本次发行股票的过程中，我们律师团队重点对公司的法律合规风险进行了评估。
我们从公司章程、股东协议、合同法律义务等多个角度出发，对公司可能存在的风险进行了全面排查和评估。
通过与公司管理层的深入沟通和调研，我们及时发现并解决了一些潜在合规问题，避免了可能的法律风险，为公司的发展保驾护航。
三、法律意见及建议基于对公司的全面了解和对法律法规的深入研究，我们律师团队提出了一系列关于发行股票的法律意见和建议。
我们不仅就公司在发行过程中的合规问题提出了具体解决方案，还就公司未来在治理、并购、重组等方面的法律风险和对策进行了详细分析和建议。
我们将持续关注公司的法律风险，并与公司管理层和相关部门保持密切沟通，为公司未来的发展提供法律服务和支持。
总结：我们律师团队作为公司首次公开发行股票的法律服务团队，全力以赴，为公司顺利完成了股票发行提供了有力的法律支持。
我们将持续关注公司的法律风险，为公司的合法合规经营提供持续的法律服务和支持。
谢谢！。
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三、律师应当对下列事实及其形成和发展过程作出详尽、完整的阐述
(一)发行人简况
1．发行人(包括发起人)的历史沿革。
2．发行人在股份制改造及其运作过程中执行国家有关部门(如国家体改委、国家国有资产管理部门、财政部、国家土地管理局等)关于股份制改造规定的情况。
9．发行人的重要合同及其合同之外的重大债权、债务关系。
10．与发行人有关的诉讼、仲裁、行政处罚等情况。
11．发行人的税务问题。
(二)本次股票发行、上市情况
1．本次发行、上市的授权及批准。
2．本次发行、上市的实质条件。
3．有关承销协议的内容及承销的其他事宜。
4．对招股说明书的审查。
5．募股资金的运用。
第二，律师出具法律意见书，应当对有关内容作出说明。如果某些具体对发行人确实不适用的，律师可以根据实际情况，作适当修改；也可以根据需要，增加其他内容；但是，应当在律师工作报告中对作出某项修改或者增加内容的原因作出特别说明。
第三，律师出具法律意见书，不宜使用“基本符合条件”一类的措辞；对于不符合条件的事项或者律师已经勤勉尽责仍不能对其法律适用作定的事项，应当发表保留意见，并且应当指出上述事项对本次发行、上市的影响程度。
第九，该格式文本供发行人律师使用，供主承销商律师参考。主供主承销商律师出具法律意见书的范围和内容与发行人律师出具法律意见书的范围和内容应当各有侧重。
主承销商律师应当对主承销商负责，主要就发行人的发行、上市申报材料的合法性、完整性、规范性作出充分说明。
6．专业性机构的证券业务资格：
(1)律师事务所；
(2)会计师事务所；
(3)资产评估机构；
(4)证券经营机构；
(5)其他有关机构。
四、有待解决的法律问题及其对疑难问题讨论和说明
五、律师所审查的文件清单
1．政府批文
2．公司文件
3．权益证书
4．合同文件
5．有关信函
6．其他文件
律师事务所名称：(加盖公章)_____
___律师事务所为____公司___年度股票发行、上市出具法律意见书的工作报告
致：______公司(发行人)
_____公司，现将本律师事务所为贵公司___年度股票发行、上市出具法律意见书所做的工作及有关意见报告如下：
一、律师参与本次发行、上市工作的身份以及业务范围
1．说明以何种身份参与工作
2．本次出具法律意见所涉及业务概述
律师出具法律意见书在各地方中不宜使用“假设”、“推定”一类的措辞；但是可以使用“经核查，未发现”等措辞。对于某些可以依法作出确定意见的事实(如对原件的真实性和对企业重要管理人员的书面陈述的信赖，等等)可以直接说明没有再作进一步的验证。
第四，律师可以要求发行人就某些速写作出书面保证；但是，无论有无发行人书面保证，律师勤勉尽责义务的约束，不得出具有虚假、严重训导性内容或者有重大遗漏的法律意见。
3．发行人在股份制改造前后的组织结构。
4．发行人的股权结构及其形成过程。
5．对发行人公司章程(或者章程草案)内容的审查情况。
6．发行人的经营状况。
7．发行人对其主要财产(如机器设备、厂房、土地使用权、知识产权等)的所有权或者经营、使用权。
8．发生人的关联关系：
(1)发行人与其关联企业的股权关系；
(2)发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况。
经办律师：_______________日
附：
1.发行人依据《证券法》等有关法律法规申请公开发行股票和上市，应当聘请具有相应资格的律师，并由律师出具法律意见书和制作律师工作报告。法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一，其主要内容是对股份公司的有关法律问题作出法律评价。律师工作报告随申报材料上报，存中国证监会备案，其主要内容是就出具法律意见书，所做的工作及有关意见向委托人(发行人)提出报告。
第五，发行人申报材料上报捷，如有任何改动，必须立即通知律师，并经过律师的书面确认；当立即报送证监会。如有必要，律师应当对法律意见书作出相应的修改或者补充，并将其反映在工作报告中。
第六，如果发行人取得发、上市的许可，律师应当发表补充意见，说明法律意见书出具日至招股说明书公布日期间，法律意见书所涉及的内容及发行人的法律地位没有发生重大变化。如有重大变化事项，应当就此发表法律意见，同修改后的招股说明书一起上报证监会。
2.根据中国证监会《公开发行股票信息披露的内容与格式准则第六号》的规定，撰写法律意见书和律师工作报告时应注意以下事项：
第一，法律意见书只表述结论性的意见(一般不3000超过字)，保证所出具的法律意见书的真实性、准确性和完整性。律师工作报告应当就律师的工作过程，每一法律意见所依据的事实和有关法律规定等作出详尽、完整的阐述，并就疑难问题展开讨论和说明。
第七，为了维护法律意见书的严肃性，防止律师出具有虚假、严重训导性内容或有重大遗漏的法律意见书，律师在股票发行、上市筹备过程中，可以选择适当的电动机，以工作报告的开工向发行人提供法律意见，并且不断补充、修改工作报告；只有等到全部工作结束后，发行、上市申报材料正式上报时，方可出具法律意见书。
第八，法律意见书应当在发行向地方政府或者中央企业主管部门提出公开发行股票申请之前完成；但是，如果地方政府或者中央企业主管部门认可，承办律师可以先行提交法律意见书的草稿，待地方政府政府或中央企业主管部门作出审批决定后，再签署法律意见书。报送证监会的法律意见书应当是经二名以上律师及其所在律师事务所签字、盖章的正式文本。