山东省2016年期货从业基础知识：期货及相关衍生品考试试卷

山东省2016年期货从业基础知识：期货及相关衍生品考试

试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、不属于期货公司风险分类评价指标的是______。

A．风险管理能力指标

B．市场影响力指标

C．持续合规状况指标

D．盈利能力指标

2、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A．长期性经营

B．持续性经营

C．稳健性经营

D．营利性经营

3、大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用______交割方式，对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用______交割方式。__

A．集中；滚动

B．集中；集中

C．滚动；集中

D．滚动；滚动

4、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。

A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规

B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则5、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．中国人民银行

6、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有__。A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖

B．以自己为对象，自买自卖期货合约

C．自己的行为影响了证券、期货交易价格

D．自己的行为影响了证券、期货交易量

7、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法

B．浮动标价法

C．直接标价法

D．间接标价法

8、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资人的投资结果为______美元/吨(每张合约1吨标的物，其他费用不计)。

A．-10

B．-20

C．-30

D．30

9、一般情况下，结算会员收到通知后必须在__将保证金交齐，否则不能继续交易。

A．七日内

B．三日内

C．次日交易所开市前

D．当日交易结束前

10、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A．从业人员所在的期货公司

B．从业人员自身

C．从业人员及其所在的期货公司共同

D．从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

11、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列措施．

A：终止或者暂停部分期货业务

B：停止批准新增业务或者分支机构

C：限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

12、套利交易与投机交易的区别在于__。

A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化

B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好

C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易

D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃

13、2000年底，（）成为美国第一家公司制期货交易所。

A．CME 

B．CBOI 

C．KCBT 

D．MGE

14、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。

A．方便套期保值者进行期货交易

B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级

C．增强期货交易市场的流动性

D．保证买方收到符合期货合约规定的商品

15、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．欧式期权

D．美式期权

16、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A．《期货公司管理办法》

B．《期货交易管理条例》

C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D．《期货公司金融期货结算业务试行办法》

17、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．50%

B．60%

C．80%

D．100%

18、下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是__。

A．副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过

B．期货交易所的会员大会由理事长主持

C．理事会不得兼任总经理

D．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

19、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A．甲

B．该期货公司

C．甲和期货公司

D．都不承担

20、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的__。

A．公开性

B．预期性

C．连续性

D．权威性

21、从投机者持仓时间区分，期货投机者可以分为__。

A．多头投机者和空头投机者

B．大投机商和中小投机商