四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

合集下载

2016年四川省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题

2016年四川省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于保本基金，以下说法不正确的是__。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于80%～100%之间2.深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。

A．5B．7C．15D．203.成长型基金的基本目标为（）。

A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。

A．100手或其整数倍，1万手B．10手或其整数倍，1万手C．10张及其整数倍，10万张D．10张及其整数倍，1万张5. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股6. 企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。

A．诚信B．客观C．乐观D．审慎7. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20B．36C．12D．408. CFA协会是一家全球性非营利专业机构。

CFA协会的前身是__。

A．AIMRB．FAFC．ICFAD．ACIIA9. 辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地__主要报纸上连续公告__，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。

__A．至少2种；2次以上B．至少1种；2次以上C．至少2种；5次以上D．至少1种；1次以上10. 债券发行的定价方式以__最为典型。

2016年上半年四川省基金基金从业资格：证券投资基金销售业务信息考试试卷

2016年上半年四川省基金基金从业资格：证券投资基金销售业务信息考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．股票B．基金C．债券D．证券衍生品2、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议B．基金份额发售公告C．招募说明书D．季度报告3、下列免征营业税的收入有__。

A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入4、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性5、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日6、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况7、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。

A．40B．30C．208、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例9、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证10、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构11、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格12、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。

A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司13、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

四川省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所自律管理试题

四川省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所自律管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额2、基金评价的基础在于假设__。

A．普通投资者比基金经理具有信息优势B．基金经理比普通投资大众具有信息优势C．基金经理比机构投资者具有信息优势D．机构投资者比基金经理具有信息优势3、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。

A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金4、开放式基金的交易价格取决于__。

A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值5、下列说法中，不正确的是__。

A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理6、__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书7、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间B．A和B的结合线的延长线上C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上8、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

A．横向比较B．纵向比较C．历史资料研究法D．调查研究法9、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益10、__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

四川省2016年证券从业《证券投资基金》：基金投资运作监督考试试卷

四川省2016年证券从业《证券投资基金》：基金投资运作监督考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列报告需要中国证监会核准的有__。

A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书2、美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可以买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券4、__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。

A．VaR方法B．名义值法C．敏感性方法D．波动性方法5、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。

A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系6、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。

A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的7、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现__A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后8、下列不属于经常项目的是__。

A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．资本流动9、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化10、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。

A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示11、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。

A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费12、基金托管人一般由__聘请。

上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券2.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券3.（）不是平衡型基金的特点。

A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。

A．上市报告书(申请书)B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书5. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

A．2B．3C．5D．76. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2B．3C．5D．107. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．2B．3C．1D．48. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖9. 证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内10. 依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。

2016年四川省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷

2016年四川省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是公司发行股票过程中各方最关心的问题。

A．股票发行的方式B．股票发行的价格C．股票发行的日期D．股票发行的交易所2.标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。

A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价) C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价) D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)3.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A．4B．4～8C．8～12D．12～165. 关于地方政府债券论述正确的是__。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6. __证券组合通常投资于市政债券。

A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型7. 公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

A．2B．3C．5D．108. 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。

A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致9. 目前在我国尚不存在的基金是__。

四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，证监会属于__管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席2、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A．1000B．5000C．10000D．500003、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务4、按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券5、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。

A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债6、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。

A．20%B．10%C．5%D．07、在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价8、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。

A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低9、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。

A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理10、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。

四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题

四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值2.关于重置成本法，下列说法正确的是__。

A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。

用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。

用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率3.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。

A．发起人企业的经营范围B．资产重组的目的和原则C．选聘中介机构D．拟上市公司的筹资计划4.下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。

A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展5. 不动产抵押公司债券属于__。

2016年下半年上海证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

2016年下半年上海证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民2、某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么他应该选择基金的类型是__A．收入型B．增长型C．混和型D．指数型3、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。

A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月4、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

A．11：25B．13：30C．14：55D．15：005、不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。

A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D．场外交易市场6、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。

A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林7、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位8、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3B．6C．9D．109、股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于__。

A．投资者的风险承受能力不同B．对市场有效性的判断不同C．是否构造投资组合D．是否采取系统化的投资战略10、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

2016年上半年四川省基金从业资格：风险分散化考试试卷

2016年上半年四川省基金从业资格：风险分散化考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。

A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划2、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5B．7C．10D．153、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率4、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A：1%B：3%C：5%D：10%5、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。

A：注册资本B：净资产C：总资产D：股东权益6、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识7、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。

A．5；5B．5；1C．12；5D．12；18、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。

A．2B．5C．7D．109、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%10、基金销售监管体系由__等组成。

A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容11、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

2016年上半年四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题

2016年上半年四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

A．3%B．5%C．7%D．10%2、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月3、关于股利政策，下列叙述错误的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D．取股票股利暂免纳税4、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司5、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率6、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。

A．技术管理部B．数据业务部C．技术服务部D．电脑系统部7、以下不属于上市后证券存管业务的是__。

A．股东名册登记B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户8、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。

A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价9、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。

A．16105元B．15000元C．17823元D．19023元10、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。

四川省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题

四川省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。

A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户2.下列__不属于证券市场中介机构。

A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所3.导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（）。

A．把男子介绍给女子B．把未婚女子介绍给已婚女子C．把地位高的介绍给地位低的D．把年轻者介绍给年长者4.证券交易所所采取的交易的组织方式是__。

A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制5. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。

A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金6. 一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系7. 关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。

A．设有专门的基金托管部门B．注册资本不低于3亿元人民币C．有安全保管基金财产的条件D．有安全高效的清算、交割系统8. 我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．国资委9. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债券B．公司债券、股票C．都属于股票D．都属于债券10. 公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．15%B．20%C．25%D．30%11. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。

四川省2016年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题

四川省2016年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券2.以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额3.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见4.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。

A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性5. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6B．12C．18D．366. 股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数7. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导8. 关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。

2016年上半年四川省证券从业《证券投资基金》：基金财务会计报告分析试题[五篇范文]

2016年上半年四川省证券从业《证券投资基金》：基金财务会计报告分析试题[五篇范文]第一篇：2016年上半年四川省证券从业《证券投资基金》：基金财务会计报告分析试题2016年上半年四川省证券从业《证券投资基金》：基金财务会计报告分析试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。

A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易2、可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为__年以上。

A．3 B．2 C．5 D．13、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。

A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%4、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析 D．修正投资组合6、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。

A．投资管理方式不同 B．风险控制程度不同 C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同7、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。

2016年上半年四川省基金从业资格债券的种类考试试题

2016年上半年四川省基金从业资格：债券的种类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时刻为180分钟，总分120分，80分合格。

一、单项选择题(在每一个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多项选择或未选均无分。

本大题共30小题，每题2分，60分。

)1、基金销售机构应当向监管机构提供以下__信息。

A．基金日常交易情形、异样交易情形B．内部监察稽核报告C．调查和评判基金投资人风险经受能力的方式D．基金投资人认购、申购基金的风险品级与基金投资人风险经受能力匹配的情形汇总2、封锁式基金召募期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，而且基金份额持有人人数达到200人以上，基金治理人应当自召募期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。

A：5B：10C：20D：303、以下选项中，__包括数据库、效劳器、网络通信、平安保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台治理系统D．信息治理平台应用系统的支持系统4、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金5、基金是一种____投资工具。

A：直接B：间接C：实业D：债权6、以下关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短时间金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相较，货币市场投资门坎通常很低，很适合一样投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易要紧由生意两边通过或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构和信誉卓著的大型工商企业发行7、货币市场基金收益公告依照披露时刻的不同可分为__。

A．封锁期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告8、基金销售人员是指基金治理公司、基金治理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新9、衡量基金择时能力经常使用的方式不包括__。

2016年四川省基金从业资格：基金的信息披露考试试卷

2016年四川省基金从业资格：基金的信息披露考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同2.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售3.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担4.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用5. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32B．40C．50D．806. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高7. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%B．60%C．80%D．90%8. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率9. 基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司10. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则11. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查12. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

2016年上半年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题

2016年上半年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势2、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论3、金融期货的标的物不包括__。

A．股票B．利率C．外汇D．小麦4、最常见的股票是（）。

A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票5、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析6、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率7、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据8、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化10、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金11、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪12、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险13、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

四川省2016年上半年基金从业《基础知识》：证券市场的行政监管考试试卷

四川省2016年上半年基金从业《基础知识》：证券市场的行政监管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提2、与基金相关的广告可以是__。

A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息3、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率4、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率5、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费6、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化7、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．3B．6C．9D．108、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5B．7C．10D．159、前台业务系统可分为__。